模拟试卷3A

1基础模拟试卷三◆单选题1.下不属于衍生证券投资基金的是()。A：黄金基金B：期货基金C：期权基金D：认股权证基金2.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括A：证券投资咨询机构和财务顾问机构B：资信评级机构和资产评估机构C：会计师事务所、律师事务所D：证券登记结算机构3.我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。A固定金额B基金发行规模C基金资产净值D基金资产总值4.新公司法关于上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不正确的是()。A：不得对该项决议行使表决权B：不得代理其他董事行使表决权C：董事会会议由1／2以上无关联关系董事出席即可举行D：董事会会议所作决议须经无关联关系董事过2／3通过5.开放式基金的买入价不可以是（）。A：基金单位净值减赎回费B：基金单位净值减交易费C：基金单位净值加交易费D：基金单位净值6.公司型基金的持有人是基金公司的（）。A：债权人B：受益人C：委托人D：股东7.证券投资基金的当事人不包括（）。A：基金托管人B：基金管理人C：基金销售机构D：基金投资人8.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。A：三分之二B：二分之一C：四分之三D：三分之一9.全球第一个公司型开放式投资基金是（）A：波士顿“马萨诸塞投资信托基金”B：富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C：麦哲伦基金D：英国“海外及殖民地政府信托”10.发行对象仅限于个人的为国债。A：电子式B：凭证式C：记账式D：特别11.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是。A：其基金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B：全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C：其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D：社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％12.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于()基金。A：期货B：债券C：股票D：货币市场13.我国首次在国际市场发行国债是年。A：2000；B：2008；C：1982D：198114.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是()。A基金发起人B基金持有人C基金托管人D基金管理人15.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是_____________。A：管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系B：由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系C：平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责D：交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人16.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。A：技术性停牌B：政策性停牌C：临时停市D：休市17.ETF投资基金的最大特点是()A：实物的申购、购回制B：一级市场、二级市场套利交易C：进行一级市场和二级市场并存交易D：指数型基金18.在日本发行的外国债券称为。A：亚洲债券B：熊猫债券C：扬基债券D：武士债券219.世界上最早、最有影响的股价指数是（）。A：日经指数B：恒生指数C：纳斯达克指数D：道·琼斯股价指数20.有价证券实际收益与预期收益的背离或证券收益的不确定性称为证券的。A：流动性B：收益性C：风险性D：期限性21.______不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A：股票股息B：负债股息C：建业股息D：财产股息22.金融期货中最早产生的品种是。A：套利期货B：股权期货C：利率期货D：外汇期货23.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-------。A：法院B：政府C：只能是地方政府D：依然是国家24.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由()代扣代收。A：证券交易所B：基金公司C：证监会D：中国证券登记结算有限责任公司25.不属于申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备的条件是()。A：取得证券业执业资格B：通过中国证监会认可的资质水平测试C：具有大学本科以上学历D熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识26.基金持有人大会由基金（）召集。A：基金持有人B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构27.A类证券公司按照（）的基准数计算有关风险准备金A：0.6倍B：0.8倍C：1倍D：2倍28.按照选择权的性质划分,金融期权可以分为：A：欧式和美式B：股权和互换C：看涨和看跌D：期货和利率29.优先股票的特征不包括A：股息率固定B：股息分派优先C：剩余资产分配优先D：具有优先认股权30.以某种商品实物为本位而发行的国债是。A：实物国债B：外币国债C：本币国债D：实物债券31.证券登记结算公司，其自有资金不少于人民币()。A：2亿元B：3亿元C：1亿元D：4亿元32.中国证监会按照授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A：国务院B：中国人民银行C：全国人大常务委员会D：全国人大33.关于上证企业债指数，下列说法不正确的是（）A：企业债券指数样本于每月的最后一个交易日进行定期调整B：当成分企业债市值出现非交易因素变动时，采用除数修正法修正原除数，以保证指数的连续性C：该指数以在交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含１年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本，以2002年12月31日为基准日，基日指数为100，采用拉氏加权法编制D：上海证券交易所于2003年6月9日起发布企业债指数34.我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的______。A：法定公益金B：未分配利润C：资本公积金D：盈余公积金35.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。A：证券交易所B：证券公司C：证券服务机构D：证券登记结算公司36.决定股票市场价格的是股票的。A：票面价值B：账面价值C：清算价值D：内在价值37.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：A：货币市场基金B：债权基金C：债券基金D：股票基金38.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份的总数的这上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A：55%B：45%C35%D25%39.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A：投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。B：基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制C：监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制D：基金管理人内部相互制约的制衡机制40.发行人及其保荐机构应向不少于()家询价对象进行初步询价。A：20；B：30C：10D：4041.目前，我国的股票发行制度是（）。A：核准制B：注册制C：计划制D：行政审批制42.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，以下哪个不是。A：人民币B：日元C：欧元D：美元343.（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A：基金资产净值B：基金收益率C：基金赎回率D：基金规模44.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的。A：清算价值B：内在价值C：票面金额D：帐面价格45.下列对证券公司风险控制指标标准描述不正确的是A：净资产与负债的比例不得低于20%B：净资本与负债的比例不得低于10%C：净资本与资产的比例不得低于40%D：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%46.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_______。A：10%；B：30%C：15%；D：20%47.根据有关规定，我国封闭式基金的存续期为()以上。A：三年B：五年C：一年D：十年48.有价证券按照品种结构分为。A：股票市场、债券市场B：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场C：股票市场D：股票市场、债券市场、基金市场49.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的计算出来的未来收入的现值。A：定期存款利息率B：无风险利率C：必要收益率D：定期准备金率50.审计委员会应当由()担任召集人。A：监事会B：董事长C：最大股东D：独立董事51.根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。A：30%；B：20%C：15%D：10%52.股票市场价格的最直接影响因素是，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A：宏观经济因素B：公司经营状况C：政治因素D：供求关系53.投资基金中的（）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。A：开放式B：公司型C：封闭式D：契约型54.以个人为目标的一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A：短期国债B：中长期国债C：非流通国债D：流通国债55.证券公司经营()，注册资本最低限额为人民币5亿元。A：证券承销与保荐和证券经纪B：证券资产管理和证券经纪C：证券自营和证券经纪D：证券自营和证券资产管理56.《基金法》分为十二章()条。A：二百零三十三；B：二百零三；C：一百零三；D：一百57.股权类产品的衍生工具是指以为基础工具的金融衍生工具。A：股权B：股票或股票指数C：利率D：货币58.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是()。A：基金托管人B：基金持有人C：基金管理人D：基金发起人59.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。A：相对法B：基期加权法C：计算期加权法D：综合法60.当上市公司现金不足时，用公司产品以优惠价格充作股息，属于______。A：财产股息B：负债股息C：上市公司不可以用这种方式派发股息。D：建业股息多选题1.以下关于契约型基金的表述正确的是()A：基金董事会是基金的最高权利机构B：基金持有人大会是基金最高权利机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立2.证券市场监管的意义是()。A：是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据B：是发展和完善证券市场体系的需要C：是维护市场良好秩序的需要D：是保障广大投资者权益的需要3.按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为()。A：契约型基金B：公募基金C：公司型基金D：私募基金4.股票具有的特征包括。ABCD（1分题）A：收益性、风险性B：流动性C：参与性4D：永久性5.依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有().ABCD（1分题）A：招集基金份额持有人大会B：向基金持有人支付收益C：按规定披露基金信息D：管理并运作基金资产6.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____。B（1分题）A：证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入B：证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。C：证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。D：证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；7.证券投资基金对我国经济发展的积极作用有()。A：推动证券市场的规范化发展B：完善金融体系和社会保障体系C：将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率D：推动金融市场发展，促进金融产品创新8.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括。A：股东所处的地位B：公司对现金的需要C：公司的经营环境D：法律上的限制9.我国发行的国际债券主要品种有A：政府债券B：金融债券C：