湖南省在湘环境影响评价机构2012年度考核方案

湖南省在湘环境影响评价机构2012年度考核方案一、考核组织形式省环保厅对在湘环评机构省级审批项目进行考核；各市州环保局根据本《方案》要求，负责对所审批项目的环评文件进行考核，并将考核结果及时报省环保厅；县（市、区）环保局审批的环评文件由市州环保局参考本《方案》统一组织考核，考核结果经市州局汇总后报省环保厅。根据上述考核情况，由省环保厅组织年度综合考核。二、考核形式和主要内容2012年年度考核分为日常考核和年终考核。日常考核由环评资质规范管理考核、环评文件编制质量考核和环评文件编制时效考核三部分组成。年终考核由对环评机构现场抽查考核和市级审批环评文件抽查考核两部分组成。2012年考核沿用记点制，综合日常考核和年终考核情况作为年度考核结果。三、日常考核实施办法（一）对有下列情况的环评机构进行记点。1、不符合资质规范管理要求：（1）承接的环境影响评价项目超出环评机构评价证书资质等级和评价范围。（2）承担环境影响报告书（表）的人员不符合相关资质规定。2（3）环评机构合作环评项目，不符合下述要求之一的视为借证挂证：A、具备环评项目相应资质的环评机构为主体编制单位；B、环评文件送审、评审会汇报、报批等工作及评估费支付应由项目环评文件主体编制单位承担（项目业主送审、报批、支付评估费情况除外）；C、环评协作单位具备环评资质。项目存在（1）或（2）情况之一的，记1点；存在（3）情况之一的，借证方记1点，被借方记2点。本项累计记点。2、不符合文件编制质量要求：文件编制质量考核由初审记点和环评文件技术评审会专家考核记点两部分组成。（1）环评文件初审含以下2个环节，累计记点：1）基本要求A、评价证书中评价范围包含本项目类别；B、加盖环评机构公章、法人章和本项目专用章（在证书上加盖，确保项目专用）；C、项目负责人和编制人员签字；D、项目负责人登记证复印件，登记类别为本项目类别；E、附有项目环评委托书或其它委托证明。3省环境工程评估中心初审管理人员对上述初审基本要求进行符合性审核，对不符合上述要求之一的即退回环评机构完善后重新送审，记初审不合格一次，记1点。至符合要求后，方可进入下一程序。2）抽查性初审省环境工程评估中心根据项目特点和阶段性环评文件质量具体情况，对报送评估的环评文件进行抽查性初审。抽查重点：冶金、化工、两高一资、工艺复杂、选址敏感（涉及自然保护区、风景名胜区、世界文化和自然遗产地、森林公园、重要湿地、地质公园、文物保护单位、饮用水源保护区等敏感区）和公众关注度高等项目，省厅视项目具体情况对环评文件进行初审。初审程序：专家在审阅环评文件的基础上，填写《项目环评文件初审表》（附表2），1项不符合即视为本次送审的环评文件不合格。对初审不合格的环评文件，由省环境工程评估中心在初审完成当日以书面形式通知环评机构，并记1点。环评机构针对存在问题进行修改完善，重新送审，经二次初审合格后安排技术评估会。环评机构对初审“不合格”结论有异议的，在1个工作日内向省环境工程评估中心提出书面复审申请，省环境工程评估中心在1个工作日内组织相关专家进行复审。（2）技术评审会质量考核4专家在技术评审会上提交《环评文件专家个人考核意见表》（附表3），要求每栏必须填写。专家组长组织讨论形成《专家评审意见》，与会专家根据上述《意见》中提出的环评文件修改内容，对《环评文件质量专家组综合考核表》（附表4）逐条进行集体讨论，并在考核栏中填写“符合”或“不符合”，要求每栏必须填写。对I类问题有1个及以上“不符合”的，即记1点；Ⅱ类问题2个及以上“不符合”，记1点。I类问题、Ⅱ类问题不累计记点。以此形成环评文件技术评审会质量考核结果。讨论形成《专家评审意见》和《环评文件质量专家组综合考核表》结果的过程中，建设单位和环评机构代表应退场回避。3、不符合环评文件时效要求（1）环评机构无项目业主书面认可的原因，未能在《环评合同》约定时限内向省环境工程评估中心提交环评文件送审稿。根据项目业主投诉及项目具体情况，抽查《环评合同》，一经查实，超过7个工作日，记1点；超过10个工作日，记2点；超过15个工作日，记2点，在省环保厅网站上通报。（2）环评文件经技术评审会专家评审后，未能在7个工作日内提交修改文稿的，记1点，项目建设单位认可的客观原因不能按时提交的，由建设单位出具延期报批的书面申5请，不予记点。环评文件修改后仍不满足《专家评审意见》要求的记1点。本环节累计记点。（二）对环评机构环评文件的日常综合考核通过环评文件点数百分率进行综合考核。根据对上述3项记点情况，确定环评机构的环评文件点数百分率。四、年终考核实施办法年终考核采取现场抽查考核和环评文件抽查考核两种形式，实施办法如下：（一）现场抽查考核主要内容1、环评机构基本情况。包括环境影响评价专职技术人员的配置，固定工作场所条件，设备仪器等。2、内部管理情况。包括工作人员的管理、环评项目管理、质量保证体系制度和档案管理等。3、工作质量保证体系。抽取部分环评文件档案，主要检查内部审核记录表原件及其它质量保证体系记录文件。（二）环评文件抽查考核1、在各环评机构上报的2012年市级审批环评文件列表中，随机抽取环评文件3～5本。各环评机构应在接到通100%考核期间环评单位环评文件总点数数百分率=环评单位环评文件总数环评文件点6知后的5个工作日内将被抽环评文件的报批本纸质文件（含全套附图附件）和批文（复印件）送至省环保厅。2、环评文件考核专家从非环评机构专家中抽取。专家审阅后填写《环评文件质量专家组综合考核表》（见附表4）。I类问题每1个“不符合”，即记1点；Ⅱ类问题每2个“不符合”，记1点。1份环评文件在抽查考核阶段累计记点。（三）综合上述考核结果作为年终考核依据。五、市州考核各市州环保局根据本《方案》，组织对本市州局及下属县（市区）局审批的项目环评文件进行考核。将季度考核结果（见附表6）汇总上报省厅。逾期未报的市州，省环保厅暂停受理该市州环评文件1个月。六、考核结果汇总与处理办法（一）考核结果汇总1、市州考核结果列入省厅对在湘环评机构的日常考核内容进行汇总。2、日常考核和年终考核记点汇总形成2012年度考核结果，由省环保厅发文公布。（二）考核结果处理办法1、每季度日常考核结果在省环保厅网站公布。72、环评机构日常考核资质记点达到2个点的，在省环保厅网站通报，暂停受理其编制的环评文件2个月，限期整改，因此造成的环评文件超时问题由环评机构解决。3、环评机构日常考核累计点数达到18点或环评文件点数百分率达到40%（百分率以季度末为时间结点，综合环评机构同期环评文件编制情况）的，由省环保厅提出书面警告，在省环保厅网站公布；环评机构在书面警告后的1个月内提出整改措施，并报省环保厅；整改后，环评机构所编制环评文件的质量、效率、资质考核仍存在问题，重新计点数达到9点或下一季度环评文件点数百分率仍达到30%（综合环评机构同期环评文件编制情况）的，暂停受理其编制的环评文件2个月、限期整改。七、考核时间规定1、本《方案》自本《通知》下发之日起实施。2012年1月1日至本《通知》下发之日止，按原考核方式的记点计入2012年年度考核结果。2、考核周期规定。本《方案》考核周期为2012年1月1日至12月31日。考核结果在本年度有效，不转入下一考核年度。3、市州环保局季度考核汇总结果，在每一季结束后10个工作日内，以电子文档形式上报我厅。电子邮箱：[e-mail]8联系电话：[phone]附：1、资质管理考核记点表2、环评文件初审表3、环评文件专家个人考核意见表4、环评文件质量专家组综合考核表5、环评机构考核结果汇总表6、各市州环评文件考核结果汇总上报表9附表1资质管理考核记点表项目名称环评文件类别环评机构项目负责人资质考核记点情况分项（符合下列情况的填“√”，不符合的填“×”）（1）承接的环评项目超出环评机构评价资质等级和评价范围（）（2）主持环评文件及章节、专题的编写人员不符合相关资质规定（）（3）环评机构合作环评项目，不符合下述要求之一的视为借证挂证：A、环评文件所示环评机构应将项目主体资质单位列为第一，环评工作应由具备相应资质的环评机构主体承担；B、环评文件送审、评审会汇报、报批等工作及评估费支付应由项目环评报告主体编制单位承担（项目业主送审、报批、支付评估费情况除外）；C、环评协作单位具备环评资质。本次记点数注：项目存在（1）或（2）情况之一的，记1点，存在（3）情况之一的，借证方记1点，被借方记2点。本项累计记点。项目评估负责人签字日期10附表2项目环评文件初审表项目名称项目负责人环评机构初审时间初审情况分项（在括号中填是否，并填写修改建议）1、环评文件专题组成是否符合导则要求（）2、评价因子筛选是否全面，是否包含项目特征因子（）3、监测方案能否满足项目要求（）4、项目建设内容是否全面（）5、产污环节、污染源强是否全面（）6、环保措施论证是否全面（）7、选址、产业政策符合性论证是否客观、全面（）8、需要关注的敏感问题是否全面（）环评文件处理建议□进入下一步程序□返回环评机构修改初审专家签字11表3环评文件专家个人考核意见表项目名称环评机构专家姓名职称/职务日期环评文件质量（按需要可多选）I类考核：1、保护目标、防护距离、环保拆迁（）A、保护目标不全B、部分核实C、防护距离计算有明显错误D、内容全面、合理2、工程内容、工程分析（）A、稍做调整B、工艺、产污环节需调整、补充C、源强有明显错误D、补充工程内容3、环保措施（）A、合理、可行B、需核实经济合理性C、不利于验收D、可行性还需论证4、制约因素与解决措施（）A、全面客观B、制约因素不全C、解决措施可行性不足D、无制约因素5、评价结论（）A、客观可信B、结论不明确C、结论依据论证不足D、存在弄虚作假II类考核：1、评价等级、范围与执行标准（）A、符合导则，标准正确B、评价等级需核实C、评价范围需调整D、执行标准有错误2、环境质量现状、区域污染源调查（）A、满足环评要求B、未能如实反映现状C、稍做调整D、补充监测或收集资料3、环境影响预测与评价（）A、较为全面、合理B、不全面，需补充C、无明确结论D、结果明显有误4、选址、政策、规划等（）A、较为全面、合理B、政策需补充论证C、规划需补充论证D、选址论证不全面5、公众参与（）A、符合要求B、需补充调查C、未按要求公示D、调查结果及分析需核实6、环评文件规范性（）A、编制规范B、文字有逻辑错误C、较多排版错误D、图件不规范项目的环境制约因素、解决办法及环境可行性：12项目名称：环评文件的修改意见：专家姓名：日期：13附表4环评文件质量专家组综合考核表项目名称环评机构日期考核情况（根据最终评审意见情况逐条讨论，并在考核栏中填写“符合”或“不符合”，不涉及划“/”）I类问题（1个及以上“不符合”记1点）1保护目标无明显遗漏，防护距离计算无明显错误，环保拆迁数量准确考核2工程内容无遗漏，污染源无漏项，污染物产生及排放量核算无明显错误考核3环保措施合理、可行，满足排放及控制要求考核4环境制约因素分析客观、合理，提出的解决办法可行考核5评价结论客观、可信，可支持项目环境可行性，无弄虚作假行为考核II类问题（2个及以上“不符合”记1点）1执行标准正确，项目主要影响的环境要素评价等级、范围符合导则要求考核2监测资料完善，不需要补充考核3环境影响预测或分析结论客观合理，预测方法无明显错误考核4选址、政策、规划等全面、客观，不需要补充论证考核5公众参与符合相关规定，不需要补充、核实考核6环评文件编制规范，无明显文字逻辑及排版错误，不需要补充必要图件考核专家考核结论（I、II类不累计记点）□记1点□不记点专家签名14附表5环评机构考核结果汇总表（此表由考核管理人员汇总填写，每季更新一次）截止年月底序号环评机构资质管理考核记点质量管理考核记点环评效率考核记点累计总点数考核期间环评文件总数环评文件点数百分率15附表6各市州环评文件考核结果汇总上报表市州（公章）考核时段年季度项目名称审批文号环评机构(可用简称)是否存在资质不符问题是否存在业主投