第1章社会福利标准

第1章市场与市场效率1.1效率1.2公平1.3效率与公平的关系2在市场经济条件下，市场是一种资源配置系统，政府也是一种资源配置系统，二者是相互依存、相互补充的关系。市场机制是一种有效率的经济运行机制，但它也具有自身固有的缺陷，经济学界称之为“市场失灵”。这就是说，市场机制并不是万能的，“看不见的手”只能在理想的完全竞争市场中发挥完美的作用，由此决定了政府的介入和干预具有一定的合理性和必要性。本章重点问题●资源配置效率实现的条件●市场失灵和政府经济活动的范围3引例德国冷静看待GDP被中国赶超4引言：评价经济活动的基本准则人类从事经济活动的目的：增进社会福利社会福利是效率与公平的函数•效率问题：如何生产出尽可能多的产品和服务；•公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分配。评价经济活动的基本准则•效率•公平51.1效率.1效率的含义2生产效率3产品组合效率4交换效率5衡量效率的简单法则6竞争性市场的效率6效率的含义效率的含义•在经济学中，效率一般指帕累托效率•帕累托效率（Paretoefficiency），指不可能通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。•帕累托改善（Paretoimprovement），指可以通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。•帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能。•卡尔多效率：一个人的处境变好超过了其他人的处境变坏，那么整体的效率也得到了改善。这是补偿原则下的次优原则的反映。7实现帕累托效率的三大条件•生产效率在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用于不同产品的生产，才能使产出最大？•产品组合效率在产出给定的条件下，什么样的产品组合才能最大限度地满足社会的要求和愿望？•交换效率在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被各个人所利用才最为理想？8OO'LKQ1Q2Q3Q1'Q2'Q3'gE1E2E3LK图2－2埃奇沃斯框图：生产效率9生产符合帕累托效率的条件•任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率相等如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑曲线连结起来，就形成一条生产契约曲线，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。LKLKMRTSMRTS米衣，，＝10PPW3AEO大米衣服BW2●W1图2－6产品组合效率11实现产品组合效率的条件•任意两种产品的边际转换率等于边际替代率MRTMRS米，衣米，衣＝12OO'大米衣服U1U2U3U1'U2'U3'gE1E2E3图2-7埃奇沃斯框图：交换效率13交换符合帕累托效率标准的条件•任意两个人消费两种产品的边际替代率相等牛郞和织女的无差异曲线的切点连结而成的曲线称为交换契约曲线。该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。1,21,2MRSMRS牛郞织女＝14衡量效率的简单法则边际社会收益（marginalsocialbenefit，）•从一种微小的变化中增加的社会收益。边际社会成本（marginalsocialcost，）•从一种微小的变化中增加的社会成本。衡量效率的简单法则•当边际社会收益等于边际社会成本（即）时，该经济是有效率的。•而当边际社会收益大于或小于边际社会成本（即或）时，该经济是缺乏效率的。MSBMSCMSBMSCMSBMSC15竞争性市场的效率完全竞争市场•产权清晰；产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能力。•价格接受者；•产品同质；•完全信息；•自由进退。16如果消费者就是所出售物品的唯一受益者，且生产者承担了制造该物品的所有成本，最优效率就是：边际私人收益（MPB）边际私人成本（MPC）综合得：*PMSBMSC*MPBPMSB*MPCPMSC*PMPBMPCMSBMSC171.2公平1公平的作用2社会福利主义的公平准则3非社会福利主义的公平准则4收入不平等的度量18OO'大米衣服U1U2U3U1'U2'U3'gE1E2E3·Q图2-9公平的作用比较图中的E1点和Q点所代表的两种配置，E1点的配置就更好吗？192社会福利主义的公平准则社会福利主义•主张社会福利的高低由社会成员的个人效用决定12(,,,)nWFUUU社会福利函数的常见形式简单的功利主义社会福利函数罗尔斯主义的社会福利函数20简单功利主义社会福利函数(边沁主义社会福利函数)•社会福利是社会成员个人效用的简单加总•表达式：政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福利•思想实验：个人收入的边际效用递减一元钱对穷人的重要性高于富人→取走富人的一元钱所减少的效用低于穷人增加一元钱所增加的效用→收入再分配行动可提高社会福利。121nniiWUUUU21功利主义标准（utilitarianism）整个社会福利是每个人的效用之和，社会福利最大化，也就是总福利的最大化和平均福利的最大化。OOA的收入B的收入边际效用边际效用HLMAMBMBMA图1－1功利主义的公平标准H'L'MMOH为A的初始收入，OL为B的初始收入。富人的边际效用低于穷人，将富人的一部分收入转移给穷人，社会福利得以提高。22功利主义在狭义上和帕累托最优是一致的。它是一种优先把馅饼做大的公正原则，而且如果每个人都秉持功利主义的道德观，以社会最优为己任，则许多社会问题可以迎刃而解。但功利主义也有许多漏洞。比如，媒体曾报道，北京一医生为了救治一患眼疾的病人，将太平间里的一具尸体上的眼角膜取下，植入病人的眼中；后被死者家属告到了法庭。医生很委屈，因为眼角膜对于死者来说毫无用处，却能使活着的人重见光明。根据功利主义原则，这种交换完全是公正的。海萨尼认为，区别行动功利主义和规则功利主义是非常重要的。眼科医生的行为符合行动功利主义原则，因为他的行为的确增进了社会福利。但是，他的行为不符合规则功利主义原则。规则功利主义要求制定一套规则，而这套规则符合功利主义原则。23功利主义的另一个困境是对公平的忽视。尽管因为收入边际效用递减规律的存在，功利主义在最大化社会福利之和时会给予穷人更多的关注（因为一单位的收入对他们的效用高于富人的效用），但它在分配社会生产能力时往往忽视社会不利阶层的利益。考虑一个例子：政府有一笔资金，是给山区的孩子建十所小学，还是给大城市的孩子建一所中学？山区十所小学的孩子即使完成小学教育也不可能有大城市一所中学的毕业生对社会的潜在收益大；因为，大城市的中学毕业生或者可以升学深造，或者可以进工厂就业，而山区里的小学毕业生除了能读简单的书报之外，既不可能有稍大的机会升学，也不可能对他们将来从事农业或其它行业有多大的帮助。那么，按照功利主义原则，政府的资金应该投到大城市无疑。但是，从山区孩子们的人格发展来看，识字对他们来说无论如何是一个质的飞跃。（姚洋）24罗尔斯主义的社会福利函数•社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人的效用；•表达式：•政策主张：最小最大化原则采取收入再分配行动，使境况最差成员的效用最大化•思想实验无知之幕（theveilofignorance）12min[,,,]nWUUU25罗尔斯强调，社会分配不能以牺牲个人自由为代价。这是他有别于功利主义者的一大区别。在前面教育投资的例子里，功利主义忽视了山区孩子们的人格发育；但是按照罗尔斯的差异原则，则又会走向另一个极端。事实上，当社会分配意味着个人间利益的此消彼长时，罗尔斯的差异原则总是意味着完全平均的分配。一个人面对三个行动，它们分别产生三种可能的不同结果。此时应选择哪个行动呢？按照海萨尼的期望收益最大化原则，你会选择那个会给你带来最大期望收益的行动。但是，按照罗尔斯的最大化最小值原则，你应该比较三个行动所能带来的最低收益，然后看这三个收益中哪个最大，并选择相应的行动。海萨尼的期望收益最大化原则似乎更合乎情理，而罗尔斯的最大化最小值原则往往得出离奇的结论。比如，过马路最坏的结果是被车压死，难道我们就因此永远不出门吗？263非社会福利主义的公平准则自由至上主义(libertarianism)•诺齐克(Nozik,R.)认为，衡量公平的标准不是个人效用，而是权利的行使和对权利的尊重。•政策主张：过程公平比结果公平更重要。森的公平理论•融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义。•功能性活动人们认为值得去做的各种事情或所要达到的状态。功能性活动的实现，表明人们可以行使实质自由，即实现各种不同的生活方式的自由•可行能力一种实现各种可能的功能性活动组合的实质自由。27•以可行能力为基础的实质自由免受困苦，如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡等；能够识字算数；享受政治参与等方面的自由•政策含义消除贫困、人身束缚、各种压迫、缺乏法治权利和社会保障等。284收入不平等的度量洛伦茨曲线（Lorenzcurve）•可表示为一国总收入归于人口中最穷的5%、最穷的10%、最穷的15%等的累积比重。ABO2040608010020406080100E占收入的%占人口的%洛伦茨曲线29基尼系数（Ginicoefficient）•：收入绝对平等；•：收入绝对不平等•一般情况下，。数值越小，表明收入分配越平等，反之则越不平等。0GAGAB1G01G303效率与公平的关系1效率与公平的冲突2效率与公平的协调3竞争性市场中效率与公平的取舍关系311效率与公平的冲突效率与公平的替代•要实现分配公平，就要以降低效率为代价；•要提高效率，也需要牺牲一定程度的公平。公平效率OABf1f2e1e2322效率与公平的协调公平与效率的协调•当经济原本处于非帕累托效率状态时，如点C，通过在区域中向东北方向移动，则既可以改善生产效率，又能够促进公平。•如果经济处于迅速增长阶段，就有可能从较低生产可能性的帕累托效率状态，到达较高生产可能性的帕累托效率状态33W1W2PPP‘P’O大米衣服ABCDE●●图2-11效率与公平的协调343竞争性市场中公平与效率的取舍关系竞争性市场体系可实现效率；市场体系难以实现公平；决策者常常面临效率与公平的权衡取舍。