1.合同管理办法

中国水利水电第四工程局有限公司合同管理办法编制依据：根据《中华人民共和国合同法》、《中国电力建设股份有限公司合同基础管理办法》以及公司前期合同管理办法及其相关补充通知制定。本办法所称合同是指公司法人代表或经公司法人代表委托的代理人以公司名义签订的工程施工承包合同。合同策划与洽谈合同评审合同签订合同备案合同交底合同履约合同谈判同意合同管理流程合同完工评价不同意一、合同策划与洽谈（一）在投标前和合同签订前进行合同策划，根据合同策划情况确定是否投标。对于风险无法控制的项目放弃投标，避免由于低价中标或合同条款不严谨等造成履约困难或带来无法承受的经济损失。（二）在合同签订前，分析合同条款中的不利因素。一方面争取在合同谈判中有所突破，另一方面提前制定相关措施，规避不利因素，做好成本控制和变更索赔的准备。二、合同评审（重点）（一）审批权限1.投资项目合同均由投融资管理中心负责管理审批；2.采购类合同均由公司资产管理部牵头负责审批；3.国内轨道交通工程项目合同，均由轨道交通工程公司负责审批，报公司经营管理部备案（此部分在公司合同管理办法补充通知中调整为：参照各单位，报公司审批）；4.国外项目合同，均由海外事业部（国际公司）负责审批。二、合同评审（重点）5.公司依据合同金额大小实行分层次的审批制度。以子公司名义签订的合同（即加盖子公司印章），子公司自行审核。除此之外的所有公司对外新签合同均按照以下规定执行：（1）合同金额小于5000万元的，由各单位自行审核，报公司备案。（2）合同金额大于5000万元（含5000万元），各单位审核完成，明确签订意见后，报公司审批。新签工程承包合同审批工作的重点是各单位，各单位要加大管理层面审核力度，杜绝覆盖不全及流于形式的现象发生。（二）审核内容1.评审资料应包括但不限于：中标通知书、合同协议书、招标文件、投标文件（包括修订报价）、澄清、答疑资料、技术、商务报价交底等资料。2.评审内容1）审查前置程序。主要有：合同相对方经营范围是否能够充分满足合同项目的需要；委托代理手续及代理权限是否合规；法律法规规定须经有关部门批准、登记的手续等是否合法。二、合同评审（重点）2）审查合同主体。主要包括合同相对方是否具有签约的主体资格，审查企业信用状况、偿债及履约能力，是否具备法人营业执照（三证合一）、资质证书、安全生产许可证及其他权利能力证明文件，且真实有效；涉及专营许可的，具备相应的许可证明文件等。二、合同评审（重点）3）审查合同内容。合同标的是否合法；工程承包范围是否明确；合同条款的约定是否公平、完整；权利、义务、违约责任及风险承担是否明确；文字表达是否准确、严谨；合同价款确定方式是否合理、公平；各项保证金的计算及返还方式是否及时、合理；工程款的支付方式是否合理；竣工验收和结算的约定是否公平、合理等。合同条款中还需重点关注有关增值税方面的条款。二、合同评审（重点）4）评估合同风险。主要是对合同条款及合同本身潜藏的经营风险及法律风险进行评估，评估风险的大小、可控的程度及风险的防范措施。二、合同评审（重点）（三）评审流程1.由各单位自行审核的（合同金额小于5000万元）合同洽谈完成后，由各单位对合同条款、履约重难点、主要风险、业主信誉、偿债能力等情况进行审查，形成合同签订审核表，由各单位行政一把手手写“同意签订”的意见，报公司经营管理部备案后，方可进行用印审批流程（根据公司最新规定在OA系统中进行）。二、合同评审（重点）2.由公司审批的（合同金额大（等）于5000万元）各单位按照上述第1条程序审核完成，签字盖章后报公司，由公司经营管理部牵头，组织公司相关部门进行审批，形成审批意见，反馈各单位。二、合同评审（重点）要求各单位：1）针对公司审批意见，与业主进行沟通、谈判，争取最大限度地修改合同条款，减少合同履约风险，维护公司利益。2）对公司审批意见结合与业主最终谈判情况进行书面回复或说明，说明与业主谈判后合同条款修改情况，如未能进行修改，说明原因，并对主要签约风险进行全面分析、评估后，形成报告，由行政一把手签订意见，盖章后报公司，公司形成合同签订审批表，方可进行用印审批流程。二、合同评审（重点）3.补充协议按照由各单位自行审核的流程进行。合同签订审核表中的项目基本情况、项目前期背景、工程概况、项目风险评估、合同谈判情况等仅说明补充协议的具体情况即可，无需将主合同的情况进行重复说明。如果《合同审核表》不能完全说明补充协议事件背景、风险状况等，需书面对补充协议进行必要、简要说明。二、合同评审（重点）三、合同签订在完成合同审批后，合同承办人员参照谈判及审批意见对照合同文本进行认真核对，确保签订文本与协商确定的文本一致，方可签订合同。四、合同备案合同备案管理工作应归口经营管理部门负责。备案资料包括但不限于：（1）中标通知书、合同协议书、招标文件、投标文件（包括修改报价）、澄清、答疑资料、技术、商务报价交底等。（2）合同审查和批准手续等合同签订资料，在履行过程中发生具有法律效力的依据、证明或者双方往来通知、文件及纠纷处理材料等。四、合同备案注意：签订后的合同扫描件要及时报公司经营管理部备案，同时要求合同文件正或副本原件交公司档案管理中心1份。其他事宜按照公司《工程档案管理办法》相关要求执行。五、合同交底合同交底是项目管理人员了解合同内容，统一理解和认识合同，熟悉合同条款，发现合同风险的必要环节，有利于提前发现合同中存在的问题，避免因在执行过程中措手不及和失控，同时也有利于提前做好风险规避及防范措施，进一步提高合同管理效率。目前，根据各单位实际情况，合同交底工作执行与落实情况不好，对此，要求各单位严格按照合同管理办法相关要求进行合同交底工作，形成真实、客观地书面记录，在合同签订后随同合同备案资料一同上报。五、合同交底六、合同履约（一）作好合同的计划编制与管理工作；（二）作好合同的计量与结算工作；（三）合同台帐的建立（参照《关于印发经营管理业务流程模板的通知》（公司经〔2017〕67号）；（四）合同风险管理；（五）考核与奖罚等。考核与奖罚：1.对于因合同条款问题或履行问题而造成企业不应有的经济损失或企业信誉受损，必须追究单位负责人和合同当事人的责任，情节严重的要给予经济处罚和行政处分，触犯法律的，将移交司法机关处理。2.对于先签订再报审的承包合同，公司将不予审批，并将按照公司有关规定进行通报，造成重大风险及后果的，将追究相关负责人的责任。六、合同履行各单位应就整个合同的执行情况进行完工评价。评价内容与要求参照《中国水利水电第四工程局有限公司项目前期策划管理办法》完工项目总结评价。七、合同完工评价