研发项目外包管理规程

研发中心项目外包管理规程2012–7-24发布2012-7-24实施G02.009-2012I目次目次.................................................................................I前言................................................................................II研发项目外包管理规程.................................................................31范围...............................................................................32规范性引用文件.....................................................................33术语和定义.........................................................................33.1研发外包.......................................................................34外包范围...........................................................................34.1完整产品外包...................................................................34.2单一业务外包...................................................................35外包条件...........................................................................36职责...............................................................................47流程概述...........................................................................58流程说明...........................................................................58.1外包管理.......................................................................58.2外包变更管理..................................................................139相关文件..........................................................................15G02.008-2012II前言为满足研发中心项目外包需求，规范外包所涉及到的各个阶段及其活动，明确各个活动的责任主体所要承担的责任以及各项工作具体的操作办法和操作要求，确保外包有序管理，特制订本规程。本标准由研发管理部归口。本标准主要起草人：余勇强本标准审核人：本标准批准人：本标准为2012年第1次修订。G02.009-20123研发项目外包管理规程1范围本规程适用于研发系统内工作内容的外包，不涉及生产环节的内容。根据外包方式不同，可分为委托和合作两种外包模式，本规程仅适用于委托模式的外包管理。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。Q/UT.G02.007需求变更管理程序Q／UT.G013.005-2011合同管理规定3术语和定义3.1研发外包指公司为整合利用外部的专业化资源，从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的应变能力的一种业务模式。4外包范围4.1完整产品外包指将整个产品的软件、硬件、结构等的设计开发工作全部进行外包，可涉及公司的防误、综自、配网、智能家居和辅助系统五个大类的相关产品。4.2单一业务外包指将产品中的某一部件、某一业务领域的设计开发工作进行外包，如软件模块、高速PCB、产品工业设计等。5外包条件1、从公司业务角度看，以下两个方面宜自主开发，不建议外包：G02.008-20124公司核心业务涉及的核心技术，原则上应集中公司自身优势资源进行研发，不宜外包。需求抽象或需求变化频繁的产品不宜外包。2、从公司资源（人力资源、技术资源、设备资源）角度看，满足以下条件的，适宜外包：产品复杂或开发技术难度较高，自身开发风险比较高的（如无法满足要求上市的时间、产品质量等）。产品开发要求的资源不具备或供应有限。6职责角色名称职责描述总经理承包方案评审完成后，进行外包决策研发副总审核外包申请；评审外包需求；评审承包方案；参与验收评审；审核外包技术合同产品经理评审外包产品需求；评审承包方案；参与外包产品验收评审。采购参与评估承包方案；负责与承包商进行商务环节的谈判；专业部门经理1、负责和组织外包需求的分析和评估；2、参与外包需求评审工作；3、审核外包负责人所选承包商，并进行资质分析4、参与评审承包方案5、负责与承包商进行合作细节协商6、对外包验收报告进行分析，决策是否进行验收评审7、参与外包验收评审外包负责人1.负责提出外包申请2.负责编写外包业务需求说明书3.负责选定候选承包商4.负责与承包商联系，沟通外包需求，并接收承包商技术方案、进度计划和报价5.负责组织承包方案评审事宜6.负责与承包商进行合作细节协商G02.009-201257.拟制外包技术服务合同，及合同签订事宜8.负责制定监管计划9.负责外包项目全过程的协调、检查、进度质量监控等活动10.负责对里程碑阶段的成果进行验证11.负责验收不合格的整改跟踪事宜12.负责验收资料审核13.负责产品维护期的问题处理14.完成承包商的考核评分测试组、质量部负责外包产品的测试和检验工作，并向外包负责人提交检测结果研发文员监督外包负责人完成承包商考核；更新承包商信息库；承包商1、提交承包方案、进度计划、报价单2、按照项目外包合同约定，完成设计、研发、测试、验收工作3、定期向我方外包负责人提交项目进展报告4、负责外包项目后期维护工作7流程概述本流程为研发中心项目外包活动的完整过程，总体规划为两部分内容，即外包管理和外包变更管理，外包管理过程包含的关键活动有：外包评估、承包商评估、签订合同、过程监管、验收管理、维护期管理。除非活动中有裁剪说明，否则不允许擅自对本流程的阶段及活动做任何裁剪。8流程说明8.1外包管理8.1.1流程图G02.008-20126外包流程图外包评估承包商评估签订合同测试组/质量部输出文档承包商总经理研发副总产品经理采购专业部门经理外包负责人外包提出人确定外包提出外包申请审核外包申请是同意外包否终止终止编写外包需求规格书沟通外包需求筛选考察及确定承包商评审外包需求是否评审通过评审外包方案评审通过终止否合同技术细节沟通拟订外包合同是批准外包同意外包否是否是外包业务分析外包业务分析编写外包方案商务谈判审核合同审核通过下接过程监管否是外包申请单需求说明书需求评审报告承包商信息表技术方案报价单外包技术开发合同提出外包要求评审报告G02.009-20127外包流程图过程监管验收管理维护期管理总经理产品经理测试组/质量部输出文档研发副总采购专业部门经理承包商外包负责人外包提出人是是纠正偏差监管进度、质量，组织过程文档、活动技术评审是否涉及变更是否异常定期提交项目报告实施完成编制质量、进度监管计划测试、检验提出项目验收申请审核通过审核验收资料是否同意验收否项目整改验收评审是否通过是是外包结束上接签订合同否否是维护期结束，完成承包商评分、更新承包商信息库项目维护编制产品开发计划、项目风险计划项目组内验收项目组内验收是否涉及变更否否否启动外包变更流程监管计划周报、月报启动外包变更流程测试报告检验报告整改通知书验收评审报告承包商评分表承包商信息库实施整改产品培训验收资料集培训签到表G02.008-201288.1.2流程描述活动名称执行角色活动内容紧前活动输出文档提出外包要求外包提出人外包提出人可包含一切具有外包需求的人员，如承担项目任务的PDT成员，项目经理，专业部门经理、产品经理等；在提出外包要求前，外包需求人应根据外包规则和外包条件先行判断是否满足外包条件。确实需要外包的情况，可向专业部门经理进行沟通协商。（产品级的外包项目可能涉及多个专业部门经理介入）外包业务分析外包提出人、专业部门经理专业部门经理在接收到外包需求人提出的外包要求后，组织人员进行外包业务评估，在遵循外包条件的基础上，权衡外包利弊，并最终给予外包意见。确定需要外包的，则由外包提出人与专业部门经理共同协商指定外包负责人。注：当外包提出人与项目经理不为同一人的，外包业务分析活动需通知项目经理参与分析。提出外包要求提出外包申请外包负责人外包负责人在接收到外包管理任务后，填写外包申请单。外包申请可按固定模板进行填写。外包业务初评完成《研发项目外包申请单》审核外包申请研发中心副总就外包合理性进行决策，批准是否开展外包前期活动，填写外包意见。若不同意外包的，由外包负责人通知外包提出人，外包终止。外包申请编写外包产品需求规格书外包负责人根据外包申请的审核意见，若同意外包的，则由外包负责人编写外包项目的产品需求规格书。产品需求文档可参照公司现有《产品需求规格书》模板进行编写。外包审核通过《产品需求规格书》评审外包需求外包负责人、专业部门经理、产品经理、研发副总、采购外包负责人与专业部门经理协商确定评审人员（必须包含产品经理），并组织外包需求评审会议。评审会上针对外包需求进行意见讨论，并最终给出评审结论。根据评审结论，若为不通过的，则返回外包负责人进行需求分析和完善，直至评审通过。评审通过后由外包负责人完成评审报告整理。需求规格书编写完成《评审报告》筛选考察及确定候选承包商外包负责人、专业部门经理1.外包需求评审通过后，外包负责人着手开始收集承包商信息。收集信息可以从外部收集、也可从内部外包信息资料库中查找。2.在筛选承包商时，可参考以下检验要求：需求评审《承包商清单》G02.009-20129活动名称执行角色活动内容紧前活动输出文档承包商首先须具备合法的法人地位，具有独立的工作场所。具备承接外包项目的实际经验，并在近3年之内无不良声誉或失败的案例。对于软件项目，优先考虑通过ISO认证或CMMI评估的承包商。优先考虑项目外包的专业公司。优先考虑之前有过成功合作经历的承包商。3.特殊情况下，外包负责人与专业部门经理可商定和组织对候选承包商进行资质考察。4.选定候选承包商后，外包负责人与候选承包商就外包需求进行沟通，并要求其尽早提交承包方案。5.承包方案内容包括：候选承包商的资质相关信息、技术方案、进度计划、报价单、维护承诺等。6.对于有过外包合作经历的且合作良好的承包商，外包负责人在筛选承包商时，也可聚焦此一家作为候选承包商。沟通外包需求外包负责人、候选承包商外包负责人负责外包需求答疑，针对候选承包商提出的有关产品需求的疑问进行解析。需求评审通过编写承包方案候选承包商候选承包商在规定期限内完成承包方案的编写，并提交至外包负责人处。需求评审通过承包方案评估承包方案外包负责人、专业部门经理、采购、产品经理、研发副总等外包负责人与专业部门经理协商确定评审人员（必须包含产品经