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证券营业部年度投资者教育工作总结范文5篇【导读】这篇文档“证券营业部年度投资者教育工作总结范文5篇”由三一刀客最漂亮的网友为您分享整理,希望这篇范文对您有所帮助,喜欢就下载吧!证券营业部年度投资者教育工作总结1**营业部2011年度投资者教育工作总结一、投资者教育工作意义无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明,投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作,也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展,我国证券市场已经具有一定规模。2006年以来,随着法律法规不断建立和健全,基础性制度逐步完善,金融产品和金融工具不断创新,投资者信心不断增强,家庭投资理财观念逐渐普及,大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场,增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少,风险意识不强的问题,很多人或者是盲目入市,或者存在博傻心理,投机色彩严重,投资理念缺失。因此,坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作,形成投资者教育工作的长效机制,是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措,是资本市场的一项重要的基础性制度建设。根据2011年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求,配合市场新形势、新要求,我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神,在2011年通过专岗专人开展投资者教育活动,在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。二、2011年度投资者教育工作执行情况,总花费(一)投资者教育园地建设情况根据证监会及公司传达的精神,我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容,按要求张贴了相关信息,包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。同时,我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址,对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果,对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿,杜绝投诉升级或群体性事件。为了加强对新客户的投资者教育工作,我们在客户开户后及时发放《入市宝典》、《**证券网上交易指南》、《**证券投资者入市教育ABC》等相关资料,并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏,按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新,供投资者查阅。布臵投资者教育专栏1万元,场内张贴风险提示牌0.3万元,共计1.3万元。(二)基础投资者教育活动(新股民学堂、日评、周评、股市沙龙等常规活动)开展情况2011年共组织新股民学堂8次,周评22次,股市沙龙等理财讲座10次,反洗钱宣传讲座3次,融资融券专题讲座8次。我营业部通过组织的各类投资者教育活动,对新开户客户普及基础知识,提示市场风险;对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、介绍融资融券等创新业务,引导投资者树立正确的投资理念,提高了投资者风险意识和承受能力。以上活动为客户赠送手提袋、环保袋等小礼品费用总计1万元.(三)专项投资者教育活动(主题报告会、投资策略会、户外宣讲等大规模主题活动)开展情况。2011年4月23日,为了进一步加强与核心客户的交流,更好的回馈客户对我营业部的支持,我们组织40名客户参加以“融资融券投资交流”为主题的室外客户联谊活动。此次活动的开展,通过客户之间对融资融券操作心得的交流,使大家进一步加深了对此项创新业务的理解。同时,通过交流我们协助客户掌握了融资做多交易及融券做空交易操作技巧,提示客户注意把握下跌趋势中的投资机会。此次活动费用总计0.5万元。(四)短信、QQ群等客服平台服务情况短信、QQ群等即时通讯方式是我们对客户进行风险提示的主要服务方式。**证券投资顾问平台里的签约客户,每天可通过短信、电子邮件、QQ群接收到投资理财中心重点推荐的有关市场、板块及个股的重大事件、重大风险、重要机会,组合更新等信息,及时提示客户相关投资机会及风险,此项服务得到了广大客户的一致好评。(五)宣传品发放情况1、我营业部发放的宣传品主要包含以下资料:电话委托流程图:3000份网上交易委托流程图:5000份反洗钱宣传小知识:5000份基金定投宣传折页:5000份**证券简介宣传折页:2000份2、以上宣传品的印刷、购买费用合计3万元。三、2012年度投资者教育工作计划,总预算通过2011年投资者教育及风险提示的工作实践,我们得出许多相关方面的经验。根据证监会及总公司的要求2012年我们计划在原有内容的基础上,将此项工作继续开展并进一步深化细化,具体计划如下:一、继续丰富投资者教育园地,完善风险提示专栏,对投资者进行宣传教育,尽可能多的通过各种途径接受投资者投诉,为客户排忧解难,与此同时,也完善了投资者基础教育工作;二、宣传**证券网站的投资者教育专栏,宣传网上“投资者教育园地”、在线“投资风险承受能力测试评估”、公司投资者教育宣传资料下载,让客户通过证监会、交易所网站了解相关投资者教育信息;三、发放一系列针对性强的投资者教育宣传资料,如满足中小投资者需要的《入市宝典》、加强员工投资者教育业务技能培训的《经纪业务常见问题手册》、针对新员工培训的《经纪业务入职培训教材》,针对入门投资者教育专用的《新开户客户交易指南》等;四、继续组织开展证券知识讲座,随着两融业务的不断发展及转融通业务的即将推出,我们依据投资者的需要,针对客户在交易中的一些问题及交流策略和技巧进行探讨,同时对一些有资格仍未开通的客户进行不同方式的沟通和推荐,让更多的客户参与的融资融券业务中,也将打算对有意愿但资金不够的客户进行业务宣传和业务介绍,使他们提前掌握这方面的知识为日后开通此项业务打下一定的基础。对上述这些客户会定期或不定期开展一些讲座和研讨活动,并通过网络的课程学习模式播放“财富大讲堂”讲座,以更好服务于遍布全国的公司现有客户,推动潜在客户认识和了解**,丰富投资者金融知识,提高投资者风险意识和规避风险的能力。本年度计划与其它客户经理配合每月做2次相关培训与讨论沙龙。五、切实做到对新开户投资者的全面覆盖,对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训;通过举办投资者见面会、股民交流会、股市沙龙等专题活动,聆听投资者的意见建议,来增强营业部和投资者之间的沟通,来提升营业部的服务水平;邀请专家和证券资深人士来营业部举行证券投资方面的报告会,拓展投资者的投资思路,提高客户的投资技巧;六、做好投资者教育工作的同时展开自我教育。加强销售人员的培训和管理,特别是对经纪人的业务技能、法律法规、职业道德和风险控制等方面的培训工作,在培训中应当侧重融入投资者教育的内容;加强分支机构咨询业务的管理和教育,避免出现无投资咨询业务资格的营销人员向投资者提供投资建议的情况;七、积极参加证监会、交易所及证券业协会等上级部门组织的各类投资者教育活动;八、2012年投资者教育活动经费预算:1、每季度新股民培训:赠送小礼品、提供矿泉水等;预计费用:400元*4次=1600.00元;2、营业部核心客户联谊活动:2012年计划全年组织四次核心客户联谊活动;预计费用:8000元*4次=32000.00元;3、各种宣传活动:印制各种宣传资料、开展各项社区宣传;预计费用:20000.00元;4、2012全年预计费用总计:53600.00元。以上为我部2012年投资者教育及风险提示工作的计划,具体工作我们会根据证监会及总公司各阶段工作的变化实施动态调整。**证券****西路营业部2012年1月6日证券投资者教育工作经验交流2国信证券投资者教育工作经验交流第一部分投资者教育工作实践中国证券市场的发展壮大离不开中小散户投资者的贡献,证券市场健康运行离不开成熟的投资者,只有让投资者真正了解市场、认识市场,才能准确地把握市场,求得更多的财富增值机会,只有使让投资者真正理解证券市场的特性和风险,从思想深处牢固树立“投资有风险”、“买者自负”理念,才是一种积极负责的客户服务态度,才能维系和谐、稳定的客户关系,因此投资者教育工作对于证券公司长远发展具有极其重要的作用。正是基于以上认识,我们在各地监管机构和协会指导下,采取了一系列有效措施构筑了全方位、多层次的投资者风险教育体系。基本上做到了将投资者教育工作落实到日常经营的各个环节,做到客户开发到哪里,创新业务发展到哪里,投资者风险教育工作就延伸到哪里,同时还借鉴境外成熟市场投资者教育的经验,积极创新,因地制宜地开展了形式多样、行之有效的投资者教育活动,并取得了一定成效。一、公司领导高度重视在组织、制度、资金安排上确保投资者教育各项工作部署落到实处。首先公司领导层高度重视,胡继之总裁不仅亲自担任公司投资者教育领导小组组长,而且多次在办公会议上部署协调全公司投资者教育工作,营业部组织的投资者教育活动总裁都会亲自参加,在总裁的亲历亲为下,公司上下对投资者教育工作形成了统一认识。为了确保公司投资者教育各项工作落到实处,公司还安排了专门投资者教育工作经费预算,如2007年投入超过100万元用于投资者教育各类宣传材料、学习资料的制作和购买等等,2008年公司又为每个营业部安排了15万元合计超过600万元的年度投资者教育专项奖励基金,鼓励营业部投在资者教育工作形式和内容上进行创新,各营业部网点也都根据当地实际情况自行安排了专门的预算。公司还建立一系列行之有效的制度保障,如根据各营业网点经验制定了《投资者教育工作指引》及《经纪业务开户管理办法》、《经纪业务投资咨询管理办法》、《呼叫中心管理办法》、《客户投诉管理办法》等配套管理制度。同时还专门制定《营业网点投资者教育工作检查方案》相关制度,不定期采取现场检查、客户调查、电话陌生拜访等多种形式对营业网点投资者教育工作落实情况进行检查,并将检查结果公告,对于没有动作、力度不够的营业网点视情节严重进行通报批评和营业网点责任人考核扣分处罚,对投资者教育工作卓有成效的营业部给予全公司通报表扬。二、重视员工的自我教育,强化员工行为规范,提高员工对投资者教育工作认识。“育人先育己”投资者教育工作是否能落实到位关键在于人的因素,只有思想上高度重视,同意认识,提高员工的认识,才能将投资者教育公司扎根于公司的各项业务经营中。为此我公司在各项业务管理制度中按《证券法》要求严格规范员工行为,在营业部员工的考核管理中,学习能力是一项重要考核指标。除此之外,公司还通过多种途径提高员工对投资者教育工作的思想认识。如多次组织学习和讨论监管机构关于加强投资者教育工作的通知精神,在公司内部刊物上多次组织投资者教育相关工作活动的报道,在营业部员工培训中投资者教育是不可缺少的一环,尤其在客户服务培训中特别强调投资者教育在管理好客户预期、提高客户满意度、维护和谐客户关系的积极意义,大大提高了各营业网点对投资者教育工作的主动性和自觉性。图一、营业部内部学习三、将风险揭示融入营业网点在业务办理、服务、营销各环节,灌输“买者自负”的理念。统一营业网点投资者教育宣传口径和风险提示指导思想,我们专门制定和下发了《客户风险揭示工作指引》,要求相关岗位及各营业网点在与客户接触的各个方面多角度地做好风险揭示工作。如客户开户时要签署统一格式的《风险警示书》,并为新开户客户提供包含风险提示的《新股民入市指引》、《证券投资风险承受力调查问券》等材料,并在开户过程中对风险承受能力较弱的客户群进行强化风险揭示。在交易环节中,我们在网站及网上交易系统、手机交易系统、现场柜台自助系统、电话委托系统等交易系统中都有交易风险揭示。各营业网点都在营业大厅醒目位置张贴有各项业务风险揭示标牌及法律知识宣传海报。在营业网点日常服务过程中,客户回访是每日重要工作,对新开户客户电话和短信风险提示是必不可少的一环,同时还会根据市场阶段性表现特点进行针对性的风险提示内容及对风险较大的投资品种进行专门的风险提示。如对权证我们要求各营业网点必须指定专人,对权证交易量较大、交易比较频繁的客户进行跟踪联系,每一次权证到期前2个月,就开始提醒相关投资者注意风险,直到权证最后一
本文标题:证券营业部年度投资者教育工作总结范文5篇
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