业扩专项检查情况通报和标准化制度宣贯XXXX0804

市场营销部2016年08月目录总体治理情况一典型问题通报二标准化制度宣贯三总体治理情况（一）1、各单位均按要求组织开展了业扩专项治理，五项机制、供电方案标准、典型设计、中间检查和竣工验收规范在各单位普遍推广应用，现场检查没有发现利用投资界面、供电方案制定权力寻租、“吃拿卡要”、“三指定”等违规违纪问题，业扩相关人员按要求签订了《廉洁承诺书》，业扩标准化和规范化有较大程度的提升和改进。2、同时，各单位仍然不同程度存在“五项机制”、投资界面、业扩标准化、三免细则执行不到位的问题，业扩专项治理需要持续深入开展。目录典型问题通报二总体治理情况一标准化制度宣贯三典型问题通报（一）1、客户本人办理机制履行不到位•部分工单无被委托人的社保证明材料，也未履行提级审批；个别单位提级审批未采用南网统一表单；提级审批流于形式，对提级审批的事由描述不清晰。•个别单位仍存在施工单位代替客户办理业扩报装业务。•一次性告知落实不到位，未使用新版本、无客户签收、未公布供电局投诉举报电话和邮箱、未按要求归档。•办电信息公开不到位。未在营业厅和自助服务终端公示设计、施工单位名单，未在自助服务终端提供业扩业务办理、进度查询、公示客户受电工程及电网供电电源信息。未在营业厅公示设计、施工单位名单和联系方式。2、“体外循环”问题仍然比较突出•部分工单客户签字存在代签、非客户本人或经办人签名；签名和日期空白待签；部分工单用铅笔填写，短时间内走多步流程或走完全部流程。•供电方案协议等存在涂抹现象。•纸质工单和系统工单时间明显不一致；时间逻辑不合理，例如现场查勘日期在受理申请之前、设计变更审查时间超前于设计变更申请时间。•个别单位后补流程情况比较普遍。例如业扩实际已经用电，但系统中只流转到设计单位资质审核。（一）3、月度稽查机制落实不到位•多数单位已按要求开展业扩月度稽查和通报，但少数单位月度稽查比例明显不达标，未按要求对30%高压项目开展月度稽查、40%随机回访和100%竣工回访。•部分单位对稽查发现问题没有后续跟踪和督促整改，以发文代管理，没有一事一单的督办、跟踪和闭环管控。•部分单位稽查过程业务记录不清晰、未使用南网业扩稽查标准化表单，稽查过程采用个人电脑、个人笔记本记录，稽查档案未按要求定期建档和备查，稽查业务本身缺乏标准化管理。•部分单位稽查中心未对《不按标准实施的业务记录表》进行定期稽查和建档。典型问题通报（一）4、业扩投资界面执行不到位•部分单位仍然存在客户购买表计的情况。•个别单位零散居民业扩投资界面执行不到位，仍存在用户出资表计、表箱、线材和安装费。5、少数办电业务存在超时；个别单位不少业务办电超时；6、工单填写不规范、归档资料不完整•表单信息空白，例如申请表上用电性质、容量等重要信息空白，装表工作凭证中电表底度、封印号、资产信息、表计信息等空白；不适用内容不打斜杠；•同一业务不同工单信息不一致、信息有冲突。•供电方案协议、供用电合同未盖章或未盖骑缝章；•现场勘查、中间检查、竣工验收、装表等现场工作单只有一人签名；•归档资料审核把关不严，缺少现场勘察表、供用电合同、装拆表工作单，少数缺少设计图纸、竣工图纸；典型问题通报（一）7、标准化供电方案执行不到位•供电方案中未告知客户典型设计信息；未应用电源信息比较表等标准化表单；•产权分界示意图描述不清晰，示意图接入点图形与文字描述不一致。合同中产权分界点与供电方案不一致。•个别单位岗位职责不清，供电方案制定人与方案审批人为同一人。•低压供电客户超过100kW未采用专变供电。•未使用电源比较表、未签订供电方案协议，不少单位供电方案协议未使用新版本。典型问题通报（一）8、典型设计应用不到位•设计图中无引用南网典图图号和引用典型设计说明；•系统录入典图为柱上式变压器，但实际安装为箱式变。•设计图纸不全，对于免设计的工程只有电气和线路典图，无土建图纸。典型问题通报（一）9、中间检查和竣工验收规范执行不到位•应开展中间检查而未开展，客户未提供接地电阻试验报告就开展中间检查。•中间检查意见书上未勾选检查项目，未填写检查日期，系统流程中缺少中间检查环节。•无业务受理人签名，竣工检验意见书未填写检验意见，日期存在涂改现象；无竣工图，用设计图代替。•部分需工作人员进行签名认可的表单，签名和日期采用打印方式代替。•个别单位竣工图不规范，未采用蓝图归档。10、供用电合同签订不规范•部分合同无合同编号，未填写合同有效期。•无骑缝章。•个别单位供用电合同管理混乱，非居民客户供用电合同均采用居民背书协议。合同章均为供电所章，并非供电企业章。合同版本不一致、不统一。•个别单位《供用电合同》中关键信息如电价及电费结算信息缺失。产权归属不清晰，安全职责不明确。11、“三免细则”执行不到位•部分单位未执行免填单；•多个单位未执行供电方案免审批和设计免审批。典型问题通报（一）12、业务办理不规范•部分业务资料审核把关不严，受理环节客户资料不全或提供的营业执照、组织机构代码证过期；•未使用网省公司标准化表单；•施工用电按永久用电办理，未收取临时接电费。•业务办理类别选择错误，实际为非居民客户，系统和纸质办电流程为零散居民流程。•没有验收合格结论的情况下安排装表通电；存在需要整改的项目，但无后续闭环整改验收合格记录；少数业务存在未签订供用电合同就通电，个别单位供用电合同签订时间均在投运之后。•部分业务功率因素执行错误。•工单仍然要求客户按手印。•业扩档案管理不规范，归档不及时。个别单位关键资料缺失，归档资料缺竣工检验意见书、交接试验报告、供电方案协议。典型问题通报目录标准化制度宣贯三总体治理情况一典型问题通报二（一）近几年，网省公司组织持续开展了业扩专项治理、营销权力寻租专项治理，目的是为了杜绝业扩领域的违规违纪问题、提高办电效率和办电满意度，不断加强业扩标准化、规范化管理。制度标准化——网公司层面：•《业扩管理办法》、《供用电合同管理办法》•《10V电力客户供电方案制定规范》、《10kV及以下业扩受电工程典型设计（2014版）》、《10kV及以下客户受电工程中间检查和竣工检验规范》•《业扩报装设计文件审核业务指导书》、《变更类用电报装业务指导书》、《业扩报装受理作业指导书》、《业扩收取费用作业指导书》•《10kV用电客户电能计量装置典型设计》、《低压用电客户电能计量装置典型设计》、•《业扩报装专项治理工作方案》、《电力营销领域权力寻租问题专项治理工作方案》、《业扩报装受限专项治理工作方案》等•《南方电网公司业扩报装“三免”服务实施细则》制度标准化——省公司层面：•《云南电网公司业扩管理细则》及规范化作业表单•《云南电网大型城市综合体项目供电方案审批暂行规定(修订)》•《云南电网公司业扩报装专项治理实施方案》、《云南电网公司电力营销领域权力寻租问题专项治理实施方案》、《云南电网公司业扩报装受限专项治理实施方案》•《云南电网公司关于规范零散居民业扩配套项目管理的通知》•《2016年云南电网公司业扩报装专项治理工作方案》、《2016年云南电网公司进一步加强业扩报装专项治理实施方案》业扩监督标准化：•《加强业扩报装管理“五项机制”实施细则》业扩标准化制度解读——南网《业扩管理办法》（一）5.2.1供电企业应向客户提供营业厅、95598供电服务热线、客户服务网站、自助服务终端等多种受理渠道，方便客户办理各类用电业务。•典型问题：多个营业厅自助服务终端未按要求设置业扩业务办理、办电进度查询、设计施工单位信息公示、电网接入容量裕度信息公示等相关功能。5.2.2供电企业应向客户提供用电业务办理指南，公布业扩的办理程序、收费标准、收费依据以及客户用电申请的办理进度和时限等信息，确保客户知晓业务办理内容以及在办理业务过程中的权利和义务。•强调：省公司统一印发了《用电报装业务办理告知书》，明确要求在用电咨询和用电申请办理时向客户主动提供和告知到位。业扩标准化制度解读——南网《业扩管理办法》（一）5.2.4供电企业应对客户办理用电业务提供的资料进行审核，对资料不完整或不符合要求的，应一次性告知客户并出具用电申请资料补交通知书。对客户提供的资料审核无误后，转入正式受理并向客户出具受理回执。•从投诉举报来看，少数业务客户投诉业扩人员拖延办电，但业扩人员解释客户办电资料不全，但业扩人员提供不出明确的书面告知依据。•明确要求：对未正式受理的项目，不按要求出具《用电申请资料补交通知书》，不一次性、明确告知客户办电所需资料的，等同于故意设置障碍、拖延客户办电，各级稽查单位应严格查处。5.2.5供电企业建立大客户及重要客户业扩报装业务流程，并安排专人提供业扩报装全过程服务，缩短办电周期。•明确要求：省公司明确要求专变及以上的业扩项目，由客户经理进行全过程的办电跟踪服务。•典型问题：部分单位对业扩重点项目跟踪服务不到位，不掌握业扩重点项目的办电进展和客户的建设进展。对跟踪服务不到位的客户经理，应严肃追究责任人的工作责任。5.3.6现场情况不具备供电条件时，供电企业应按照供电方案答复期限的规定，出具暂缓用电受理通知书，向客户做出解释。并及时向规划部门传递客户用电需求，跟踪协调形成闭环管理。•典型问题：一是部分业扩人员口头告知，未采用《暂缓用电受理通知书》书面明确告知客户。二是出现业扩受限时，需求传递不及时，未采用网省公司统一的《配套工程需求申请单》及时传递用户需求。三是对受限项目跟踪解决不到位，未及时通过供电方案周例会、客户全方位服务月度例会进行积极的协调解决。业扩标准化制度解读——南网《业扩管理办法》（一）5.4.1供电方案的确定应依据国家的有关政策和规定、电网运行和规划建设情况、客户的用电需求以及综合现场勘查结果等因素。推广采用营配信息集成辅助制定供电方案等技术，规范供电方案制定，简化审批环节，对超出或打破标准制定的供电方案，必须严格履行相应的审批工作程序。•明确要求：严格执行网省公司业扩管理制度和技术标准，特殊情况下严格采用网公司“五项机制”实施细则的《不按标准实施的业务记录单》进行提级审批。5.4.4供电方案包括供电电压等级、供电容量、供电电源位置、供电电源数（单电源或多电源）、供电回路数、出线方式、供电线路架（敷）设方式、初步的计价及计量方式、业扩投资界面划分、客户自备应急电源、政策性收费以及供电方案的有效期等内容。•典型问题：部分涉及高可靠性供电费或临时接电费的项目，未在供电方案答复通知书上明确告知客户，未应用《业扩费用缴交通知书》书面告知客户。5.4.5答复供电方案期限，自客户签收受理回执之日起，至供电企业出具供电方案答复通知书之日止，居民客户不超过3个工作日，低压供电客户不超过7个工作日，高压单电源客户不超过15个工作日，高压双电源客户不超过30个工作日。业扩标准化制度解读——南网《业扩管理办法》（一）5.7.1供电企业应严格执行国家和当地政府的有关规定收取业扩费用，不得自立收费名目或者自定收费标准，严禁向客户收取国家已明令取缔的收费项目。•明确要求：在业扩报装过程中，除了高可靠性供电费和临时接电费，严禁向客户收取其他费用。严禁任何形式的私自收费和私揽客户工程的行为。5.7.2供电企业应根据相关法律法规及公司供用电合同管理相关规定，按照平等协商的原则，在正式接电前与客户签订供用电合同；未签订供用电合同的，不得接火送电。•典型问题：从巡视、审计来看，多个单位个别业扩项目存在未签订供用电合同即送电的情况，应严肃追究相关人员责任。业扩标准化制度解读——南网《业扩管理办法》（一）5.8.2在客户每个受电点内，应按不同电价类别分别安装电能计量装置，予以加封，并由客户在计量装置工作单上签字。对采用定比定量方式计费的客户应严格审批，并加强专项稽查。•典型问题：一是部分单位计量装置不加封或不按规定完整加封；问题二是少数计量安装工作单客户缺少签字或盖章。5.8.4装表接电完成后，供电企业录入电能计量装置的装拆信息，对资产信息、互感器变比、电能表止码、封印等进行复核。复核无误后，建立电费账户。•典型问题：部分业扩工单填写不规范，资产、互感器变比、电能表止码、封印、电能表出厂信息等漏