浙江局企业分类评定记录表doc-附件2：浙江检验检疫局

附件2：浙江检验检疫局出口工业产品企业分类评定基本评价标准及记录评定要素评定要求标准分扣分评定记录一.企业诚信守法和企业的社会信誉度(18分)☆1.企业领导应了解与本企业出口商品有关的法律法规。22.企业严格遵守《商检法》及其实施条例和其它法律法规，无违规行为。63.企业诚信度高，无冒牌生产、未经授权使用他人专利等侵权行为。24.近3年内未受到检验检疫的行政处罚。65.企业生产活动中发生其它侵犯社会公共利益的行为。2二．质量管理体系策划和持续保持(4分)6.建立文件化的质量管理体系，并具有可操作性。27.体系审查和评价活动按规定的时间间隔正常进行，并有效促进体系的完善和管理水平的提高。18.如质量管理体系通过第三方审核，结果应可信，评价结果良好，整改措施有效落实。1三．企业人员素质(6分)9.配备满足质量管理要求的管理、验证和操作人员，并确保能够胜任其岗位工作。210.建立人员培训程序，识别培训需求，制定并实施培训计划。111.确保技术人员、检验/验证人员、特殊人员得到持续培训。212.保存人员培训、考核有关记录及特殊人员的资格记录。1四、企业产品追溯能力☆(6分)13.是否建立产品追溯（特别是实现针对批次涉及的进货、生产、最终和发货环节的相关信息的追溯）管理程序。314.规定产品的标识方法，正确识别产品和检验状态。在有可追溯性要求的场合，是否控制并记录产品的唯一性标识。3五、设计开发和技术管理(8分)☆15.企业具备一定的设计开发能力，建立设计开发程序，明确规定新产品设计开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认和更改各环节的控制要求。216.产品标准、技术图纸等技术文件齐全、规范，建立技术文件档案。417.建立技术文件的管理要求，明确规定技术文件的编制、审核、批准、发放、使用、更改、作废等环节的控制要求，并严格执行。2六、原辅材料供方管理(6分)18.制定了关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序，并按文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，保存对供应商选择和日常管理记录。419.当关键元器件和材料检验由供应商检验时，应对供应商提出明确的检验要求，企业应保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等。2七、企业生产条件确定和管理(18分)☆20.制定了生产过程各工序的工艺文件或作业指导文件。421.各工序操作人员具备相应的资格，能掌握工艺要求或作业指导书，并按要求操作。222.提供适宜的设备、设施，满足生产加工要求。223.使用的设备完好，能满足产品加工要求。224.识别关键工序和特殊工序，分别制定其控制方法并进行连续监控。225.各生产作业场所环境整洁，符合产品加工要求。226、产品防护措施适当，能有效防护产品。227.仓库管理制度健全，帐、物、卡保持一致。2八、企业检测能力(6分)28.建立检测设备管理程序和管理台帐。229.企业应有关键零部件及主要项目检测能力，具备产品安全卫生项目检测所必需的常规检测设备。230.确保检测设备的精度符合检验要求，按照规定对有关仪器进行校准、检定和标识，并做好记录。2九、质量控制能力(14分)☆31.对产品检验作出规定，明确进货物资、过程间半成品、最终产品的检验要求，确保产品经检验合格后方能转序和交付。332.严格按照程序和要求进行检验，并记录。233.建立不合格品控制程序，规定不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置，并严格执行。234.建立不合格产品召回制度。235.对出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息的能够有效收集并能作出有效反应和处理。236.建立产品质量档案，实现对产品质量的可追溯管理。3十、企业出口产品质量(12分)☆37.3年内未发生属于企业责任的质量投诉、退货、索赔或质量事故情况。938.核查1-2款产品,验证其产品质量与相关标准的符合性（如有型式试验确认要求的，要核查产品与型式试验确认书的一致性。）3十一、产业及社会效益(2分)39.企业能源消耗。140.企业环境影响。1注：表中评定要素标注☆为关键项。评价标准：评分采用扣分办法，不适用条款不扣分，每项分数扣完为止。各单项得分精确到0.5分。（一）评定总分值≥90分的为优秀，列为一类企业。（二）评定总分值≥70分的为良好，列为二类企业。（三）评定总分值＜70分的为一般，列为三类企业。（四）出现以下情况之一的为差，列为四类企业。1、发生违反检验检疫法律法规和国家质检总局有关规定，在一年内被立案查处二次以上或违法情节严重、影响较大的；2、因企业主观原因导致下列情况：出口货物被输入国预警、销毁、并造成严重不良影响的；3、拒不接受监督管理，或以暴力、威胁的方法阻碍检验检疫机构工作人员依法履行公务的；4、其他情节严重、影响较大的不诚信行为。评价结果：被评定企业名称：结论：总得分：分/或者出现评价标准（四）中第条情况（具体事实为：），建议列为类企业。评定人员：评定日期：