学生版财政学第二章 福利经济学

第二章WelfareEconomics福利经济学引言：公平和效率之争两种观点效率和公平是一致的。一个完美的市场经济制度，既是最公平的制度，也是最有效率的制度；反之亦然。效率和公平是矛盾的。“十一五规划”公布后，一些学者认为，以前一直倡导的“效率优先、兼顾公平”的理念，也将让位于“效率与公平并重”、或“更加注重公平”。需要一个一般的理论框架，用来分析政府的收支问题。福利经济学研究各种经济状态的社会合意性（socialdesirability)。怎样衡量社会最优？帕累托（Pareto）效率可能是一个标准。本章提要帕累托效率（如何衡量效率）福利经济学与帕累托效率（在什么条件下市场是有效率的）社会选择：公平和效率（社会如何在公平和效率间取舍）公平的衡量（衡量公平的工具：洛伦茨曲线和基尼系数）市场失灵（在什么条件下市场是没效率的，政府经济活动的起因）财政职能(市场经济中，政府承担的职能)1、帕累托效率ParetoEfficient定义一：帕累托改进ParetoImprovement在不使其他任何人的情况变坏的情况下，对资源进行重新配置，使某些人的情况变好。定义二：帕累托效率ParetoEfficient/帕累托最优ParetoOptimality如果一个经济不再存在帕累托改进的可能，这个经济就达到了帕累托效率；或者说，在一个达到帕累托效率的经济中，要使得某人的情况变好，就必然有些人的情况同时变差。只要存在改善的余地，就是低效率思考张三和李四漂流到一个荒无人烟的孤岛上，他们一共有10个苹果作为食物。如何分配这10个苹果，才是帕累托效率的？张三李四分配方案I44+1+1+2+2分配方案II54+1+11、帕累托效率ParetoEfficient--只关心每个人的福利，而不是不同人的相对福利，不关心不平等。使富人变好、穷人原地踏步的变化仍然是帕累托改进。--每个人对自己福利的感觉最重要，个人是“自己需要什么”最好裁判--我们可以判断一种状态是不是帕累托最优，但不能将两种帕累托最优进行比较。如果要判定哪一个更优，需要加入经济学之外的东西——价值观。说明◆富人更富，穷人原地踏步是帕累托改进吗？哪一种更优？◇富人原地踏步，穷人状况改善是帕累托改进吗？2、福利经济学和帕累托效率福利经济学研究市场竞争均衡和帕累托效率的关系。福利经济学第一基本定理：假定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的，那么在每种商品都有市场的条件下，竞争市场机制会产生帕累托效率结果。福利经济学第二基本定理：社会通过适当安排初始资源禀赋，然后让人们彼此自由交易，就可以实现帕累托效率资源配置。市场经济竞争均衡Pareto效率福利经济学第一定理福利经济学第二定理分析框架（帕累托效率的必要条件）纯交换经济同时存在交换和生产的经济交换交换生产产品组合交换效率交换效率生产效率产品组合效率帕累托效率条件当且仅当以上三方面效率都得到实现，Pareto效率才得以实现。1.交换效率：不存在通过现有产品的交易实现Pareto改进的可能性。2.生产效率：无法在不减少一种产品产量的前提下，增加另一种产品的产量。3.产品组合效率：不存在通过改变不同产品产量的比例来实现Pareto改进的可能性。2.1交换效率2.1.1交换效率要求：不同社会成员之间的边际替代率（MRS）相同。在竞争性经济中，消费者独立决策：竞争性经济中，所有消费者面临的价格相等，所以所有消费者的边际替代率相同。所以，竞争性市场导致交换有效率无差异曲线的斜率＝预算约束线的斜率边际替代率＝两种商品的价格比MRSxy=MUx/MUy=Px/PyxyEIM2.1.1交换效率的要求例子：如果…张三愿意用1个苹果换1个芒果；（MRSam张=1）李四愿意用1个苹果换2个芒果；（MRSam李=2）MRS不相同，必然存在交易空间只要张三给李四1个苹果，李四给张三2个芒果，就得到改进，实现帕累托改进2.1.2交换效率：另一种推导埃奇沃斯框图(Edgeworthbox)·苹果芒果张三OO'李四张三的苹果张三的芒果李四的芒果李四的苹果EdgeworthBox·P埃奇沃斯框图中的无差异曲线张三李四00’苹果芒果Z1Z2Z3L1L3L2IndifferencecurvesinEdgeworthBox使张三的境况变好而李四的境况不会变坏MakingAdambetteroffwithoutEvebecomingworseoff00’ZgZhZpLgghp帕累托效率配置（AParetoEfficientAllocation）张三李四苹果芒果使李四的境况变好而张三的境况不会变坏MakingEvebetteroffwithoutAdambecomingworseoff00’ZgLggp1pLp1帕累托效率配置（AParetoEfficientAllocation）张三李四苹果芒果同时使张三和李四的境况都变好MakingbothAdamandEvenbetteroff00’ZgLggp1pLp2Zp2p2•Paretoefficient•Paretoimprovement张三李四苹果芒果从不同的初始点开始StartingfromadifferentinitialpointZgLggp1pLp2Zp2p2p3p4k00’张三李四苹果芒果契约曲线：帕累托效率点的轨迹TheContractCurveAgEggpEp2Ap2p2p3p4Thecontractcurve00’张三李四苹果芒果无差异曲线的切点满足MRSam张＝MRSam李因此，市场竞争导致了交换效率kmm’交换效率条件（ParetoEfficiencyinConsumption）李四苹芒张三苹芒MRSMRS2.2生产效率2.2.1生产效率的含义：－－无法在不减少一种产品产量的情况下，增加另一种产品的产量。－－生产可能性边界上的点都是具有生产效率的。2.2.2生产可能性边界生产可能性曲线：给定资源数量，可以生产的产品和服务的最大产出组合。在苹果的生产量既定的情况下所能生产出来的芒果的最大数量。A：低效率D：不可能B：可能的有效配置每年芒果每年苹果DABCC2.2.2生产可能性边界每年芒果每年苹果wyxz生产可能性曲线斜率的绝对值，称为边际转换率MRT（marginalrateoftransformation），表示多生产一单位苹果而要放弃的芒果的数量CC︱斜率︱＝边际转换率MRTO2.2.2生产可能性边界可以用边际成本表示边际转换率每年芒果每年苹果wyxz︱斜率︱＝边际转换率MRT——帕累托生产效率的必要条件：达到无法在不减少一种产品产量的情况下，增加另一种产品的产量CCxzwyMRT苹芒芒苹PP芒苹MCMC2.2.3竞争市场导致生产效率竞争市场中厂商的决策生产者均衡条件LKE等成本线isocostline:|斜率|为两种要素的价格比等产量线isoqant：|斜率|为边际技术替代率MRTSKLLKPPMRTS竞争性经济中，所有生产者面临的要素价格相等，也就意味着所有生产者的边际技术替代率相同。这就是生产效率的要求。所以，竞争性市场导致生产效率假定：两种生产要素：L、K，数量给定；生产两种产品：苹果与芒果2.2.4生产效率：另一种推导生产苹果的劳动LO'○P1○P2P3契约曲线contractcurve生产苹果的资本KO生产芒果的资本K生产芒果的劳动L假定：两种生产要素：L、K，要素数量给定；生产两种产品：苹果与芒果F苹果芒果等产量线的切点满足生产效率，MRTS相同。2.2.4生产效率：另一种推导只有等产量曲线的切点才满足生产效率；等产量曲线的切点满足:两种商品的边际技术替代率相等；因此，竞争的市场也能达到生产效率。2.3产品组合效率产品组合效率：无法通过改变不同产品产量之间的比例来达到帕累托改进。将商品的生产和人们的消费意愿结合起来。产品组合效率要求，边际转换率等于边际替代率。2.3产品组合效率苹果芒果|消费者无差异曲线斜率|＝MRS消费者多消费一个苹果而愿意放弃的几个芒果|生产可能性曲线斜率|＝MRT多生产一个苹果需要放弃生产几个芒果o产品组合效率要求：MRS＝MRT2.3产品组合效率产品组合效率要求：MRS＝MRT否则，例如MRS＝3消费者愿意拿1个苹果换3个芒果MRT＝1生产者多生产1个苹果，就要少生产1个芒果。这时，生产者只要调整产品结构，多生产苹果，少生产芒果，就可能实现帕累托改进。2.3产品组合效率产品组合效率要求：MRS＝MRT在竞争市场上：竞争市场达到了产品组合效率MRSam=Pa/Pm（否则消费者可以调整产品组合，增加效用水平）MRTam=Pa/Pm（否则厂商可以调整产量，增加利润）MRS＝MRT＝两种商品的价格比小结在理想的竞争性市场中，帕累托效率的三个基本条件都可以满足：1.交换效率：对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。2.生产效率：对任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个生产者的产量同时得到最大化。3.产品混合效率：此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。福利经济学第一基本定理假定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的，那么在每种商品都有市场的条件下，竞争市场机制会产生帕累托效率结果。含义：竞争的市场经济会自动实现有效的资源配置，“看不见的手”有神奇作用。但是帕累托效率的要求只考虑了效率，没考虑公平3、社会选择：公平与效率公平是反映一个社会收入分配的理想状态规则公平在统一的市场规则下，各人的收入份额与其对社会贡献相一致的收入分配起点公平对所有社会成员，竞争的起点公平结果公平生产成果在分配上的均等和各社会成员之间所拥有收入份额的相对关系3、社会选择：公平与效率社会福利主义的公平准则：1.平均主义（Egalitarianism)的福利函数2.功利主义（Utilitarianism)的福利函数3.罗尔斯（Rawlsianism)的福利函数4.折中的社会福利函数非社会福利主义的公平准则：诺齐克自由至上主义(libertarianism)森的公平理论3、社会选择：公平与效率一个例子状态A张三10个苹果李四6个苹果状态B张三7个苹果李四6个苹果A与B哪个状态更“好”呢？政府在再分配中少了3个苹果状态B和状态A比，不是帕累托改进，并且存在效率损失但是显然状态B和状态A比更加公平。政府再分配3.1社会福利主义的公平准则社会如何衡量两种分配状态的优劣，对社会福利主义来说，要用到社会福利函数社会福利函数(socialwelfarefunction)描述的是社会福利与社会个体成员的效用水平之间的关系。W＝W（U1，U2,……，Un）1.平均主义（Egalitarianism)的福利函数2.功利主义（Utilitarianism)的福利函数3.罗尔斯（Rawlsianism)的福利函数4.折中的社会福利函数3.1.1平均主义（Egalitarian)的福利函数所有社会成员应得到完全相同数量的商品，U1＝U2甲的效用U1乙的效用U2平均主义的社会无差异曲线是双方效用相等的点的轨迹，即45度线。离45度线越远的点代表社会差距越大，社会福利水平越差45度W1W2W3W3＞W2＞W13.1.2功利主义(Utilitarianism)的福利函数乙的效用U245度W1W2W3W3＞W2＞W1甲的效用U1社会福利水平就是社会总效用，等于所有成员的效用之和。W=U1+U2+…+Un不管社会的贫富差距如何，每个社会成员的每一单位效用是同等重要的。社会无差异曲线3.1.3罗尔斯（Rawlsianism)的福利函数用境况最差的个人的效用来衡量社会福利，要求最大化最小的社会福利函数。W＝Min(a×U1,b×U2)，如果甲的收入高于乙,则a=0,b0乙的效用U245度W1W2W3W3＞W2＞W1甲的效用U1社会无差异曲线3.1.4折中的社会福利函数乙的效用U2W1W2W3W3＞W2