科技成果鉴定材料规范(试行)

—1—教科外〔2010〕89号河南省教育厅关于印发《科技成果鉴定材料规范（试行）》的通知各高等学校：科技成果鉴定是评价科技成果质量和水平的方法之一。长期以来，全省高校认真贯彻国家及省科学技术成果鉴定办法及相关操作规程，为提升高校科技创新水平、推动成果转化做出了贡献。但随着高校科技实力的不断提升，高校产出科技成果的迅速增加，科技成果鉴定工作一定程度上还存在着鉴定文档不完备、不符合学术标准和规范等问题。为规范科技成果鉴定文档，确保科技成果的质量，强化知识产权的保护，加速科技成果的推广应用，切河南省教育厅—2—实提升高校服务地方经济建设与社会发展的能力，根据国家有关规定，我们制订了《科技成果鉴定材料规范（试行）》。现将《科技成果鉴定材料规范（试行）》印发给你们，请贯彻执行。高等学校以外的教育机构鉴定科技成果，请参照此规范执行。执行中有何问题，请学校科研管理部门报省教育厅科研外事处。附件：科技成果鉴定材料规范（试行）二〇一〇年二月二十一日主题词：高等教育科技成果鉴定通知河南省教育厅办公室2010年2月21日印发—3—附件科技成果鉴定材料规范（试行）第一章总则第一条为切实加强科学技术成果鉴定工作的科学管理，进一步规范科学技术成果鉴定申报材料，保证科学技术成果鉴定工作质量，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本规范。第二条科技成果鉴定申报材料是评价科技成果质量和水平的客观依据，要求科技成果完成的单位或个人提供完整、详实、规范的技术资料（包括必要的原始资料）。第三条本规范所指科技成果鉴定材料是指符合《科学技术成果鉴定办法》第六条、第十八条规定的被鉴定科技成果的全部技术资料与文件；符合《软科学研究成果评审办法》第五条规定的被鉴定软科学研究成果的全部文件和资料。第四条凡不符合本规范要求的科技成果鉴定材料将一律不予受理，不进入鉴定程序。第二章科技成果鉴定所需基本材料—4—第五条申报科技成果鉴定须提供下列材料：（一）科技成果鉴定申请书鉴定申请书一般由以下几部分组成：1、鉴定依据（1）计划任务书或合同（批复、下达计划文件）（2）有关技术条件或产品标准2、鉴定具备的条件3、鉴定的目的4、鉴定内容（1）提交鉴定的技术文件，技术资料的完整性、数据的准确性、图样的规范性，是否能够用于指导生产。（2）评价试验方案的科学性及合理性。（3）有关检测数据、质量性能是否达到有关技术标准。（4）考核生产工艺是否合理、稳定，设备、工装检测手段是否具备生产条件，能否保证产品质量以及评价技术水平。（5）评价技术关键及创新点、推广应用价值。（6）考核各项技术经济指标、评价经济社会效益。（7）考察试验、生产现场。（二）计划任务书或者合同书这是科技成果鉴定的依据性文件，具体包括：1、计划任务书是指科技行政部门或者业务主管部门下达的—5—年度科技项目计划，须提供计划任务书原件或者复印件。2、合同书是指受托研究或者合作研究所签订的研究开发合同书（或者合作协议），须提供合同书原件或者复印件。3、自行研究开发的（计划外）科技成果无需提供上述文件，但须提供开题报告或实施方案。（三）研究工作总结报告这是对全部科学研究工作进行的成果总结，是鉴定材料的主件，是评价成果水平的主要依据，一般包括以下内容：1、选题立项的背景及其目的、意义。2、技术方案论证和研究工作的组织与管理等。3、项目研究进展基本情况，如工业项目的试制、试产、试销、试用；农业项目的试种、试养；医药卫生项目的临床观察及应用等情况。4、研究经费的使用与管理。5、计划任务目标与项目已完成任务指标对比表格，以及未完成计划任务目标的原因说明。6、研究工作的主要经验与体会以及下一步的研究发展目标等。（四）技术研究报告技术研究报告应反映该成果技术研究工作的全貌，阐明该成果的技术方案论证、技术特征、总体性能指标与国内外同类先进—6—技术比较情况，技术的先进性、创新性、成熟性、科学性，已达到的技术指标等。（五）测试分析报告及主要实验、测试记录报告（包括原始记录）适用于产品类科技成果鉴定，是对产品或工艺进行技术指标测试的结论性资料。包括：具体技术名称及内容，原订参数及测试结果，测试条件和方法，测试记录（包括原始数据和有关图表），环境试验后的特征及结论等。工业项目需主要工艺、技术参数，装备水平，检测手段，原材料来源及消耗情况，环保、安全及卫生状况等；农业项目需试验设计，试验材料，试验方法，试验对比数据等；医药卫生项目需各种实验数据、图表（图片）、统计分析，主要技术指标测试结果，临床研究病例数及对照研究资料，随访资料及应用反馈材料等。属检测鉴定的科技成果，须提供由国家、国务院各部委和省科技行政部门认定的检测机构出具的测试分析报告及主要实验、测试记录报告（含原始记录）。（六）设计与工艺图表适用于产品类科技成果鉴定，须提供设计文件、工艺规范、有关图样（图纸）、生产工艺流程图、产品使用说明书、标准化审查报告、主要生产设备清单等。（七）质量标准—7—质量标准（技术条件）是对产品的性能、参数、指标、质量、规格以及试验、工艺、检验等方面所作的技术规定；是产品的生产和使用部门的一种共同技术依据。属产品类的科技成果，须提供产品或技术所采用的相关质量标准，包括国际标准、国家标准、行业标准和企业标准等，其中，企业标准，须经市级或市级以上质量技术监督部门审查备案。（八）国内外同类技术的背景材料和对比分析报告这是介绍国内外同类产品技术状况的情报调研报告。一般包括说明同类对比产品的生产年代及先进程度，列出与国内外同类产品性能质量对比表，对比情况分析和结论等。（九）查新报告查新报告是指查新机构用书面形式就其处理的查新事务和得出的查新结论向查新委托人所做的正式陈述。它是通过文献检索，以文献为依据，针对具有实质性的内容、特征、性能、指标等，经过对比分析，真实地反映查新项目在国内外所处的位置和技术水平。需要与国际同类技术和产品进行比较的项目，必须提供国际联机检索的证明材料。查新报告应由国家科技部、国务院有关部门及省科技行政部门认定的，具有科技查新资质的科技信息机构出具。（十）用户使用情况报告这是反映成果整体质量和使用效果的反馈性报告。它包括：成果名称、使用条件、运行、使用时间。成果质量稳定程度、使—8—用及维护方便程度，外观质量和同类产品比较、存在问题、改进建议等方面的内容。用户使用情况报告应由直接使用的单位提供，一般不少于3家用户报告。（十一）经济效益与社会效益分析报告这是对成果的经济效益和社会效益进行分析而编制的报告。经济效益主要是指一次性直接效益，即该科技成果应用后获取的经济效益，包括经济规模成本构成、节能降耗、年新增产值、年实现利润和税收、市场需求预测及推广应用前景等。社会效益是指对社会的影响，例如环境和生态条件改善等。对上述各种效益都应进行分析和计算,并附成果应用单位提供的效益证明材料。（十二）涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果，须有市级或市级以上相关主管部门出具综合评估报告或证明材料。（十三）局部技术已获专利的须提交专利证书原件（十四）已在国内外学术刊物或学术会议发表、交流的论文，须提交论文原件、获奖证书，或者被他人引用的效果情况及推广应用情况的证明材料。（十五）准确的完成单位（不包括一般试制加工单位及一般协作单位）和主要完成人员名单（按解决该项成果技术问题所作贡献大小排序）。（十六）行业主管部门要求具备的其他文件。提供的鉴定技术资料和有关文件内容必须真实可靠，引用文献资料和他人技术必须说明来源；鉴定材料文件必须打印、装订—9—整齐、符合档案部门的要求。第三章科技成果鉴定所需的相关材料根据不同行业和专业特点要求，除第二章规定的基本材料外，还需要提供以下相关补充材料：第六条农业类成果（一）农林作物新品种（系）的选育及高产栽培技术成果，须出具由科技成果管理部门在鉴定前组织专家进行现场实测的测产报告；新品种选育项目应有详细的育种进程、实验数据和区试报告，以及品种审定机构出具的品种审定证书。（二）农林作物病虫害防治技术成果，应出具法定检测部门的检测报告、专家现场验收报告及用户使用证明材料。（三）农林作物微肥、有机肥、无机肥、复混肥等科技成果应出具法定检测部门的检测报告，应包括主要成分、生产工艺、产品标准。对增产部分应出具用户使用证明材料。（四）生物技术科技成果应出具法定检测部门出具的检测报告，对有产品的科技成果应有行业主管部门出具的产品检测报告及行业准入证。第七条畜牧、水产类成果（一）畜牧1、经过国家畜牧品种审定委员会审定通过且核发的《畜种—10—审定证书》。2、新品种繁育方面的科技成果已达到规定的数量，遗传性稳定的材料。3、行业主管部门出具的推广该项科技成果符合省畜牧产业政策的意见。4、涉及牧草产量、牲畜（家禽）饲喂等方面，须由省科技成果管理部门委托的专家在鉴定会之前，进行现场实测，并出具实测报告。5、涉及兽药方面的，应提供农业部备案批准的兽药证书，国家法定检测机构出具的或省兽药管理部门出具的兽药检测报告及兽药标准。（二）水产1、在省内生产、繁育的原种、良种、品种和杂交种，须提供省水产良种审定委员会的审核材料。2、从省外引进的原种、品种和杂交种，须提供全国水产原种和良种审定委员会审定和国家渔业行政主管部门批准的证明材料；从国外引进的须提交检疫证明材料，在大面积自然水域中推广的，须提供对生态环境的影响评估报告。3、从省外引进推广的天然水产种子资源，须提供省渔业行政主管部门的批准文件；在大面积自然水域中推广的须提供对生态环境影响的评估报告。4、涉及产量的，须由省科技成果管理部门委托的专家在鉴—11—定会之前进行实地勘验，并出具勘验报告。第八条工业类成果（一）设计图纸及有关设计说明（二）全套工艺文件（三）主要工艺装置、专用设备及测试仪器、仪表清单（四）质量标准（五）标准化审查报告（六）相关的检测检验报告(由法定检测机构出具)（七）分析测试报告和主要实验、测试记录报告（包括原始记录）（八）工业化生产所需要的环境评价报告、安全生产证明（九）涉及化学原料及化学制品的成果，必须提供主要组分的结构图；放射性物质必须提供法定检测部门出具的放射性检验检测报告；含毒性物质必须提供法定检测部门出具的毒理检测报告，提供可靠的安全保障措施和操作规程。（十）涉及食品、化学农药、化学试剂、复混肥、溶解乙炔等产品的成果，必须提供有关行业部门的生产许可、卫生许可、市场准入证明、环境评价报告。（十一）煤炭类成果必须提供采矿许可证、安全评价、环境评价报告（十二）地质类成果必须提供地质勘察许可证明材料（十三）建筑、建材类成果必须提供企业资质证明、有害气—12—体检测报告、环境评价报告，天然物质还需提供放射性检验报告。第九条医疗卫生类成果（一）科研设计方案包括研究对象（病例）诊断标准与疗效标准；治疗组与对照组划分方法；施加手段方法；统计方法；项目实施计划步骤。（二）研究报告包括临床研究和试验研究的全部内容。1、试验研究总结报告的内容包括提要、材料、方法与结果（包括急性毒性实验和慢性毒性实验报告）、讨论分析和签名几大类。属于应用基础研究的还应包括药效实验、抗菌抗病实验、急性毒性和慢性毒性实验。2、临床研究总结报告的内容包括题目、提要、概述、一般资料与诊断标准、观察方法、疗效标准、治疗方法、疗效结果（包括图表和典型病例）、讨论与结论；试验设计、总结、各临床负责人员的姓名、专业、职称及课题负责人签字、各临床研究单位盖章等。（1）新药II期临床前研究包括制剂工艺和研究背景资料、质量标准和起草说明、稳定性实验及报告、II期临床计划等。（2）医药包装、容器、医用材料及制品等，要求有材料质量标准和稳定性、毒性试验、生物相容性试验等。（3）医用新产品要求有新产品的性能测试和运行试验报告，质量标准和技术规格，有关设计、技术图表、技术指标和环境测—13—试报告，工艺和产品标准，审查报告，使用说明书，物资来源，成本分析研究及其他附件等，并提供样品和样机。（4）新药、新生物制品必须具有新药证书或有关法定单位的检测报告及批准文号，环境评价需有调研设计，数据结果与国内外标准化比较等。（三）临床病例及统计表要求标明病人的病例号、性别、