1安全环保目标内部审核表

1安全生产标准化内审表时间：2014年月日单位：负责人签字：审查人签字：一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题领导责任和承诺(30分)责任(15分)主要负责人的安全责任建立、健全本单位的安全生产责任制有各级领导、部门、单位及各岗位的职责组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程有覆盖本单位生产活动的规章制度和操作规程保障本单位安全生产投入的有效实施有明确安全生产投入机制，有安全生产投入计划并实施督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患有主要负责人督促或组织有关安全生产检查、隐患治理工作的记录或会议纪要、通知、通报或计划、主要负责人检查沟通的记录、图片等资料组织制定并实施本单位的应急预案有结合实际组织制定的应急预案及时、如实报告生产安全事故主要负责人掌握生产安全事故报告制度的有关要求2一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题承诺(10分)主要负责人的HSE承诺遵守国家和所在地法律、法规及相关规定，尊重所在地风俗习惯承诺中包括遵守所在国家和地区的法律、法规及相关要求的内容提供必要的人力、物力、财力资源承诺中包括人力、物力、财力资源的内容持续改进HSE管理体系承诺中包括持续改进HSE管理的内容承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方利用文件、媒体及网络等形式进行公开承诺安全文化(5分)采油厂应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观有关HSE宣传、教育活动的记录或影像等资料HSE方针(20分)/结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单位员工内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求内容与本单位生产实际相适应利用文件、媒体及网络等形式对全员传达或告知策划(150危害因素辨识、采油厂应：依据现行适用的法律法规和标准规范要求对采油生产过程中的各种活动、场所环境、设备设施、介质、工艺方法、管理等方面开展危害因素辨识活动厂、大队、站、车间、区队、班站危害因素辨识的实施要求；按要求开展危害因素辨识活动，并有记录3一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题分)风险评价和风险控制(70分)对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定不可接受的风险并进行分级管理有风险评价实施要求；按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；按要求实施了风险分级管理对不可接受的风险制定并采取控制措施有不可接受风险的控制措施按照国家相关规定的要求，进行安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档厂、大队、站、车间有隐患管理制度和隐患排查记录；对不能立即整改的隐患进行登记建档，并采取相应的安全控制措施根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并建立领导干部安全联系制度厂级领导对关键装置和要害部位建立领导干部安全联系制度；有安全联系人的定期联系记录依据重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案厂、大队、站、车间级：有关重大危险源的安全管理制度；有本单位组织的对重大危险源安全现状进行评估的资料；有重大危险源安全监控措施；有重大危险源的建档备案资料4一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题法律法规其他要求(30分)应对适用陆上采油、集输活动的HSE法律法规、标准规范进行识别、获取，并应用到实际工作中。识别、获取的法律法规、标准规范应主要包括：特种设备，采油、集输，防火防爆，交通，危险化学品管理等适用HSE法律法规清单；法律法规涵盖了生产经营活动的相关领域，如：特种设备，采油、集输，防火防爆，交通，危险化学品管理等有相关部门和（或）人员能够获取适用的HSE法律法规清单目标和指标(20分)根据本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标，并分解到相关的职能部门和下属单位。HSE指标中应包含火灾、爆炸事故、交通事故以及伤亡控制指标等内容本单位HSE目标和年度指标；厂、大队、站、车间有明确的年度HSE目标和指标计划与方案(30分)年度HSE工作计划或工作要点将年度目标和指标，分解到下属单位厂、大队、站、车间有年度重点工作安排或计划方案注：《安全环保目标责任书》、《HSE作业计划书》可视为管理方案的一种。风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等重点工作针对重点工作的组织保障和技术保障措施等应针对纳入治理计划的隐患项目制定治理方案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应有风险控制措施纳入治理计划的隐患明确了治理方案明确了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实5一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题组织机构资源和文件(200分)组织机构和职责(20分)采油厂成立HSE委员会，下属单位成立HSE领导小组本单位HSE委员会、下属单位HSE小组的成立文件采油厂应设置HSE管理部门，并健全HSE管理网络设有HSE主管部门，按机构设置情况有HSE管理小组或岗位采油厂应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责含有HSE内容的职责应全面覆盖各级领导、部门和岗位员工管理者代表(10分)采油厂最高管理者应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表有管理者代表任命或授权文件，或设置HSE主管领导管理者代表应取得安全资格证书管理者代表或HSE主管领导持有有效的安全资格证书管理者代表全面负责HSE管理体系的建立与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况有HSE管理体系运行情况报告，如：内审报告、安全生产工作报告等资源(45分)人力资源HSE管理部门配备专职HSE监督管理人员HSE管理部门配备专职HSE管理人员基层队应设专(兼)职HSE监督管理人员基层队配有专(兼)职HSE监督或管理人员6一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题物力资源配备相应的个体防护用品及防护用具，如正压式空气呼吸器、防毒面具、防毒口罩、安全帽、安全带、防静电服、护目镜、耳塞等有个体防护用品及防护用具的发放记录配备所必需的安全设备设施及其附件，如安全阀、压力表、接地装置、防雷装置等有安全设备设施及其附件台账按应急预案要求配备必要的应急物资，保证完整有效，如应急灯、消防器材、医药箱、吸油毡等有应急物资及应急物资台帐HSE监督人员应配备必要的气体浓度检测设备，如可燃气体、氧气、硫化氢和一氧化碳等气体检测仪有为HSE监督人员配备的气体浓度检测设备台账和检验报告采油厂应按国家规定提取安全生产费用，建立费用台账专款专用有HSE方面的投资计划和（或）生产成本中有HSE专项费用计划；有费用结算凭证或记录能力培训和意识(65能力确认员工能力符合岗位要求，应满足以下要求：具有与岗位相适应的教育、培训经历；需持证上岗人员应取得相应资格；身体健康，没有职业禁忌症相关岗位人员培训记录，需持证上岗人员取得的相应资格证书；有资质的职业健康体检机构出具的职业健康体检报告或证明7一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题分)应对岗位员工进行风险告知。岗位员工应具有识别防范所在岗位风险能力和应急反应能力现场抽查基层单位的员工，是否了解本岗位的风险，是否掌握本岗位风险的控制措施和应急措施培训落实安全培训管理制度，结合实际情况制定年度培训计划，培训计划与培训实施一致，并具有专业性。提供教育培训制度，员工培训计划，培训记录；现场抽查岗位员工，了解其掌握岗位应遵守的规章制度和操作规程情况转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作转岗、离岗一年以上重新上岗的操作岗位人员相关培训记录新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训新入厂人员三级安全教育培训记录主要负责人和安全生产管理人员应接受安全监管部门组织的安全培训，并应取得安全资格证书主要负责人和安全生产管理人员的安全资格证书压力容器操作、电工、电气焊工、司炉工等特种作业人员应参加具有相应资质的培训机构组织的培训，并应取得特种作业操作资格证岗位特种作业人员证书8一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题可能接触到硫化氢等有毒有害气体的人员，应参加硫化氢防护等安全专项培训可能接触到硫化氢等有毒有害气体人员接受硫化氢防护培训的记录沟通参与和协商(20分)内外部信息沟通的渠道采用会议、文件(纸质文本或网络办公系统)、电话、传真、视频等方式，及时传达HSE知识、规定、指令等文件建立了会议、文件(纸质文本或网络文件办公系统)、电话、传真、视频等沟通渠道领导干部应按照业务范围，到下属单位进行检查沟通有检查沟通记录职能部门应通过安全生产检查等方式进行HSE信息沟通与交流有相关职能部门检查记录与属地政府监管部门进行沟通、联络与属地政府监管部门保持沟通、联络鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录。主要参与形式有：员工合理化建议、职代会HSE提案、参加事故隐患排查、报告事故隐患，举报违章行为等员工参与HSE活动资料记录，活动不限于合理化建议、职代会HSE提案、事故隐患排查、举报违章行为等文件(30HSE管理体系文件采油厂应编制符合SY/T6276、AQ2042要求的管理手册、程序、制度、规程、两书、操作卡等体系文件符合SY/T6276、AQ2042及生产要求9一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题分)手册及相应支持性文件等HSE管理体系文件建立安全生产责任制、安全生产考核制、隐患排查与治理、安全教育培训、文件管理、个体劳动防护用品、设备设施、特种作业、承包商、应急、记录控制、事故等管理制度或管理程序建立动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业、试压等作业许可管理文件建立采油、集输、锅炉和压力容器等作业指导书或操作规程等文件控制(10分)采油厂应按文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理建立体系文件清单不熟悉HSE文件手册、程序、制度、规程、两书、操作卡等HSE文件发至使用场所。实施和运行(400分)设施完整性(55分)新改扩建项目应执行安全设施“三同时”制度，安全预评价、安全设施设计审查和竣工验收应符合法律法规和标准规范的要求检查新改扩建项目的安全预评价、安全专篇、初步设计、竣工验收的进行情况采油厂应落实关键设备设施运行、操作和维护的管理制度，对设备设施登记建档有设备档案10一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题特种设备应按法规要求登记注册，档案齐全，并进行定期检验有特种设备档案；有特种设备注册、特种设备及其附件检验报告采油厂应对设备设施投用前进行检查和确认设备设施入场验收单，投用前检查(验收)资料站场选址，井、站与周边设施设备的距离、站内设施、设备的平面布置及其之间的距离、配套消防设施等应符合GB50183的要求新改扩建设施、设备平面布置符合安全要求易燃易爆场所的防爆电器的选型应符合GB50058的要求；可燃气体报警器的设置应符合SY6503的要求易燃易爆场所安装防爆电器和可燃气体报警器的选型和安装符合安全要求甲、乙、丙类厂房、进出厂房的管道以及电缆的金属外壳，金属容器、汽车槽车、生产装置等，防雷接地应符合GB50183、GB15599等标准要求设施、设备的防雷设施、防静电接地和保护接地符合安全要求，并按期进行检验采油、集输用容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置应符合SY5984的要求容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置符合安全要求具备电力供应条件的站场加热炉，应配备熄火时自动切断燃料供给的熄火保护控制系统，符合SY0031的要求加热炉安全防护设施符合安全要求11一级要素二级要素标准要求符合性判断存在问题抽油机应安装刹车装置，并保持灵活好用；需安装抽油机曲柄防护栏的，应符合SY/T6518的要求；钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏应符合GB4053.1、GB4053.2和GB4053.3要求；其它设施、设备防护装置的安装应符合GB/T8196的要求抽油机安装刹车装置，并保持灵活好用；抽油机曲柄防护栏，钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏符合安全要求应按规定对设备设施的报废和处理进行管