复旦十五世纪以前的世界讲义12“西方”的再出发

第十二讲“西方”的再出发一、走向“神圣罗马帝国”①“蛮族迁徙”：文化与种族构成的重塑1.1主要的“蛮族”群体西哥特人(419-711年立国)：高卢南部、西班牙东哥特人(493-555)：意大利北部汪达尔人(439-534)：北非、西地中海诸岛勃艮第人(457-534)：高卢东部“匈奴人”法兰克人(481-)：高卢伦巴德人(568-774)：意大利北部盎格鲁－撒克逊人：英格兰图12-1：“蛮族迁徙”夏洞奇：十五世纪以前的世界2图12-2：公元500年的欧洲1.2重构历史：质疑“蛮族入侵”“入侵”(invasion)抑或“迁徙”(migration)？“蛮族”(Barbarians)与“日耳曼人”果真存在吗？学术范式的更新：“桌球模型”→“雪球模型”→“非法移民”对传统“蛮族”概念的保留a.经过长期的交流，在文化上已经相对不“野蛮”；b.对罗马—基督教文明的较高认同：为罗马服务，信仰基督教；c.在迁移时，暴力与和平手段并用。②帝国的衰亡，帝国的回忆2.1“罗马帝国”灭亡了吗？狄奥多西王朝（379~394~455/450年）的衰落公元476年的真相：“西罗马帝国”的灭亡抑或西部朝廷的终结？最后一位合法皇帝JuliusNepos（474-475年在位，475年被逐，名义上至480年）“小奥古斯都”RomulusAugustulus（475-476年在位：于475年由其父大将军Orestes立为傀儡皇帝，于476年被蛮族首领Odoacer废黜）夏洞奇：十五世纪以前的世界3李隆国，《认识西罗马帝国灭亡》：“在西罗马帝国境内各地，人们对西罗马帝国灭亡的认识不尽相同。大体说来，意大利地区为一类，那里的史家们明确地认为西部罗马帝国已经灭亡，并形成为历史常识，流传有序。意大利以外地区，尤其是在高卢，那里的学者们普遍对西罗马帝国灭亡没有记录，也就很难说对此有明确认识。在他们的笔下，罗马皇帝一直会随时出现，罗马帝国延续至今。”（《北大史学》第17辑，2012年）2.2谁是“罗马”？对“帝国”政治遗产的竞争♀“帝国”的概念：“罗马帝国”在西方历史上的独特性（皇帝≠国王）哥特人的“罗马帝国”？东哥特王狄奥德里克（471-526年在位）东方的“拜占庭”帝国(~1453)西方的“神圣罗马帝国”(~1806)基督教与罗马的结合：罗马天主教会③法兰克人再造“帝国”3.1克洛维（481-511年在位）的皈依（墨洛温王朝）“苏瓦松的花瓶”事件（格雷戈里《法兰克人史》2.27）迎娶勃艮第公主、天主教徒克洛提尔德(Clotilde)，最终在其影响下接受洗礼（《法兰克人史》2.28-2.31）。3.2查理·马特(mayorofthepalace,714-741年)的作为732年普瓦提埃战役采邑制和骑士制——封建化的开端？支持卜尼法斯的传教事业3.3矮子丕平（741宫相~751称王~768年）与教宗的结盟（加洛林王朝）♀“教宗扎迦利命令丕平，他这位拥有权力的人被称为国王，要比保留这些没有王权的人更好，以免秩序颠倒。通过使徒教座的权威，他下令，丕平应成为王。”（《法兰克王国编年史》749年条，李隆国译，稍有改动）751年，墨洛温末代国王被废，丕平加冕为王。754-756年，丕平率军击退了威胁罗马的伦巴德人，将意大利中部地带的世俗统治权奉献给教宗，史称“丕平献土”。中世纪的教皇国由此形成。《拉丁铭文集成》10.6850-2：“我们的君主，无上光荣和伟大的狄奥德里克王，他胜利地凯旋，他是永远的奥古斯都，他生来就为国家谋福利，他是自由的守护者和罗马文明的传播者…”（康凯译文）夏洞奇：十五世纪以前的世界4图12-3：加洛林帝国3.4查理曼的加冕（800年圣诞节，教宗利奥三世）“加洛林文艺复兴”“基督教帝国”：皇帝支配主教职务与教会事务；教会成为支撑加洛林国家的基本结构。♀思考：查理曼为何加冕称帝？李隆国，《认识西罗马帝国灭亡》：有意派代表以罗马教宗、阿尔昆为首的集团，他们继承罗马晚期的意大利史家提出、经由比德而复兴的历史认识传统，认为西部帝国早已灭亡，应当在新形势下重建基督教帝国；无意派：以艾因哈德的《查理大帝传》为代表，承袭了认为帝国并未灭亡，帝国在拜占庭自然传承的历史认识。3.5“神圣罗马帝国”的长期延续843年加洛林帝国一分为三（《凡尔登条约》）962年奥托一世加冕（教宗约翰二十三世）——从此“帝国”转移至德意志“帝国教会体制”：源于加洛林时代，到奥托王朝时代达到高峰。主教区和修道院获得大片土地，直接隶属于王权，豁免于公爵伯爵的管辖权。主教和修道院长掌握了可观的世俗权力，形同一方诸侯。同时，教会也成为王权的支柱：王室修道院及主教区的地产是王权的经济基础；主教区和修道院承担大部分军役；宫廷教士担任主教职务，兼为政治家与教会领导。奥托（萨克森）、萨利克、霍亨施陶芬、卢森堡、哈布斯堡等王朝末代神圣罗马皇帝：弗朗西斯二世，1806年退位（拿破仑战争）夏洞奇：十五世纪以前的世界5图12-4：1200年的欧洲“神圣罗马帝国”的特殊性：最高认同的颠倒：“帝国”之内的教会→“基督教世界”之内的“帝国”“帝国”属性的改变：支持基督教的“帝国”→基督教的“帝国”教会与帝国的“三部曲”（详下）：基督教化的“帝国”（以君士坦丁、狄奥多西为形象）→“基督教帝国”（以查理曼为形象）→“双剑”的“帝国”（以亨利四世为形象）二、“双剑”的世界①历史：教宗权威的形成1.1利奥一世（440-461年在位）劝说匈奴与汪达尔人退兵，守护“永恒之城”；以“利奥大卷”驳斥异端，维护“三一”正统（→卡尔西顿大公会议）；强调教宗对圣彼得权威的继承，奠定“教宗首位权”的神学基础。1.2大格列高利（590-604年在位）放弃高官厚禄，皈依本笃修会；扩大教宗权威（在罗马一带的世俗权威～在教会中的普世权威），开始使用“天主众仆之仆”(ServusservorumDei)的称谓；夏洞奇：十五世纪以前的世界6维护社会，保卫罗马，免受伦巴德人的进攻；通过《道德论》、《谈话录》等名著，为中世纪的神学提供典范（为四大拉丁圣师之末）；鼓励修道制（第一位修士教宗）；推动英格兰的传教事业（派遣坎特伯雷的奥古斯丁）。1.3格列高利七世（原名希尔德布兰德，1073-1085年在位）△背景：封建化对教会的侵蚀教会职务的封建化——授职权与封臣化问题教会本身的封建化——领主化问题教会社会环境的封建化——封建文化侵蚀问题斡旋于教廷与宫廷之间，改革教宗选举制度；推出《教宗如是说》（Dictatuspapae?作者问题存疑），宣扬教宗最高权威；大力改革教会，推行教士独身制，禁止买卖神职；争夺“主教授职权”1，逼迫皇帝亨利四世（萨利克王朝）悔罪。♀格列高利七世的临终遗言：Amaviiustiametodiviiniquitatem;propterea,moriorinexilio.“吾爱正义，吾恨不义，故吾死于流亡。”♀思考：终结“帝国教会体制”，奠定“政教平行”格局？△“教皇革命”？伯尔曼(HaroldJ.Berman)的“教皇革命”说（《法律与革命》）：西方法律传统在1050—1150年之间发生了一次根本性的革命（以格列高利改革为标志的“教皇革命”）；西方的现代性实质上产生于这个历史时期；在“教皇革命”之后，天主教会已经具备了近代国家的绝大部分特征，近代世俗国家的基础已经奠定。批评意见：吸收了较多的陈旧观点；夸大了《教宗如是说》的实际影响；夸大了格列高利改革的“革命性”。教宗派的纲领：DictatusPapae1.ThattheRomanchurchwasfoundedbyGodalone.2.ThattheRomanpontiffalonecanwithrightbecalleduniversal.3.Thathealonecandeposeorreinstatebishops.4.That,inacouncilhislegate,evenifalowergrade,isaboveallbishops,andcanpasssentenceofdepositionagainstthem.5.Thatthepopemaydeposetheabsent.6.That,amongotherthings,weoughtnottoremaininthesamehousewiththoseexcommunicatedbyhim.1主教授职权之争的最终解决方案是1122年《沃尔姆斯政教协定》：德意志的主教由宗教会议选举，但皇帝或其代表应当在场；主教的世俗权力与宗教权威分别由皇帝和教宗授予。夏洞奇：十五世纪以前的世界77.Thatforhimaloneisitlawful,accordingtotheneedsofthetime,tomakenewlaws,toassembletogethernewcongregations,tomakeanabbeyofacanonry;and,ontheotherhand,todividearichbishopricandunitethepoorones.8.Thathealonemayusetheimperialinsignia.9.Thatofthepopealoneallprincesshallkissthefeet.10.Thathisnamealoneshallbespokeninthechurches.11.Thatthisistheonlynameintheworld.12.Thatitmaybepermittedtohimtodeposeemperors.13.Thathemaybepermittedtotransferbishopsifneedbe.14.Thathehaspowertoordainaclerkofanychurchhemaywish.15.Thathewhoisordainedbyhimmaypresideoveranotherchurch,butmaynotholdasubordinateposition;andthatsuchaonemaynotreceiveahighergradefromanybishop.16.Thatnosynodshallbecalledageneralonewithouthisorder.17.Thatnochapterandnobookshallbeconsideredcanonicalwithouthisauthority.18.Thatasentencepassedbyhimmayberetractedbynoone;andthathehimself,aloneofall,mayretractit.19.Thathehimselfmaybejudgedbynoone.20.Thatnooneshalldaretocondemnonewhoappealstotheapostolicchair.21.Thattothelattershouldbereferredthemoreimportantcasesofeverychurch.22.ThattheRomanchurchhasnevererred;norwilliterrtoalleternity,theScripturebearingwitness.23.ThattheRomanpontiff,ifhehavebeencanonicallyordained,isundoubtedlymadeasaintbythemeritsofSt.Peter;St.Ennodius,bishopofPavia,bearingwitness,andmanyholyfathersagreeingwithhim.AsiscontainedinthedecreesofSt.Symmachusthepope.24.That,byhiscommandandconsent,itmaybelawfulforsubordinatestobringaccusations.25.Thathemaydeposeandreinstatebi