210202-2020安全标准化基础管理培训85页

安全标准化基础管理培训教程0102030405评审流程及基础管理评审内容需查阅的文本资料评审方法和分值计算评审案例评审报告编写CONTENTS目录01评审流程及基础管理评审内容审核流程开始准备工作审阅自评报告、危险等级划、分表、其他书面资料查阅验证制度、操作规程，相关记录和资料010203040506按要求重点检查现场班组安全管理资料、安全操作规程及执行情况问题汇总，与受审方交流，评审组会议，编写报告现场资料审阅现场检查考评汇总结束1基础管理考评共评审15个项目，计230分。评审内容及分值序号项目分值1安全生产责任制152职业安全健康规章制度153规划与年度计划154机构与人员155职业安全健康教育456事故管理207三同时管理158班组安全管理129安全操作规程1310特种设备及人员安全管理1011相关方安全管理1012现场监督检查1013应急救援预案1014危险源管理1015安全健康档案15202需查阅的文本资料序号进入企业前，需查阅的文本资料样板01机械制造企业安全生产标准化自评报告02企业组织机构图03标准化评审项目职能分配表04安全生产管理制度清单No.101安全生产责任制1企业安全生产责任制管理规定2企业各部门职责文本3企业层面年度安全责任制签约文本及各部门安全责任制签约文本或员工安全承诺文本4企业岗位清单汇总及各岗位说明书No.102职业安全健康规章制度5企业应建立的20个规章制度清单及其文本No.103规划与年度计划6企业中长远安全发展规划7企业年度安全工作计划8企业年度安全技术措施经费预算表No.104规划与人员9企业组织机构图10企业安全、消防、职业健康网络图11企业安全生产委员会组成人员名单及职责文本12企业安全生产委员会每季度会议纪要13企业安全管理机构人员配备表14企业安全管理人员参加涉及安全健康会议的会议纪要15企业工会劳动保护管理规定文本No.105职业安全健康教育16企业员工花名册（加盖人力资源部章）17企业年度安全培训计划18企业新进员工安全培训教材及培训记录（三级教育卡）19企业特种作业人员清单及培训证书(复印件)20企业中层干部清单及培训记录21企业班组长清单及培训记录22企业变换工种和四新教育记录23企业职业安全健康教育档案(教育大纲、教材或讲义、试卷)及相关记录24企业全员教育相关资料（教材或试卷）及相关记录25企业员工复工教育清单及相关记录26企业安全管理人员证书(复印件)No.106事故管理27企业工伤事故汇总表及相应的事故档案(包括事故报告、事故分析会记录等)No.107“三同时”管理28企业三同时项目清单及相应的管理资料No.108班组安全管理29企业班组清单及班组安全管理相应资料（包括企业班组安全管理规定或实施方案、查阅现场资料等）No.105安全操作规程30企业安全操作规程清单及文本No.110特种设备及人员安全管理31企业特种设备档案清单及其验收资料32企业特种设备定期检测报告清单及及其相应报告文本33企业特种设备人员清单及其培训证书（复印件）No.111相关方安全管理33企业相关方、承发包项目台账及相应管理资料（如安全协议文本、承包租赁合同、相关方安全管理制度等）No.1112现场监督检查34企业劳动防护用品管理标准（或制度）和发放标准35企业特种作业人员清单及培训、复训取证的台账36企业每月隐患排查及整改台账或每月安全检查及整改汇总表No.113应急救援预案37企业应急救援预案文本及备案表38企业年度应急救援预案演练资料（演练计划、演练签到及记录、演练点评）No.114危险源管理39企业危险源辨识表汇总或危险源清单40企业重大、重要危险源清单（含重大、重要危险源的管理制度或控制措施）No.115安全健康档案41企业违章记录及安全奖惩档案42企业安措项目档案43特种作业及危险作业人员健康档案44企业职业危害防护设施档案45企业职业病档案46企业职业危害因素监测和技术评价档案47企业有害作业人员健康卡档案48企业职业危害动态观察及职业健康统计报表档案03评审方法和分值计算基础管理考评是以人及其活动为对象，依据系统的观点，考评企业安全管理体系中安全、健康管理工作的有效性和可靠性，预防事故发生的组织措施的完善性，考评层次涉及到企业的决策层和执行层、各类人员安全素质高低和对不安全行为的控制能力。基础管理考评的内容包括：安全生产责任制、职业安全健康规章制度、规划与年度计划、机构与人员、职业安全健康教育、事故管理、“三同时”管理、班组安全管理、安全操作规程、特种设备及人员安全管理、相关方安全管理、现场监督检查、应急救援预案、危险源管理和安全健康档案等15个考评项目，分值共计230分。概述1.考评时按《考评标准》中《考评检查表》进行逐项考评，以现场查证、资料核对和检查考核的方法进行。2.自评时对企业的所有单位和全部设备施、作业环境均进行评价。3.复评时采取现场随机抽样的方法进行，抽样的原则为3.1基础管理考评内容中，对人员抽查考核数量不少于现场（或在册）数量的10%。评审方法分值计算单项考评计分法，按《考评检查表》中的计分方法计算。《考评检查表》中的计分方法为：1.单项扣分法依据“考评说明”中的要求，对于不合格的条款扣除相应分值。2.混合计分法依据“考评说明”中的要求，某些条款为单项否决，某些条款为单项扣分，单项扣分总值不得大于一定比例分值。3.所有扣分只扣除该条款或项目的分值，将其应得分扣完为止，不计负分。04评审案例No.101安全生产责任制考评检查表序号考评内容考评说明应得分实得分备注1企业主要负责人履行职责1.组织建立本企业安全生产责任制、规章制度和操作规程。缺少一种扣1分。72.确保本单位安全生产投入的有效实施，结合No.103查证，不符合扣2分。3.设立与本企业相符的安全管理机构，且提供人力资源，不合格扣1分。4.每年组织的安全专题会议不少于4次，且解决有关安全生产的重大问题，缺少一次扣1分。2建立各职能部门的安全职责1.有文本，覆盖企业内所有单位和部门，缺少一个单位扣0.5分。42.现场抽查部分单位的职责履行情况，一个部门不合格扣1分。3建立各级各类人员的安全职责1.有文本，涵盖企业内各级管理者（班组长），且与行政管理职能相符。一处不符合扣0.5分。42.现场抽查各类人员的职责履行情况，有措施、有效果。一处不符合扣0.5分。合计15No.101安全生产责任制考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点1企业主要负责人履行职责1.组织建立本企业安全生产责任制、规章制度和操作规程。缺少一种扣1分。要求企业建立一种分工明确、运行有效、责任落实的安全生产责任制度且有针对性、可操作性。检查要点：查企业安全生产责任制管理规定或文本、企业20个规章制度清单及相应的文本、企业安全操作规程清单。2.确保本单位安全生产投入的有效实施，结合No.103查证，不符合扣2分。要求企业注重安全生产的投入，其基本要求是满足安全生产的必备条件检查要点：查企业年度安全技术措施计划，并结合No.103规划与年度计划考评表查证。3.设立与本企业相符的安全管理机构，且提供人力资源，不合格扣1分。要求企业主要负责人依据国家有关法规要求，结合企业安全特点，设立安全管理机构，提供相应的人力资源。检查要点：查企业组织机构图中安全管理机构的设置情况，并查阅安全管理机构人员配备情况表4.每年组织的安全专题会议不少于4次，且解决有关安全生产的重大问题，缺少一次扣1分。会议应有分析企业安全状态或安全问题、解决企业安全生产重大、较大问题的记录。检查要点：查评审之日前4个季度企业安全生产委员会会议纪要No.101安全生产责任制考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点2建立各职能部门的安全职责1.有文本，覆盖企业内所有单位和部门，缺少一个单位扣0.5分。安全生产责任制文本应涵盖企业的所有部门检查要点：依据企业提供的组织机构图查证企业安全生产责任制文本是否涵盖各部门，缺少一个部门扣0.5分2.现场抽查部分单位的职责履行情况，一个部门不合格扣1分。检查要点：现场抽查1-2个部门履行本部门1-2项安全职责的执行情况（相关资料或记录）No.101安全生产责任制考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点3建立各级各类人员的安全职责1.有文本，涵盖企业内各级管理者（班组长），且与行政管理职能相符。一处不符合扣0.5分。安全生产责任制文本应涵盖各级管理者和从业人员检查要点：查阅安全生产责任制文本是否涵盖企业各级管理者（主要负责人、副职领导、职能部门和生产车间领导、班组长以及员工）且与企业提供的部门职责内容吻合；有1处不符合则扣0.5分。2.现场抽查各类人员的职责履行情况，有措施、有效果。一处不符合扣0.5分。各类人员应知晓安全职责。检查要点：现场抽查管理技术人员、班组长、员工代表3-4名对本人安全生产责任制的熟悉理解度及其相应的履行情况（相关资料及记录）No.101安全生产责任制考评检查表（考评要点）参考样板不符合要求的样板（未涵盖要点）1.企业安全生产责任制管理规定关键词：企业应对照本企业组织机构图确保每个部门的安全职责没有遗漏。另外，要确保企业主要负责人、分管安全的负责人、副职领导、职能部门和生产车间领导、班组长、员工的安全职责全覆盖。1.目的为提高各级管理人员的责任心，正确履行安全工作职责，特制定本规定。2.范围本规定适用于公司各职能部门、各级人员3.定义4.职责5.描述1．总经理办公室安全职责2．人力资源部安全职责。3．工业工程及设备部安全职责4．物流部安全职责5．采购部安全职责6．财务部安全职责7．产品工程部安全职责8．质量管理部安全职责9.党工办安全职责12．制造部安全职责15.规划部安全职责16市场部安全职责17．总经理安全职责18．分管安全副总经理的安全职责19．其它副总经理的安全职责20.安全生产委员会安全职责21.工会安全职责22．各部门经理安全职责23.部门主管（车间主管）安全职责24．安全管理部门（人员）安全职责25.车间（部门）安全员安全职责26班组长的安全职责.27生产工人安全职责28.一般管理（技术）人员的安全职责29.考核6.职责矩阵7.流程图8.记录1.企业安全生产责任制管理规定1.目的为提高各级管理人员的责任心，正确履行安全工作职责，特制定本规定。2.范围本规定适用于公司各职能部门、各级人员3.定义4.职责5.描述1．总经理办公室安全职责2．人力资源部安全职责。3．工业工程及设备部安全职责4．物流部安全职责5．采购部安全职责6．财务部安全职责7．产品工程部安全职责8．质量管理部安全职责9.党工办安全职责12．制造部安全职责15.规划部安全职责16市场部安全职责17．总经理安全职责18．其它副总经理的安全职责19.安全生产委员会安全职责20.工会安全职责21．各部门经理安全职责22.部门主管（车间主管）安全职责23．安全管理部门（人员）安全职责24.车间（部门）安全员安全职责25班组长的安全职责.26生产工人安全职责27.考核6.职责矩阵7.流程图8.记录备注：缺少分管安全副职的安全职责及一般管理（技术）人员的安全职责No.101安全生产责任制考评检查表（考评要点）参考样板**有限公司2014年度安全、消防责任书为了强化企业安全、消防、治安管理，严格依照《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国消防法》等法律法规的规定，并根据安全管理“谁主管、谁负责”和“区域安全责任制”的原则，明确分级管理、分线负责的要求，特签订2014年度安全、消防责任书一、期限：2014年1月1日至2014年12月31日二、部门与责任人部门：产品工程部责任人：***三、责任范围、内容及目标四、考核与处罚五、附件1.《2014**有限公司安全工作实施计划》2.《2014**有限公司产品工程部安全生产目标及考核》3.2014年度**限公司安全、消防、治安责任区示意图企业层面年度安全责任制签约文本No.102职业安全健康规章制度考评检查表序号考评内容考评内容考评说明考评内容应得分实得分备注1企业应建