您好,欢迎访问三七文档
当前位置:首页 > 办公文档 > 总结/报告 > 证券公司工作总结范文【推荐4篇】
证券公司工作总结范文【推荐4篇】【导读】这篇文档“证券公司工作总结范文【推荐4篇】”由三一刀客最漂亮的网友为您分享整理,希望这篇范文对您有所帮助,喜欢就下载吧!证券公司计划财务岗【第一篇】西南证券重庆牛角沱营业部会计工作制度第一章会计机构和会计人员第一条为规范本营业部财务行为,加强会计核算、财务管理与监督,提高经济效益,维护投资者和债权人的合法权益,根据国家有关法律、法规并结合营业部实际情况,制定本制度。第二条营业部财务部为公司计划财务部派驻机构,接受计划财务部的领导和管理。第三条营业部财务部负责人应具备下列条件:(一)坚持原则,廉洁奉公;(二)具有相当的证券理论知识,熟悉证券业务流程和管理知识,具备相应的会计专业技术资格和金融证券企业会计工作经验,有一定的会计工作年限;(三)熟悉国家财经法律、法规和有关方针、政策,有较强的组织能力和领导能力,主管一个单位或者单位内一个重要方面的财务会计工作不少于二年,符合金融证券业财务负责人任职资格;(四)身体健康,作风稳健,风险意识强,具有开拓和进取精神。第四条营业部会计人员应具备以下条件:(一)遵守国家及营业部的法规、制度;(二)具有一定的专业学历或会计专业技术资格,取得财政部门的会计上岗证;(三)了解证券行业,熟悉金融证券会计专业知识和技能,具备一定的工作经验;(四)根据国家有关规定和公司制度,与公司相关或要害部门的人员没有亲属关系;(五)作风正派,无违法犯罪记录和不良嗜好。第五条会计人员必须充分认识会计工作的重要性,在会计工作中应当遵守职业道德,树立良好的职业品质,严谨的工作作风,严守工作纪律,热爱本职工作,努力钻研证券会计业务,保守营业部商业秘密,增强责任感和法制观念,保证国家及营业部有关方针、政策和财经制度、法规的贯彻执行。第六条会计人员工作调动或因故离职,必须将本人所经管的会计工作全部移交。没有办清交接手续前,不得擅自离职。会计交接包括会计凭证、会计帐簿、会计报表,印章、现金、有价证券、发票、文件及其它会计资料、会计工作内容说明,遗留问题说明等,经管会计电算化的人员还应包括会计软件、密码、数据磁盘等有关资料的移交。一般会计人员的交接,须有本营业部会计机构负责人监交;财务经理的交接,由公司计划财务部和营业部负责人会同监交。会计人员对移交的会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他有关资料的合法性、真实性承担法律责任。第七条财务部接受公司计划财务部的领导和管理,公司计划财务部对营业部财务部的全部事务具有最终决策权。第八条财务部的工作范围及职能:(一)在正常情况下,财务部经理领导财务部工作,并对总公司负责;同时对营业部总经理负责;(二)加强财务部管理,开展会计分析和检查,为营业部的经营决策提供及时、准确和全面的财务信息;(三)根据营业部经营方针编制财务收支计财、考核和检查计划执行情况。(四)对外办理证券业务的各项会计事务、做好内部财务收支、按规定的程序和方法办理各项帐务处理、编制会计报表等;(五)认真执行公司订立的各项会计财务制度,配合公司计划财务部做好会计管理工作;(六)办理税务、正确协调好与当地相关部门的关系;(七)其它应履行的职能。第二章会计岗位第九条根据证券行业及本营业部的特点,财务部设置以下会计岗位:(一)会计部门负责人:负责主持会计部门的全面工作,制定财务计划和资金计划,筹集调度资金,审核费用报销,以及对会计凭证、会计帐簿、会计报表及其他会计资料进行事前审核和事后复核。负责财务管理、会计分析和会计检查;(二)会计:配合部门负责人做好资金还转工作,负责营业部与公司的清算,负责财产物资核算、收入成本费用及财务成果核算、资金核算、住来结算、编制报表、税金的核算及解缴等;负责会计档案的保管和管理,负责保证会计电算化正常、安全运行,包括操作程序的管理、操作权限的管理以及对软硬件的维护等;(三)出纳:负责现金、银行存款的收付,登记现金、银行存款日记帐,保管库存现金、有价证券、空白支票及重要凭证,编制银行对帐调节表等;第十条财务部应根据工作需要及有关规定,配备相应的会计人员,明确分工,制定内容具体的岗位责任制,确定每位会计人员的工作范围、内容、责任和权力,做到人人有专责,事事有人管,办事有标准,工作有考核。第十一条岗位分工及岗位责任制均以书面形式存档备查。报公司计划财务部备案。第十二条会计工作岗位须遵循公司制度和符合内部牵制原则,实行一人一岗、一人多岗或一岗多人,出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权、债务的登记和报销费用的制证工作。第十三条会计人员应忠于本岗位工作,依法行使职权,定期与不定期地检查本岗位的工作情况,不断总结经验,提出建议。营业部对提出有价值建议的人员,将视情况予以物质或精神上的奖励。第三章会计核算和会计监督制度第十四条会计核算应遵循的基本原则:(一)总体性要求:客观性原则、可比性原则、一贯性原则;(二)会计信息质量要求:相关性原则、及时性原则、明晰性原则;(三)会计要素确认、计量方面的要求:权责发生制原则、配比原则、历史成本原则、划分收益性支出与资本性支出原则;(四)会计修订性惯例的要求:谨慎性原则、重要性原则。第十五条会计部门对本单位发生的下列事项,应当及时办理会计手续,进行会计核算:(一)款项和有价证券的收付;(二)财物的收发、增减和使用;(三)债权、债务的发生和结算;(四)资本、基金的增减和经费的收支;(五)交易清算头寸的增加、减少;(六)收入、支出、费用、成本的计算;(七)财务成果的计算和处理;(九)其他需要办理会计手续,进行会计核算的事项。第十六条会计核算以人民币为记帐本位币。涉及外币业务的应折算为人民币反映。第十七条会计核算以实际发生的经济业务为依据,按照规定的会计处理方法进行,保证会计指标的口径一致、相互可比和会计处理方法前后的一致性。第十八条根据《中华人民共和国会计法》的规定,会计核算的基本要求是:(一)会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料,必须符合国家统一的会计制度的规定,不得伪造、变造会计凭证、会计帐簿、报送虚假的会计报表。(二)用电子计算机进行会计核算的,对使用的软件及其生成的会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料的要求,应当符合财政部门的规定。第十九条会计核算的基本程序是:取得原始凭证,填制记帐凭证,登记帐簿,编制会计报表。各步骤必须互相联结:第一步:凡需办理会计手续、进行会计核算的经济业务事项,都必须填制或者取得原始凭证,会计机构必须对原始凭证进行审核,并且根据经过审核的原始凭证,编制记帐凭证。第二步:按《西南证券有限责任公司会计制度》的规定,设置会计科目和会计帐簿。根据经过审核的原始凭证和记帐凭证,按照《西南证券有限责任公司财务制度》关于记帐规则的规定记帐。第三步:依照《西南证券有限责任公司会计制度》和《西南证券有限责任公司财务制度》的规定,根据帐簿记录、按统一格式和编制说明编制向外报送的会计报表。营业部总经理对本营业部会计资料的真实性、完整性负责。第二十条会计部门和会计人员对本单位的财务收支和经济活动进行会计监督。进行会计监督的依据是:(一)国家有关法律、法规及统一的会计财务制度;(二)证券业监督管理机关的有关制度和证券业务管理规定;(三)公司内部根据有关法规制定的会计制度、财务制度和内部控制制度;(四)公司内部预算、财务计划、经济计划、业务计划等。第二十一条会计监督的主要内容:(一)原始凭证的审核和监督。(二)实物、款项、帐实相符的监督。(三)自营证券、投资等业务的合法性、可行性的监督;(四)财务收入、财务支出、利润分配、税金缴纳的监督;(五)财务计划、经济计划、业务计划执行情况的监督。第二十二条会计监督的方式和职责:(一)会计机构及会计人员,对不真实、不合法的原始凭证,不予受理;对记载不准确、不完整的原始凭证,予以退回,要求更正、补充;(二)会计机构及会计人员发现帐簿记录与实物、款项不符的时候,应当按照有关规定进行处理;无权自行处理的应立即向上级领导报告,请求查明原因,作出处理。(三)会计机构及会计人员对违法、违纪、违规以及违反公司财务制度和内部控制制度的收支,不予办理。会计机构、会计人员认为是违法、违纪、违规以及违反公司财务制度和内部控制制度的收支,应当制止和纠正;制止和纠正无效的,应当立即向上级领导提出书面意见,要求处理。上级领导应当自接到书面意见之日起10日之内作出书面决定,并对决定承担责任。篇2:证券行业职位表及任职要求附件一:具体岗位职责及任职要求一、公司办公室1.综合分析岗(上海)(1)岗位职责2整理、起草公司重要请示、报告、制度等文件;2负责公司重要会议的组织协调、文件准备、会议纪录等工作,保证相关会议的顺利进行;2承办公司决策调研、内外协调、对外联络以及领导秘书等综合事务,以充分发挥公司领导决策参谋和经营管理枢纽的作用;2负责集团的联动及战略发展工作在公司的贯彻执行和推进;2负责公司业务月度报告分析,定期跟踪行业动态,整理搜集行业数据以及同业动态。(2)任职资格及要求2经济、金融、法律、管理相关专业,硕士研究生(含)以上学历;2了解证券行业理论知识;2具有较强的文字写作功底,良好的沟通协调及分析问题解决问题能力;2中共党员。二、董事会办公室2.公司治理法律事务岗(上海)(1)岗位职责2负责处理与公司治理、信息披露、三会管理、投资者关系等部门职责相关的法律事务;2研究分析上市公司、证券公司法律法规及监管政策。(2)任职资格及要求2法律相关专业,硕士研究生(含)以上学历;2系统掌握证券业务及上市证券公司有关的法律知识,对证券市场相关的法律法规具有深刻的理解;2具有较强的文字写作功底,良好的沟通协调及分析问题解决问题能力。三、计划财务部3.预算管理岗(上海)(1)岗位职责:2根据公司战略规划,编制财务预算,跟踪预算执行情况并进行分析,为经营决策提供依据。(2)任职资格及要求:2财务管理、会计相关专业,硕士研究生(含)以上学历;2熟练应用会计软件,精通excel、word等常用办公软件;2具有较强的分析判断及文字表达能力。四、投行系统4.投行分析员(上海北京)(1)岗位职责:2收集研究项目基础资料,编写承做项目建议书,参与项目方案设计;2协助制作投行项目文件,如申报文件、工作底稿、回访报告等文件,推动项目的有效开展;2参与客户关系维护工作,协助解决和处理客户遇到的难题,以专业的态度在客户心中树立公司的品牌和形象;2参与与主管机构的一般性沟通协调,保证项目顺利推进。(2)任职资格及要求:2金融、财务、会计、经济、法律相关专业,硕士研究生(含)以上学历;2具有较强的文字写作功底及组织协调能力,能适应频繁的出差;2通过国家司法考试或cpa考试者优先。5.综合研究岗(上海)(1)岗位职责:2组织筹备投行系统内各类会议和活动;2负责会议纪要、公文撰写、业务总结等相关文案工作;2统计分析经营数据,撰写经营分析报告;2协调各种资源为各业务部门提供支持,协助投行系统内战略的贯彻及落实。(2)任职资格及要求:2财务、会计、行政管理相关专业,硕士研究生(含)以上学历;2具有较强的中英文写作功底及及组织协调能力;2有投资银行实习经验,通过cpa考试者优先。五、债券融资总部6.项目经理助理(上海)(1)岗位职责:2编写承做项目建议书,参与债券发行方案设计;2完成项目尽职调查、方案论证及具体实施工作;2协助起草与项目相关的报送审批文件,并负责具体办理审批手续;2研究、总结债券承做业务领域新问题、新产品、新趋势。(2)任职资格及要求:2金融相关专业,硕士研究生(含)以上学历;2具有较强的文字写作功底及组织协调能力,能适应频繁的出差。六、资产管理子公司7.渠道营销岗(上海)(1)岗位职责:2协助开展资产管理产品的销售,渠道开拓及渠道维护工作;2协调相关部门妥善解决渠道及客户投诉,做好渠道及客户关系的维护;2及时了解市场及客户需求信息,参与新产品的开发。(2)任职资格及要求:2经济、管理相关专业,硕士研究生(含)以上学历;2了解证券市场理论知识,熟悉资产管理业务及产品;2开朗活泼,富有亲和力,具备较强的表达与沟通能力,热爱销
本文标题:证券公司工作总结范文【推荐4篇】
链接地址:https://www.777doc.com/doc-10373449 .html