论跨国公司的专利战略及中国企业的应对策略

论跨国公司的专利战略及中国企业的应对策略摘要在如今这个知识经济时代,知识产权的地位越来越被重视,而其中的专利权被越来越多进入中国的跨国公司所运用。他们利用我国不发达的知识产权体系和较低的研发能力。在资金进入之前便制定好专利战略。本文从国外跨国公司在我国实行专利战略入手,分析了其国内外企业专利发展现状和我国存在的问题，并提出相关的建议。关键词跨国公司专利战略建议目录引言……………………………………………………………………………………11.专利战略的相关概述………………………………………………………………21.1专利战略的基石：专利与专利权的概述…………………………………………………21.2专利战略的概念……………………………………………………………………………21.3专利战略体系的特点………………………………………………………………………22.国内企业与跨国公司专利发展现状的对比与问题分析…………………………32.1国内企业与跨国公司专利申请与授权现状及特点………………………………………32.2我国企业专利发展存在的问题……………………………………………………………73．跨国公司在中国采用的专利战略及我国企业采用的战略比较…………………83.1跨国公司在中国主要采用的专利战略……………………………………………………83.2国内企业专利战略的运用的现状………………………………………………………113.3两者采用的专利战略的原因分析………………………………………………………134.我国企业应对跨国公司专利战略的对策建议…………………………………13结论语………………………………………………………………………………16参考文献……………………………………………………………………………17英文摘要……………………………………………………………………………18引言自从专利制度和法规从欧洲诞生并引进世界各地以后，专利权犹如一把被授予的宝剑,谁拥有了它就拥有了排除竞争对手、控制市场的资本。正因为这样,随着中国经济从80年代的高速起飞和经济全球化程度的提高，跨国公司便利用中国薄弱的知识产权意识,在将资金引入中国之前制定好严密的专利战略,对中国专利进行封锁,并且还将专利与技术标准结合在一起,一旦我国企业使用这个标准,就要为其支付昂贵的专利许可费。我国如今已跃居世界GDP第三大国，进出口贸易总额为世界第二。但同时纵观我国的产业结构，我国主要以制造业为主，工业制成品的出口现在已占出口总额的比例超过85%。此次美国的金融危机更为我们敲响了警钟，为此政府意识到必须加快产业升级和优化，走信息化和知识化产业道路，但是我们应该清醒的意识到，跨国公司的专利战略对我国企业的生存和发展带来了严峻的挑战，中国企业如何积极应对这个情况是十分迫切且重要的问题。本文在分析了跨国公司在中国所实行的专利战略途径，相信有很多地方值得我国企业学习和改善，同时本文提出了六大改善措施，相信对中国企业从跨国公司的专利战略体系包围中突围而出提供有益指导。论跨国公司的专利战略及中国企业的应对策略1、专利战略的相关概述1.1专利战略的基石：专利与专利权概述专利的概念起源于西方，是指法律对技术发明人或知识所有者的“智慧成果”、所给予的一种专有使用并独自获取财富的有形或无形产品，体现一个国家或企业的创新方向和综合实力。我国专利法把专利主要分为三类：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。专利权则是一种知识产权，现代私法中一种十分重要的权利，属于与人身权，物权，债权并列的民事权利的一种，建立在专利的基础上。它是技术发明人和国家之间确立的一种契约,，拥有多少专利是衡量一个企业经济实力的标准,当今世界是技术的抗衡。所以,谁拥有的专利多,也就掌握了竞争的主动权。1.2专利战略的概念专利战略在学术界并无统一的标准定义，主要指各个主要是指在知识经济竞争的大环境下,企业根据市场竞争和企业自身发展目标的要求，运用专利与专利制度所提供的法律保护和其他条件有效地保护自己,利用专利情报分析竞争对手状况来打击或排斥竞争对手，争取打开并控制市场以取得最大的经济垄断利益,并为取得专利竞争优势保持自身不断发展进行谋划。1.3专利战略体系的特点①专利战略服务于企业参与市场竞争的需要，通过对自身及对手企业的经济实力、技术能力、专利资源、市场经营状况、专利技术的竞争和发展态势等因素的综合分析，在专利调查、专利申请、专利许可或转让、专利引进、专利信息使用、专利与其他知识产权关系和专利诉讼等方面灵活利用企业的专利资源，确立一系列谋略，用以指导企业在相关技术经济领域开展竞争、打开并占领市场。其涉及的内容广泛，是一个科学的、动态的体系。专利战略作为企业战略的重要组成部分之一，除了具有企业战略所具有的全局性、长远性、动态性、竞争性等一般特性之外，还具有以下几个方面的特点.1.法律性。专利战略是以专利制度为基础的，而专利制度受各国专利法的制约，因此，在运用专利战略参与市场竞争的过程中显示出浓厚的法律性特征。2.保密性。除了专利申请说明书按照法律的规定必须公开之外，企业专利战略体系的各项内容都属于企业的商业机密，对于相关人员的保密度要求较高。3.风险性。专利战略作用的对象是企业的专利资源，专利是企业的智力成果之一，而智力成果往往具有很大的不确定性，容易受到来自内外部环境的影响而产生价值上的变化，因此企业能否把握未来变化以做出重大的专利战略决策，正体现了显著的风险性特点。4.交叉性。竞争中，专利战略之间的运用及与企业经营中的其他战略有很高的交叉性，通常良好的专利战略需要配合企业其他战略才能取得最佳效果。2.国内企业与跨国公司专利发展现状对比与问题分析研究国内企业与跨国公司（发明、实用、外观）专利发展现状有助于在第三部分理解和分析我国企业与跨国公司采用不同的专利战略的原因及问题，同时找到我国企业中专利战略问题的根本原因，在第四部分提出对策与建议。2.1国内企业与跨国公司专利申请与和授权现状及特点根据一国整体企业的三个方面专利申请和的授权的绝对数量以及各个方面专利授予比例（授予比例=专利授予量/专利申请量）可知该国专利发展的特点，各个方面专利授予比例分析包括总体和三方面的个体分析。2.1.1我国企业专利研究的申请与授权现状。②宏观的看，2007年，国内企业业申请发明明专利73,893件，比上年的的56,455件，增长长30.9％,占国内职职务发明明专利申请请的68.6％％；国内企企业发明专专利授权权为12,85851件，比比上年的99,433件，增长36.6.2％，占国国内职务发明专利利授52.5％。国内企业业发明专利利申请和授权连续八年快速增长。见下图：2007年，企业申申请、授权权分别占国国内发明专利申请、授权总量的48.3％和40.0.2％。2001至2007年，国内企业发明专利申请、授权所占比例连续七年保持上升态势，说明我国企业的知识产权意识越来越浓，企业专利的研发越加重视。微观的看，2007年，在国内企业中，华为技术有限公司发明专利申请达5,203件，高居榜首，中兴通讯股份有限公司以4,787件申请居第二位（如表1）。华为技术有限公司发明专利授权1,219件，排名第一，友达光电股份有限公司以406件授权跃居第二（如表二）。表12007年国内发明专利申请请量居前十位的企业序号企业业名称数量1华为技术有限公司552032中兴通讯股份有限公司447873鸿海精密工业股份有限公司116304鸿富锦精密工业(深圳)有限公司115865深圳市海川实业股份有限公司111316深圳海川色彩科技有限公司110767中芯国际集成电路制造(上海)有限公司7628中国石油化工股份有限公司7469英业达股份有限公司62510比亚迪股份有限公司623表22007年国内发明专利授权量居前十位的企业序号企业名称数量1华为技术有限公司12192友达光电股份有限公司4063乐金电子(天津)电器有限公司3814中国石油化工股份有限公司3585中兴通讯股份有限公司1996威盛电子股份有限公司1987乐金电子（中国）研究开发中心有限公司1808鸿富锦精密工业(深圳)有限公司1749联想（北京）有限公司16510鸿海精密工业股份有限公司1612.1.2跨国公司在中国专利的申请的现状②宏观的看，截止到2005年，跨国公司在我国申请专利的数量已经超过总量的30%,其中发明专利已经接近40%，在高技术领域，跨国公司的专利申请量达70%，远远高于国内企业的申请量。同时记录表明自2000年起，国外来华发明专利申请量连续八年保持较高的增长速度。2007年国外来华发明专利申请比上年增长4.5％，其中通过专利合作条约（PCT）途径提交的申请超过一半，达56.3％。国外发明专利授权比上年增长10.1％。微观的看，2007年国外企业发明专利申请为88,004件，占国外发明专利申请总量的95.6％。其中，三星电子株式会社发明专利申请达3,315件，续排名第一（见表3）。松下电电器产业业株式会社社以1,424件发明专利授权排名榜首（见表4）。表32007年发发明专利申申请量居前前十位的的国外公司司企业序号国别企业名名称数量1韩国三星电子株式会社33152日本松下电器产业株式会社23293荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司20594日本索尼株式会社15345美国国际商业机器公司15276日本东芝株式会社10817韩国LG电子株式会社10288日本佳能株式会社9219日本精工爱普生株式会社84310日本丰田自动车株式会社836表42007年发明专利授权量居前十位的国外公司企业序号国别企业名称数量1日本松下电器产业株式会社14252韩国三星电子株式会社10963荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司6564日本佳能株式会社6295日本精工爱普生株式会社6196美国国际商业机器公司5397日本东芝株式会社4998日本索尼株式会社4939韩国LG电子株式会社42610日本三洋电机株式会社4042.1.3我国企业与跨国公司专利发展的特点特点一：以上可知近些年来国内外企业在专利的发展上（申请和授予）都保持较快较平稳的增长速度，特别是中国企业，形势喜人。特点二：从表2、表4、表5和表1÷表2：表3÷表4显示无论发明专利总数上还是企业发明专利授予比例上，我国企业远﹤跨国公司企业发明，表明跨国公司研究发明（R＆D）投入大，研发效率和专利申请转化率高（企业发明专利授予比例高）。我国企业则相对逊色很多。特点三：分析下表5知，我国三种专利总数、实用新型和外观设计专利数量上，无论是申请量、授予量还是有效量我国企业都保持着绝对数量优势，不过也凸显我国企业专利质量不高，85%以上都集中在实用型和外观设计型专利上，而跨国公司在这两种类型上只占总量的25%。表格五：国内外三种专利申请受理/授权/有效累计状况（1985.4-2007.12）③合计发明实用新型外观设计数量构成%数量构成%数量构成%数量构成%合计申请量4028284100.0%133467633.1%147119136.5%122241730.3%授权量2089286100.0%36445117.4%98826447.3%73657135.3%有效量850043100.0%27191732.0%29924235.2%27888432.8%国内申请量331435582.3%71820721.7%146055744.1%113559134.3%授权量179037985.7%1443878.1%98002954.7%66596337.2%有效量62240973.2%9567815.4%29446347.3%23226837.3%国外申请量71392917.7%61646986.3%106341.5%8682612.2%授权量29890714.3%22006473.6%82352.8%7060823.6%有效量22763426.8%17623977.4%47792.1%4661620.5%特点四：从表5分析中同时可知，我国专利中的专利转化率低，专利垃圾率高（专利有效量/专利授予量），因为