第十一章 国家垄断资本主义机器对经济的干预

第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预教学目的和要求：通过本章的学习，使同学们正确理解国家垄断资本主义的本质，把握国家垄断资本主义的一些新特点；掌握和运用宏观经济理论进行宏观经济分析，探索有效的宏观经济政策。教学重点：国家垄断资本主义的实质及现代资本主义国家对经济的干预和调节难点：现代资本主义国家对经济的干预和调节资本主义的发展阶段自由竞争资本主义垄断资本主义一般垄断资本主义国家垄断资本主义第一节国家垄断资本主义的产生和发展一、自由竞争的资本主义1.自由资本主义的含义从资本主义生产方式确立到19世纪70年代，是资本主义发展的自由竞争阶段。自由资本主义（laisser-fairecapitalism）是指以自由竞争为特征的资本主义。是资本主义发展过程中的第一阶段，为垄断资本主义的前身。亦称“垄断前资本主义”。14-15世纪17世纪40年代萌芽15世纪海外殖民掠夺美国南北战争前夕里士满的奴隶市场16世纪圈地运动资本原始积累英国资产阶级革命14-15世纪17世纪40年代19世纪70年代萌芽自由竞争资本主义阶段资本原始积累自由放任工业革命第二次科技革命英国资产阶级革命1640-1688英国资产阶级大革命生产瓦特蒸汽机的工厂瓦特英国阿克赖特纺纱机（1769年造）珍妮纺织机标志：机器的使用女王陛下:“请你不要干预经济，回家去吧！国家做什么？就做守夜人。当夜晚来临的时候你去敲钟。你只要看街上没有偷盗行为，你就回家，只要你不管经济，经济就能发展”。——亚当·斯密守夜人2.自由竞争资本主义的基本特征是：1）资本家既是生产资料的直接所有者，同时也是资本主义生产的直接组织者。2）生产的各个部门中，任何一个企业都不能在该生产部门居于垄断地位。3）资本和劳动力的流动非常频繁，导致利润率的平均化。4）市场形成一个以商品市场为基础的广泛的、有机的体系。5）统一的国内外市场已经形成。6）资本家的生产规模不大，以单个资本构成的单人业主制为主。7）主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节社会经济运行。8）市场机制发挥着对经济的全面调节的作用。主体资本主义商品经济中分散的资本和企业。除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。条件自由竞争的资本主义的特点手段形式途径：部门内部竞争和部门之间竞争，平均利润原则通行。结果资本之间的弱肉强食、优胜劣汰。主要是改进生产技术、扩大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、增加利润。3.自由竞争资本主义建立在私人资本所有制和雇佣劳动的基础上，资本与雇佣劳动之间存在着尖锐的矛盾。随着自由竞争资本主义的发展，劳资之间的矛盾不断激化，经济危机也频繁爆发。孙悟空白骨精矛盾自由竞争资本主义局限性第一，自由竞争的资本主义是建立在小资本经营基础之上的。单个小资本本身就是生产社会化发展的障碍。第二，自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的惟一手段。无限制的价格竞争也导致企业效益的下降和生产力的破坏。这也是资本主义自由竞争体制不可克服的矛盾。第三，在自由竞争的资本主义经济体制下，企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性，这不可能不影响企业的长期发展。第四，自由竞争的资本主义以无限制的竞争为特征，任何一个厂商都没有控制市场的力量，因而也就排斥任何经济的“计划性”，任凭市场的自发调节。这就不可避免地出现社会供给和需求的失衡，并进而导致周期性经济危机。14-15世纪17世纪40年代19世纪70年代20世纪30年代萌芽自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段私人垄断资本原始积累自由放任第二次科技革命罗斯福新政干预最少的政府是最好的政府“看不见的手”二、私人垄断资本主义19世纪后期到20世纪初，世界资本主义发生了部分质变，自由竞争的资本主义被垄断资本主义所替代。资本主义进入了垄断发展的新阶段。少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获取高额垄断利润（垄断价格：低价、高价）。资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律自由竞争必然会引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就自然而然引起垄断。这就是资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律。生产集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合私人垄断资本主义的特点垄断资本主义的产生是从生产的集中开始的。生产和资本的集中自由竞争产生生产集中，并引起资本集中。是指生产资料、劳动力和商品生产集中于少数大企业，使其在整个社会生产中所占份额日益增大。是指由若干已有较小规模的资本合并重组为较大规模资本的过程。1、资本主义条件下资本集中的两条途径：1）通过竞争中的弱肉强食，即大资本吞并小资本；2）通过和平方式，即把原来分散的小资本联合起来，以股份公司等形式组成新的更大规模的资本。竞争促使生产和资本的集中。2、金融资本是垄断资本主义的最高形式金融资本工业垄断资本和银行垄断资本就结合而成为金融资本，即通常所说的垄断财团或金融财团。金融资本是垄断资本主义的最高形式。随着生产领域垄断的发展，产生了银行垄断。银行垄断的出现具有了过去所没有的新作用：(1)银行资本加强了对产业资本的监督和控制。(2)银行还同那些与自己关系密切的企业结成垄断同盟，促进了生产和资本的集中。(3)大银行通过遍布各地的分支机构，把社会上的货币集中起来，并通过放贷分配到社会经济的各个领域，从而掌握了生产资料的分配权。银行的新作用金融寡头是指掌握金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数大垄断资本家或垄断资本家集团。“参与制”是指金融寡头以掌握股票控制额的方式来支配和控制企业，从而实现在经济上的统治的制度“个人联合”是指金融寡头通过收买政府官员和国会议员，或派代理人甚至亲自出马到政府或议会担任要职，间接或直接掌握政权，实现政治上的统治。“参与制”示意图美国总统:为谁服务?里根当局对大财团的忠心耿耿，特别生动地反映在它对一连串金融界财务危机的反应上。80年代，当很多中西部小银行陷入困境时，当局采取了袖手旁观、任凭其被无情淘汰的政策。而当美国的大财团面临同样处境时，联邦政府却投入了几十亿美元加以抢救。这种与保守主义思想格格不入的国家干预，又一再地表现在抢救一系列美国大银行的行动上。里根时期，白宫还肩负着一项特殊使命，就是专门受理工商界的申诉和抱怨，教训那些一板一眼按法规行事的官员。白宫管理预算办公室变成了受理企业控诉行政管理的地方。在这里，企业可以在不受公众注意的情况下，不留痕迹地反败为胜。例如，环保局新订了一条禁止未经处理的化学废水进入公共排水管道的法规，化工制造商协会想加以阻止，就找到副总统的顾问格瑞。于是，这条经过了九年商讨的法规，最后被责令暂停执行。观察家认为，通过在幕后为那些有私下关系的利益集团重新解释修改种种法条，白宫实际上成了美国政府有法不依的集中代表。美国总统:为谁服务?布什当任期间，管理预算办公室在此方面更加富有成效。仅在一年中，该机构就修改、驳退和枪毙了24%的新订行政法规。这其中，有关劳工保护、教育和环保方面的条例首当其冲。公共公民组织律师拉迪克对此评价道:管理预算办公室那种秘密运作的方式，完全违背了民主的原则。那么多的决定，都是在把公众完全蒙在鼓里的情况下做出，这是对民主的一种公然放逐。可以说，金融寡头实际把持了美国的政治经济命脉，就本质而言，政府不过是为它们利益服务的代理机构。普通的中介人工业垄断银行集中和垄断银行竞争万能的垄断者工业资本银行资本金融资本银行的新作用金融寡头的统治垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。常见的垄断组织卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。垄断组织的基本形式1、卡特尔生产同类商品的资本主义企业之间所建立的垄断联盟。参加卡特尔的企业仍然是各自独立的，它们经过协议来划分销售市场，规定商品的产量和各自占有的份额，规定统一的标准价格，等等。——德国2、辛迪加同一生产部门资本主义企业之间建立的垄断联盟。与卡特尔的不同之处在于，参加辛迪加的企业签有共同销售产品和采购原料的协定。因此，参加辛迪加的企业虽然在生产上和法律上仍然是独立的，但在商业上却已失去了独立性。——法国3、托拉斯一种更为高级的垄断形式。它是由许多生产上有密切联系的企业联合组成的大垄断企业。参加托拉斯的企业在生产上和法律上都丧失了自己的独立性成了联合企业的一个组成部分。作为独立的企业，由董事会来进行统一的经营和管理。——美国4、康采恩出现较晚但更为复杂的一种垄断形式。它是以一两个实力雄厚的垄断企业（有的是大工业企业，有的是大银行）为核心，把许多不同部门的企业联合在一起而形成的企业集团。核心企业通过收买股票、人事参与和财务控制等等办法把参加康采恩的其他企业置于自己的统治之下。它的产生说明，垄断已经突破了生产部门的界限，无论就其深度或广度来说，都大大向前跨进了一步。混合联合公司与康采恩的区别①康采恩由多个垄断资本或企业组成，其中最大者为其主体；混合联合公司是由一家垄断资本独立组织的。②康采恩从事的多部门生产和经营，在职能上有一定联系，而混合联合公司不一定有联系。③参加康采恩的多数企业在法律上是独立的，不受康采恩的直接领导和指挥；而混合联合公司和附属机构必须接受其直接领导和指挥。3、垄断资本主义是资本主义新的发展阶段由自由竞争向垄断的发展，始终是在资本主义经济制度的基本框架之内进行的。因此，垄断并不能消除资本主义固有的基本矛盾，即生产的社会化与生产资料的私人占有的矛盾。垄断条件下的竞争具有不同于自由竞争的新特点：竞争目的：利润和超额利润；垄断高额利润；竞争手段：经济手段；经济手段和非经济手段；竞争范围：经济领域，国内市场；扩大至非经济领域，国际市场。总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有一定的破坏性。4、垄断价格和垄断利润在垄断条件下，垄断资本获得了左右市场供求从而操纵价格的力量。凭借对价格的控制，垄断企业可以用垄断加价的方式来剥夺消费者，获得垄断利润。垄断价格是西方发达国家“滞胀”现象发生的重要原因之一。垄断高价：垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价：垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。在垄断条件下，垄断资本获得了左右市场供求从而操纵价格的力量，凭借对价格的控制，垄断企业可以用垄断加价的方式来剥夺消费者，获得垄断利润。垄断价格的形式：垄断高价和垄断低价垄断价格抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。全社会商品价格总额仍然等于商品价值总额。垄断价格并未否定价值规律三、国际垄断资本主义产生与发展的过程及原因1、国家垄断资本主义概念资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义国家直接参与社会经济生活和资本再生产过程特征原因从根本上说，是资本主义基本矛盾发展的必然结果。14-15世纪17世纪40年代19世纪70年代20世纪30年代萌芽自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段私人垄断资本原始积累自由放任第二次科技革命罗斯福新政国家垄断国家干预2、国家垄断资本主义产生和发展经历的三个时期第一，19世纪70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。第二，第一次世界大战结束到第二次世界大战，国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。第三，第二次世界大战后的新发展。国家垄断资本主义发展的三个阶段1914年一战前，这是国家垄断资本主义的产生和形成时期。这一时期的国家垄断资本主义主要集中在与军工生产相关的领域。1.开始形成时期一战至二战结束初期，这一时期，国家垄断资本主义的发展是与经济危机和战争联系在一起，即在危机和战争期间，国家普遍加强对经济的调节和干预，国家垄断也随之迅速发展。但是，危机和战争一过去，国家垄断的发展也相应削弱。因此，这一阶段是国家垄断资本主义的不稳定发展时期。2.不稳定发展时期国家垄断资本主义发展的三个阶段