复旦西方史学史讲义

西方史学史讲义西方古典史学的兴起一、何谓“史学史”？约翰·布罗（JohnBurrow）：“一部关于各种历史的历史不会也不应该只是史家成就与优缺点的记录和归纳，也不单单是对史家所属学派及传统的描述和总结。它本身就是一个历史事业，是我们尝试了解过去的一种方式。”——AHistoryofHistories:Epics,Chronicles,RomancesandInquiriesfromHerodotusandThucydidestotheTwentiethCentury,PenguinGroup,2007,p.xix.“一部关于各种历史的历史”（AHistoryofHistories）“关于一种历史的历史”（TheHistoryofHistory）唐纳德·R·凯利(DonaldR．Kelley)：“文化是一个海洋，历史学家是这个海洋中的鱼，而不是海洋学家。”——《多面的历史·前言》，陈恒、宋立宏译，三联书店，2006年，第3页。“一部关于各种历史的历史”也就成为了研究者“尝试了解过去的一种方式”。二、西方古典史学的内容：古代希腊史学、古代罗马史学和古代犹太史学。总的说来，这一时期的历史叙述，是指人类对自身在过去发生的社会行为以及当时文化场景的描述。这不仅是古人在其特定时空下进行的一种社会实践，同时也应将其视作一种探寻智慧的方式，这是一种在时间上拓展人类视野并超越地方经验和注意力的形式。然而，需要注意的是，在古代历史书写的实践中，叙述的动机、形式、目的和标准都是从无到有的，因而必然显示出它的不成熟性与表现类型的多样性，这在希腊、罗马及犹太的史学中均有所体现。唐纳德·R·凯利：“一个单独的、静止的定义是绝对非历史的，只有在不同的背景之下详尽地研究了历史的命运和用法之后，就像我在这里提出的，对历史术语和概念的理解才能得以实现。”——《多面的历史》，第10页。三、西方古典史学的目的：应该说，实用与求真是历史学起源时最初的也是终极的目的。克罗齐(BenedettoCroce)：“古代史学被人称为‘实用主义’的；在这个词的古代的和近代的双层意义上，它都是这样的：当它使自己局限于事情的世俗方面尤其政治方面时，当它用反省和忠告装点它们时，它就是这样的。”——《历史学的理论和实际》，傅任敢译，商务印书馆，1986年，第156页。古代希腊罗马史学的实用主义主要表现在两个方面：一为政治上的借鉴，一为道德上的借鉴。四、西方古典史学的关注点：一是偏重记录当代或近代的事件。二是史家大多在其著述中竭力反映他那个时代或古今时代之间的种种变化。莫米里亚诺：“变化感支配着‘伟大的’希腊拉丁历史学家。……公元前6世纪以后的希腊人和前3世纪以后的罗马人都确凿无疑地感受到发生在他们周围的巨大变化。……这些历史学家在一种期待变化的氛围中开展工作，并记录下变化的事实。……历史著述在前5世纪的诞生几乎与民主制度在爱奥尼亚和雅典的胜利、与由此而来的对变化的要求密不可分。……可以这样理解‘古典’史学（意即，希腊、罗马人眼中堪称经典的史学），它的最大特色在于它是反映变化的镜子。”——《古典传统与古典历史学家》，第13页。西方古典史学的特征一、口述与记忆柏拉图《菲德罗篇》：索斯神发明了文字，夸口说文字可以让埃及人增长记忆，变得更聪明。但法老萨穆斯却说文字只能让人容易忘记，因为文字使人们不再重视当下发生的交谈，不再致力于内心的理解。因此认为人们从书本上学到的只是近似于智慧的东西，却不是智慧本身，因为他们对那些书写符号其实大多并不真正理解，反而通过文字使记忆变成多余的了。“记忆史学”：建立在口述材料基础上的古代史学“文献史学”：建立在文字资料基础上的现代史学1.M.I.Finley,“Myth,Memory,andHistory”,HistoryandTheory,4(1965),pp.281-302.2.RosalindThomas,LiteracyandOralityinAncientGreece,CambridgeUniversityPress,1992.二、记忆与“真实”“真实”(aletheia)：letheia的意思是“遗忘”a表示否定意思的前缀“记忆的历史”的两个特征：第一，用高度概括的术语表达刻板模式的陈述是记忆史学的一大特征。第二，在记忆中，记忆者本人常常变成了一个观察者，而不是参与者。角色的转换使得记忆的描述往往会采取第三人称的叙述形式。1.GordonS.Shrimpton,HistoryandMemoryinAncientGreece,McGill-Queen’sUniversityPress,1997.2.GregoryNagy,Pindar’sHomer:TheLyricPossessionofanEpicPast,Baltimore:JohnHopkinsUniversityPress,1990.3.Dionysius,OnThucydides.三、历史与神意虽然，自希罗多德之后，诸神在历史中的作用就不再被史学家直接提及，然而这并不意味着神的缺席，以神意来解释历史事件的原因及其结果依然是西方古典史学的传统之一。这种神意对于人类历史的加入不仅没有使古代史家著述的真实性受到怀疑，而且在相当大的程度上表明其符合当时历史文化语境中人们对于“历史”以及“真实”的理解。1.JohnGould,“HerodotusandReligion”,inSimonHornblower,GreekHistoriography,ClarendonPress,2.JonD.Mikalson,HerodotusandReligioninthePersianWars,Partthree,TheUniversityofNorthCarolinaPress,2003.3.D.Lateiner,TheHistorialMethodofHerodotus,Toronto:UniversityofTorontoPress,1989.四、史学与修辞古典史家对修辞技法的运用，正像他们对悲剧创作手法的吸收一样，无论给人怎样的印象，对悲剧的模仿、对演说词的运用，对于古典史家来说都只具有方法论上的意义，而非其写作目的之所在。凯利：“这些文学和对‘话语’的关注当然是西方史学传统恒久的，或者说是反复出现的特征。”1.A.J.Woodman,RhetoricinClassicalHistoriography:FourStudies,London:CroomHelm,1988.2.B.GordonS.Shrimpton,HistoryandMemoryinAncientGreece,McGill-Queen’sUniversityPress,1997.小结：建构的历史对历史的建构在古代史学中相当普遍，因此古典史家笔下所记录的史事肯定与真实发生过的史实是有着一定距离的，但是，这并不意味着他们所表述的那个传统和文化是不真实的。总之，我们不能简单地以一种直接的当下的学术询问去质疑古典史学的真实性。当然，我并不是说古典史家所说的一切都是真实发生过的，但“建构”与“谎言”并不是同一回事情。1.M.I.Finley,AncientHistory:EvidenceandModels,London,1985.2.T.P.Wiseman,HistoriographyandImagination,UniversityofExeterPress,1994.古希腊史学一、从史诗到散文纪事1、原生态的历史叙述：神话历史神话是一种记忆形式，或一种纪念形式，用以体现或认识过去。神话是非理性的，但它的确是一种解释。维柯(GiambattistaVico)：诗性智慧(sapienzapoetica)2、散文写作的开始：不仅仅是文体的变化（1）谱系学的发展：从赫西俄德(Hesiod)的《神谱》到各种有关人类的谱系对人类自身过往的兴趣（2）散文纪事家(logographer)的出现:米利都人赫卡泰乌斯(Hecataeus)“只有我所认为是真实的东西，我才把它记载下来。关于希腊人的传说是纷纭复杂、各异其趣的，但据我看来都是荒唐可笑的。”。二、两种史学范式的确立1、希罗多德(Herodotus)的“探究”（1）historia的涵义historia：词根是histor，演化出historia（名词）和historein（动词）亚里士多德《诗学》：历史学家:historikos有关historia一词是如何逐步演变成“历史”的，可参见：SimonHornblower,Thucydides,TheJohnsHopkinsUniversityPress,1987,pp.8-12.（2）历史书写的风格：“插话”与“插话中的插话”插话的方式大致有三种：一是在某一具体事件的叙述中突然插入大段关于其中人物的身世介绍，如6.103-104中，介绍雅典十将军之一的米尔提亚戴斯的身世，7.204中介绍列奥尼达的家谱。二是在对某个具体事件的叙述中突然插入另外一件或几件完全不相关的事件，甚至出现插话中的插话。如前所述，这些与今天叙事习惯格格不入的内容在整部书中，特别是前五卷中大量出现。三是在整个历史的时间进程（或说在整个叙事过程中）中突然停下来，转而陈述某一民族或群体的地理、风俗、习惯以及历史等等。如第二卷几乎是游离于整个著作之外的对于埃及地理、风俗及历史的介绍，而在第四卷中，希罗多德也花了很大篇幅来介绍和讨论斯基泰人的情况。“荷马式的”风格荷马：“女神啊，请歌唱佩琉斯之子阿基琉斯的致命的忿怒。”“居住在奥林波斯山上的文艺女神啊，你们是天神，当时在场，知道一切，我们则是传闻，不知道；请告诉我们。”希罗多德：“在这里发表出来的，乃是哈利卡尔那索斯人希罗多德的研究成果，为了保存人类的功业，使之不致由于年深日久而被人们遗忘，为了使希腊人和异邦人的那些值得赞叹的丰功伟绩不致失去它们的光彩，特别是为了把他们发生纷争的原因给记载下来。”（3）多重的写作目的“探究”(historia)“功业”(erga)“原因”(aitie)凯利说：“他不知道他正在开创一种文学流派、一种标准，从根本上说是一门学科，两千年后，它成为科学和专业的基础。”2、修昔底德(Thucydidrs)的主题选择（1）政治军事史的开创者修昔底德：“相信这次战争是一个伟大的战争，比过去曾经发生过的任何战争更有叙述的价值。”汤普森：“修昔底德是把军事战略作为历史特色之一的第一位史家。”（2）演说词的运用与戏剧性的情节全书共计出现141篇演说词，占整部著作的四分之一篇幅。“在这部历史著作中，我利用了一些现成的演说辞，有些在战争开始之前发表的；有些是在战争中发表的。我亲自听到的演说辞中的确实词句，我很难记得了，从各种来源告诉我的人也觉得有同样的困难；所以我的方法是这样的：一方面尽量保持实际上所讲的话的大意；同时使演说者说出我认为每个场合所要求他们说出的话语来。”历史场景的戏剧性描写（3）何为“修昔底德的陷阱”？延伸的忧虑与近代政治哲学的发明小结：伯里(J.B.Bury)说，希腊人“不是最早用编年形式记载人类活动的人，然而却是最早采用批判方法的人。换句话说，他们开创了历史学。”三、多样的历史叙述1、希腊化时代的历史语境：博学而非行动的时代、总结而非原创的时代、理性与信仰并存的时代世界主义的情怀：第一个全球化时代2、史家可能的选择（1）单一主题的情况被打破异域历史：尼阿库斯(Nearchus)的《航海记》、卡利斯提尼(Callisthenes)的《波斯志》、麦加斯提尼(Megasthenes)的《印度志》传记史学：军事回忆录、帝王传记、各类人物传记考据史学：阿里斯塔克斯(Aristarchus)地方志：安德洛兴(Androtion)、菲罗科鲁斯(Philochorus)（2）修辞学对史学的影响包罗万象的写法与浮夸之风的结合伊索克拉底(Isocrates)的弟子：埃福鲁斯(Ephorus)和提奥庞培斯(Theopompus)西西里学派(SicilianSchool)：提米阿斯(又译作提迈欧或蒂迈欧，Timaeus)（3）集大成者