复旦发展经济学课件11工业化与经济发展

第11章、工业化与经济发展主要内容工业化的含义及其模式工业化与经济发展的关系工业化战略工业化与信息化一、工业化的含义及其模式工业化的含义工业化的模式1.1工业化的含义较窄的定义较宽的定义1.1.1较窄的定义第178页《新帕尔格雷夫经济学大辞典》的定义*撒克（Thaker,S.Y.）的定义*钱纳里更窄的定义（制造业产值份额的增加过程）*未能包括“农业的工业化”。加拿大、澳大利亚和新西兰的工业化很大程度上是靠农业的机械化和现代化启动的1.1.2较宽的定义179页工业化是整个经济的现代化张培刚的定义基本特征：机械化；整个国民经济的进步1.2工业化的模式按资源配置方式分为三种自由市场经济模式不完全的市场经济模式计划经济模式发展中国家的主要模式1.2.1自由市场经济模式主要国家市场配置资源主体是企业家政府是守夜人自发的缓慢的演进过程霍夫曼定理主要国家大多数的发达国家如美、英、法等市场配置资源供给和需求决定价格和产量市场出清主体是企业家主体是企业家，而不是政府主要由私人资本推动，国有企业很少政府是守夜人政府是守夜人，并且仅仅充当“守夜人”角色负责国防、立法、执法等政府很少干预经济自发的缓慢的演进过程自发的演进过程由于先发，没有竞争压力，加上“摸着石头过河”，所以缓慢英国花费100年时间，美、法也花费了近70年时间霍夫曼定理184页，工业化以消费品工业为起点，逐渐向资本品工业转移，工业结构趋于重工业化霍夫曼系数霍夫曼系数随着工业化的发展不断下降，工业结构趋于重工业化(5,2.5,1,1)对霍夫曼定理的质疑（缺乏实证的支持）1.2.2不完全的市场经济模式主要国家市场机制起基础作用政府适当干预主体有私人部门也有国有部门工业化的顺序发生了改变时间较短主要国家工业化较晚的发达国家及多数发展中国家，前者如日、德市场机制起基础作用主要还是由供求价格机制配置资源经济人追求效用最大化或利润最大化政府适当干预计划（以指导性计划为主）税收、信贷的倾向性保护幼稚工业（已有国际竞争）主体有私人部门也有国有部门除私人部门以外，也有一定比重的国有部门工业化的顺序发生了改变国有部门或国家支持的大型财团先发展重工业，以建立和完善工业体系私人部门则经历了先轻工业，后重工业的“霍夫曼”式发展道路时间较短后发优势德、日、韩、新的追赶时间大大缩短1.2.3计划经济模式主要国家国有化、集体化计划配置优先发展重工业短时间集中资源问题主要国家前苏联和东欧的社会主义国家、改革开放前的中国国有化、集体化以国有化、集体化消灭私有制（赎买、合作化、剥夺）国有部门、集体部门占绝对比重计划配置计划由上而下几乎涵盖经济的全部统购统销票证经济（配给制）优先发展重工业倾举国之力发展重工业忽视轻工业剥削农业短时间集中资源短时间集中资源迅速建立工业体系苏联用了20年中国用了30年问题低效率短缺经济缺乏激励1.2.4发展中国家的主要模式第二种模式政府干预不一样巴西、阿根廷等国有比重多一些新加坡、韩国、中国台湾等指导性计划多一些二、工业化与经济发展的关系相关理论实证分析工业化与城市化2.1相关理论恩格尔消费规律二元结构贸易条件恶化联系效应2.1.1恩格尔消费规律恩格尔消费规律：人均收入低时，总支出中用于食品和其他生活必需品的比重很高；但随着经济的发展和人均收入水平的提高，生活必需品的消费支出比重下降，而舒适品和奢侈品的消费支出比重上升而舒适品和奢侈品基本是由工业提供的需求引导生产，需要实现工业化2.1.2二元结构要提高农村剩余劳动力的效率，就必须将其转移到生产率较高的工业部门2.1.3贸易条件恶化论出口初级产品、进口制成品的贸易格局会随着贸易条件恶化使发展中国家的贸易收支情况恶化因此要发展工业，替代进口联系效应工业部门的联系效应要大于农业部门因此要拉动更多产业的发展，需要优先发展工业2.2实证分析验证配第－克拉克定理验证工业化与经济增长的正相关关系2.2.1验证配第－克拉克定理第10章已经介绍过2.2.2验证工业化与经济增长的正相关关系工业在GDP中比重越大，GDP增长越快卡尔多（1967）验证绝大多数发展中国家（包括我国）的经验可以验证上海的情况尤其如此为什么？为什么？静态的规模经济（降低成本）动态的规模经济（学习曲线、分工的广化和深化、资本积累、技术进步）我国还存在国际分工的因素如果非工业存在边际报酬递减，资源由非工业转移到工业，资源配置效率提高卡尔多增长规律卡尔多增长规律（1）GDP的增长率与制造业增长率之间强正相关0'),(11fgfgmGDP卡尔多增长规律（2）制造业的生产率的增长与制造业产出的增长强正相关0'),(22fgfpmm卡尔多增长规律（3）非制造业生产率（如农业）的增长率与制造业产出的增长率强正相关0'),(33fgfpmnm2.3工业化与城市化相互促进工业化使城市取得主宰地位城市化推进了工业化工业布局与城市布局的空间匹配关系城市化与工业化并非同步进行2.3.1工业化使城市取得主宰地位城市的出现不是工业化的结果但工业化使资本、人口等向城市集中工业化使城市取得主宰地位2.3.2城市化推进了工业化集聚效应网络外部性生产企业的互补，中间投入品生产的规模经济（Evans）劳动力市场的共享（Krugman）知识信息的外溢（藤田Fujita）分工与专业化生产和消费的规模经济城市化与工业化的实证研究Fogarty和Garofalo1988年对美国13个城市1957－1977年的制造业产出进行研究，发现城市规模与制造业存在倒U型关系，城市制造业雇员密度与制造业生产率正相关参考：新经济地理学（NewEconomicGeography）的研究RapidUrbanizationratiowitheconomicgrowthinselectednations010203040506070809010005000100001500020000250003000035000GDP/Capita(PPP,1995USD)UrbanizationRatio%UnitedStatesGermanyUnitedKindomJapanChinaKorea2.3.3工业布局与城市布局的空间匹配关系工业枢纽－中心城市工业地区－大都市工业地带－城市带世界六大城市带世界六大城市带波士顿——纽约——费城——华盛顿的美国东北部城市带以多伦多——芝加哥和底特律为核心的美国加拿大五大湖城市带东京——横滨——大阪的日本太平洋沿岸城市带伦敦——伯明翰——曼彻斯特的英伦城市带阿姆斯特丹——鲁尔——巴黎的西欧城市带上海为龙头的长三角城市带Populationinmillions,1996Figuresinparenthesisarefor2015Source:UN,PopulationDivisionUrbanAgglomeration,1950-2015(The1996revision)PoliticalboundaryisforillustrativepurposeonlyPresentandFutureMega-CitiesinAsia2.3.4城市化与工业化并非同步进行工业化前期城市化较慢工业化中后期城市化加速后工业化时期城市化减慢我国的阶段（工业化和城市化加速推进）我国的三大城市带（环渤海、珠三角、长三角）我国城市化的问题“小城镇化”的口号，以吸纳农村剩余劳动力进城就业但是，在全国一些地方，实施“城镇化”只是进行基础设施建设，搞“形象工程”，导致全国许多城市“千城一面”。由于一些地方的“城镇化”缺少工商业的支撑，吸纳不了农村剩余劳动力，只是一座“空城”城市化解决三农问题的注意点某些发展中国家的教训失地农民的困境温铁军的建议某些发展中国家的教训可以说，一些发展中国家城市化的水平已经领先于我国，达到了或超过世界平均水平。但我们看到一些人口过亿的发展中国家城市化的同时，导致了大量的人口成为流民，流入大城市，进入贫民窟。从某种意义上讲，这种城市化只不过是以空间平移了农村贫困人口进入城市，变成城市贫民窟人口全球面临城市化危机(1)联合国人居署最新研究表明，2007年，全球将有超过一半的人口居住在城镇和城市，全球城市化率超过50%；而每三个城镇或城市居民中将有一个生活在贫民窟中，这使得全球贫民窟人口总数将超过10亿全球面临城市化危机(2)根据人居署提供的数字，2005年，亚洲有贫民窟居民5.81亿，占全世界贫民窟人口总数的近60%，撒哈拉以南非洲国家有贫民窟居民1.99亿，约占全世界同类人口的20%；拉美贫民窟人口为1.34亿，占全世界同类人口的14%。1990年以来，贫民窟人口占城市化人口的比例一直保持在30%左右，而贫民窟人口的绝对数量却增加了2.83亿失地农民的困境一些发展中国家因土地私有化，导致农村出现大量的赤贫农民，一般都占三分之一以上，他们没有地，根本没法生存。在我国也有大量因城市建设而失去土地的农民生活没有着落。目前全国完全失去土地或者人均耕地0.3亩以下的农民多达4000万到5000万人。2003年国家统计局对其中2942户的抽样调查显示，完全失去耕地的占43%，耕地被征占后收入下降的占46%。安定失地农民、完善土地制度是个大问题温铁军的建议先不要激进，而应先立足于现有的城乡二元结构来考虑问题。只有立足于现有的城乡二元结构，来解决稳定农村、改善农民生活的问题才是更为现实的真正把农村好好地综合整治一下，既创造了投资机会，又提高了农民收入，最后变成一个内需拉动型的良性增长、可持续增长三、工业化战略平衡增长战略不平衡增长战略两种战略的联系3.1平衡增长战略相关理论三种方案缺陷3.1.1相关理论大推进理论贫困恶性循环理论基本观点大推进理论罗森斯坦——罗丹，1943供给的不可分性（如机场等基础设施投资，且相互依存）需求的不可分性（相互需求，否则单一产业无法可持续发展）同一比例对各个工业部门同时投资，保证按同一增长速度发展，使供求平衡贫困恶性循环理论市场狭小限制经济增长大规模投资，发展所有工业部门，才能扩大市场容量但纳克斯不主张对所有部门按同一比例投资，主张按需求的价格弹性与收入弹性确定不同部门的投资率，以实现各部门的协调发展基本观点互补性规模报酬递增互补性互补性是正的外部性比如遵守交通规则但存在合作协调的问题，导致社会低水平均衡或高水平均衡（先发没有优势，大家都等待）工业投资就具有互补性为此政府应同时大推进，达成互补性，达到高水平均衡规模报酬递增固定成本分摊市场容量扩大分工和专业化但要求达到一定的规模，于是要求大规模的初始投资3.1.2三种方案在可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业和基础设施部门全面投资在有一定的基础设施并可以进口资本品的初始条件下，对消费品工业大规模投资否则，对消费品工业、资本品工业和基础设施部门同时大推进投资3.1.3缺陷受资源不足、技术水平和管理水平低下的限制过分依赖计划和国家干预缺乏实证支持，没有真正实施过3.2不平衡增长战略理论基础政策含义评价3.2.1理论基础引致投资最大化理论联系效应理论引致投资最大化理论替代选择与延迟选择优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型优先发展DPA引致投资最大替代选择与延迟选择资源有限，如何选择投资项目？赫尔希曼指出，选择往往是延迟选择，即A优先于B，而不是替代选择，即A替代B引致投资最大化原则优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则即选择那些能通过自身的发展最大限度引致其他项目发展的项目社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型第190页SC，基础设施，不可分、规模大、周期长、收益慢DPA，周期短、收益快