廉洁风险防控工作实施方案

-1-XXXX公司廉洁风险防控工作实施方案廉洁风险防控是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规范权力运行的内在要求，是提高预防腐败能力的有力抓手，是加强党员干部作风建设的现实需要。为深入贯彻中央纪委十七届五次、六次全会精神，全面落实国务院国资委和总公司关于开展管理提升活动的部署要求，不断强化廉洁风险防控，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保各项工作的顺利开展，结合公司工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。一、指导思想开展廉洁风险防控管理工作,坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以全面风险管理理论和方法为支撑，着力构建前期预防，中期监控，后期处置的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败科学化、制度化和规范化水平。二、工作原则（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防-2-控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规范权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。（二）坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防范、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。（三）坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。（四）坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。三、总体目标通过开展廉洁风险防控，建立科学规范的廉洁风险防控运行机制，扎实推进廉洁风险防控融入中心、进入管理，不断健全内控制度和管理流程，提高广大干部职工的廉洁风险意识和自律意识，加强对廉洁风险的预警和管控能力，有效预防和降低廉洁风险的发生。2012年10月底前，初步建立起廉洁风险防控制度体系，形成廉洁风险库，各单位各部门、车间（含同级职能机构）、-3-班组要形成廉洁风险事件清单，同时要评定风险等级，制定并落实应对措施。逐步构建风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高惩防体系建设的科学化水平。四、组织领导公司成立廉洁风险防控工作领导组。组长：总经理、党委书记副组长：纪委书记成员：各单位各部门负责人领导组办公室设在纪检监察部，具体负责组织、协调、实施、考核等工作，纪检监察部经理兼任办公室主任，办公室成员由纪检监察部全体成员组成。领导组下设工作组，负责具体开展廉洁风险防控工作。组长：纪检监察部经理副组长：纪检监察部副经理成员：纪检监察部成员、各单位各部门风险管理人员五、工作机制（一）责任机制。公司党政主要领导负总责，分管领导具体负责，纪检监察部协调推进，风险管理归口部门指导服务，职能部门各负其责，广大干部职工积极参与的领导体制和工作机制。党政主要领导定期听取廉洁风险防控工作汇报，全面部署和指导公司廉洁风险防控工作。各单位各部门-4-和车间、班组作为第一道防线，要负责职责范围内的廉洁风险防控工作，落实每个环节的工作任务，确保工作质量。纪检监察部和风险管理归口部门作为第二道防线，要积极发挥组织协调作用，推动工作落实。纪检监察部要充分运用总公司操作手册中的《重点领域廉洁风险防控关键控制表》，对高级别风险实施重点监控；要对廉洁风险防控工作实施考核评价，确保廉洁风险防控工作实效。风险管理归口部门要将廉洁风险作为重点风险进行管理，指导各部门积极运用全面风险管理理论和方法开展工作。审计部作为第三道防线，在对全面风险管理进行审计监督时，要重点关注廉洁风险防控工作。（二）预控机制。根据岗位业务流程，建立廉洁风险预警指标，明确预防措施和风险发生后的处置方案。针对等级“高”的廉洁风险点推行腐败迹象管理，通过定期检查工作流程、业务量、技术指标、操作人、责任人等工作痕迹，及时分析判断风险的演变情况，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，并综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠正等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，定期进行分析、研判和评估，实行分权、示权、控权的权力制衡机制，通过建立“权力运行流程图”和实行岗位定期轮换制度等措施，降低风险发生的概率。同时要进一步畅-5-通风险信息采集渠道，把信息技术手段融入廉洁风险防控和管理流程中。（三）考评机制。廉洁风险防控考核评价要与已有的考核评价体系结合起来，纳入绩效考核评价范围，纳入考核评价体系，作为业绩评定和奖惩、任免的重要依据，形成有效的考核评价激励机制。各单位各部门要建立季报、年报制度，定期对廉洁风险点进行补充完善，对应对措施的有效性进行汇总分析，对存在的问题及时进行整改。风险管理归口部门要根据全面风险管理有关考核办法，将廉洁风险防控工作开展情况纳入全面风险管理考核内容进行考核。纪检监察部要将各单位各部门落实廉洁风险防控工作情况与惩防体系建设考核、落实党风廉政建设责任制情况考核结合起来，把开展廉洁风险防控工作情况作为领导人员民主生活会、述职述廉、巡视工作的重要内容。六、方法步骤廉洁风险防控工作分为风险识别、风险评价、风险应对、动态管理四个工作环节，各环节的工作任务、方法步骤、工作要求要按照总公司《廉洁风险防控实施办法》和《操作手册》的要求，结合公司实际进行。各单位各部门要理清职责权限，按照权责一致，管理科学的要求，全面清理、确定各单位各部门和岗位人员的职责权限、工作程序、业务流程、监督方式及途径；对照党和国家法律法规、公司规章制度，-6-从思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境等方面，收集可能存在的廉洁风险信息，为风险识别、评价和制定防控措施提供重要依据。（具体工作计划见附件）（一）风险识别。围绕公司生产经营管理的重点领域和关键环节，突出领导人员和重点岗位人员，采取岗位自查、职工互查、群众访谈和组织审定等多种方式，通过信访举报、查办案件、效能监察、审计监督、巡视工作等多种渠道，识别和查找制度机制、岗位职责、思想道德、外部环境等方面存在的廉洁风险。制度机制类风险重点识别规章制度不健全、执行不到位等可能导致权力失控、岗位失职的风险。岗位职责类风险重点识别权力过分集中、运行程序不当等可能造成权力滥用的风险。思想道德类风险重点识别理想信念不坚定、职业道德不牢固、教育不力等可能导致行为失范的风险。外部环境类风险重点识别受外部利益诱惑或其他非正常影响等可能导致腐败行为发生的风险。工作步骤为：1、各单位各部门要对照廉洁从业要求，梳理相关规章制度，形成《法律法规及规章制度索引表》。2、各单位各部门收集涉及廉洁从业的内外部历史案例，整理形成《廉洁风险案例统计表》。3、纪检监察部对《法律法规及规章制度索引表》、《廉洁风险案例统计表》进行汇总整理，结合实际确定公司关注、职工关心的重点领域和关键环节，形成《重点领域及关键环-7-节表》，经主管领导审核后，一并下发各单位各部门。4、根据规章制度、岗位职责、历史案例和中铝操作手册提供的参照示例，梳理形成《廉洁风险事件清单》，经领导签字确认。5、纪检监察部对各单位各部门上报的清单进行汇总，对清单进行补充完善，经领导组审核，形成《廉洁风险库》。（二）风险评价。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度等因素，对廉洁风险做出等级评定，经领导组审定后，在适当范围予以公开公示。对不同等级的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对高等级风险的防控。工作步骤为：1、车间和班组，根据形成的《廉洁风险防控清单》，并添加“风险等级”栏，通过分析风险发生的概率和危害性，直接进行风险等级评定。2、纪检监察部确定“财务金额节点”和“三重一大事项列表”，形成《廉洁风险评价标准》，下发各单位各部门。3、根据风险识别环节形成的廉洁风险库，以主责部门为单位对风险点进行拆分，形成《廉洁风险评价表》，下发各单位各部门。4、各单位各部门收到《廉洁风险评价表》后，根据《廉洁风险评价标准》，对风险点进行评价打分，经领导签字确认后，予以上报。-8-5、纪检监察部对各单位各部门上报的打分结果进行汇总。并根据公司党风廉政建设和反腐败工作情况，对汇总结果进行调整，确定风险等级，报领导组审定，最终确定评价结果，形成《廉洁风险评价结果汇总表》，并在适当范围内予以公示。（三）风险应对。根据廉洁风险点的识别和风险等级评定情况，依据法律法规、政策规定、内控要求、工作职责、工作权限和工作标准等，从加强教育、完善制度、强化监督和有效惩治等方面，有针对性地制定防控措施，实施风险应对。制度机制方面，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；岗位职责方面，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权和权力制衡等方式，规范权力行使；思想道德方面，通过开展专题党课、廉洁讲座、警示教育，增强党员领导干部风险意识，提高廉洁从业自觉性；外部环境方面，通过规范利益相关主体，增强抵抗诱惑的能力。工作步骤为：1、各单位各部门、车间、班组使用含有评价等级的《廉洁风险防控清单》，添加“应对措施”栏，针对识别出的廉洁风险点和评价的风险等级，制定防控措施，逐级上报备案。2、纪检监察部根据廉洁风险评价结果汇总情况，以主责部门为单位进行拆分，向各单位各部门下发《廉洁风险评价结论通知书及防控措施表》。-9-3、各单位各部门根据下发的《廉洁风险评价结论通知书及防控措施表》，制定廉洁风险防控措施，经各单位各部门负责人签字确认后，上报纪检监察部。其中，各单位要充分结合各车间报备的情况制定防控措施。4、纪检监察部审核通过廉洁风险防控措施，向各单位各部门反馈。5、纪检监察部对《廉洁风险评价结论通知书及防控措施表》进行汇总，形成《廉洁风险防控措施汇总表》。6、纪检监察部将廉洁风险评价结果和防控措施汇总到风险识别环节形成的《廉洁风险库》中，进一步丰富其内容。（四）动态管理。根据形势发展、职能转变和预防腐败的新要求，及时调整、完善风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险点的动态管理和应对，确保廉洁风险防控扎实、持续推进。工作步骤为：1、纪检监察部会同风险管理归口部门，根据内控制度要求，以高风险集中的重点领域为重点，制定《重点领域廉洁风险防控关键控制表》，下发各单位各部门。2、收到关键控制表的单位和部门，依据关键控制表，对职责范围内的检查点加强监督检查，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，进行风险预警，并综合运用风险提示、警示诫勉、责令纠错等措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。未涉及关键控制表的单位和部门（包括-10-车间、班组等）要根据制定的防控措施进行定期检查，及时分析判断风险的演变情况，并重点关注高风险点，发现问题及时处置，降低风险发生的概率。3、纪检监察部运用《关键控制表》和《控制措施汇总表》定期或不定期的对各单位各部门的工作进行抽查，对存在的异常情况及时运用教育提醒、谈心疏导等方式予以处置；对存在的腐败迹象，及时运用限期整改、组织处理、纪律处分等方式予以处置，减少重大风险的发生。4、各单位各部门要根据形势职能变化、业务范围调整等情况，要及时更新完善廉洁风险防控内容、风险等级和防控措施；纪检监察部会同风险管理归口部门，对廉洁风险防控识别、评价、应对全过程进行考核评估，保证工作任务落实的同时，综合衡量廉洁风险防控效果。七、工作要求（一）加强领导。各单位各部门要高度重视廉洁风险防控工作，把加强廉洁风险防控工作作为一项重要政治任务，列入工作日程，从实际出发，认真组织实施。各级领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，确保各项要求落到实处。（二）落实责任。公司领导班子对公司廉洁风险防控