安全标准化体系内部审核培训教材--蓝海松

Satisfy1安全标准化体系内部审核Satisfy2安全标准化体系审核定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。Satisfy3审核的核心原则客观性独立性系统性Satisfy4审核的种类■第一方(对组织)-内部审核由公司内部进行的审核■第二方(对供方)-外部审核由采购方或代表采购方对供方/出售商进行的审核Satisfy5审核的种类第三方(独立)-外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核Satisfy6审核的目的客观评估安全标准化体系执行的情形:明文规定的管理体系是否符合安全标准化体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核Satisfy7准备40%执行40%报告10%跟进10%审核阶段准备执行报告效果跟进Satisfy8准备审核失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofailSatisfy9安全标准化体系内审的审核范围从以下三个方面界定:企业的管理权限/活动领域/现场区域Satisfy10确定审核准则安全标准化体系标准安全标准化体系文件要求适用的安全标准化体系法律、法规与其他要求Satisfy11审核方式有三种1)按部门审核2)按要素审核3)按重大危险源为主线审核Satisfy12检查表Checklist检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围Satisfy13检查表内容安全标准化体系标准的要求内部文件(作业程序,工作指引)的要求需要审查的安全活动控制记录Satisfy14使用检查表的好处确保准备工作的完整性作为审核员之引导及备忘录(aide-memoir)审核的客观证据减少笔记时间Satisfy15确定审核方案审核的安排和频率的决定因素与过程/人员设备有关项目的关键性客户的要求管理,技术,措施或体系上的显著变动Satisfy16确定审核方案审核时间表/行程表年计划覆盖全部要素及部门以部门/功能作审核单位时间分配需考虑-审核的项目-审核单位的操作员数目-审核单位的工作内容-位置及面积Satisfy17审核员小组会议审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需注意事项交流经验及审核技巧Satisfy18审核通知/开始会议发出审核时间表说明审核目的，内容，方法和时间安排与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排----确保审核方案的有效性Satisfy19审核执行Satisfy20审核执行沟通观察/收集证据评审Satisfy21沟通(Communication)单向沟通(OneWayCommunication)双向沟通(TwoWayCommunication)Satisfy22沟通技巧提问的技巧信息的理解(聆听技巧)Satisfy23问题的种类封闭式的问题开放式的问题跟进式的问题引导式的问题没有声音的问题Satisfy24封闭式的问题(ClosedQuestion)简单答案是/否，有/没有可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问与答带来压力/减轻压力？Satisfy25开放式的问题(OpenQuestion)5W1H怎么样？HOW什么？WHAT何时？WHEN谁？WHO哪里？WHERE为什么？WHY给我看...(证据)SHOWME...(theevidence)Satisfy26开放式的问题(OpenQuestion)鼓励被审核者自由发言可获取最大量的资讯Satisfy27跟进式的问题(FollowUpQuestion)由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨Satisfy28引导式的问题(LeadingQuestion)可减轻被审核者压力避免使用Satisfy29没有声音的问题(Silent)以身体语言提出问题沉默-非常强而有力的工具!Satisfy30应避免的问题欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题Satisfy31多重式的问题(Multi-Question)有没有...?怎样...?如何...？做成混乱回答者选择式回答绝对避免使用Satisfy32倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬Satisfy33有效的听专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要，与讲话一方确认Satisfy34影响倾听的因素不专注集中选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论Satisfy35除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神Satisfy36身体语言-信心篇踌躇满志(来吧！)侃侃而谈高唱入云Satisfy37身体语言-疑惑篇怎样回答？他问的是...Satisfy38身体语言-惊惶篇回答不了，要下岗了..饶了我吧..不要逼我吧..Satisfy39身体语言-防卫篇少说少错,不说就不会错不认可，对查到的问题千方百计的辩解不欢迎任何批评，轻视审核员的意见Satisfy40身体语言-愤怒篇火山爆发怒火中烧有所动作储势待发Satisfy41身体动作+面部表情感兴趣，认同不感兴趣，不同意Satisfy42身体动作+面部表情有疑问，不同意有疑问，思考中Satisfy43身体语言有麻烦很苦恼Satisfy44观察/收集证据通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据Satisfy45观察/收集证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析)Satisfy46检查方法检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑-被审查部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量-过去的表现Satisfy47检查方法抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系断指事故--设备维护--设备放置--操作指导书--人员上岗培训--纠正措施--效果监控Satisfy48评审观察点记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据Satisfy49准备不符合事项报告分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告-不符合事项的类别-不符合事项的模式Satisfy50不符合事项的分类严重(主要)不符合项缺少所要求的安全标准化体系要素多个次要不符合项发生在一个要素上Satisfy51不符合事项的分类轻微(次要)不符合项在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失文件化体系有部分缺失Satisfy52不符合事项的模式文件问题没有把标准的要求文件化文件不能反映实际运作情况文件内容不当，不足或错误文件之间有矛盾Satisfy53不符合事项的模式执行问题没有按文件要求执行工作Satisfy54不符合事项的模式设计问题-技术/方法/工具方法错误工具设计错误技术错误Satisfy55不符合事项报告不符合事项的说明发现的问题(观察所得的事实)客观证据结论(违反标准或文件的章节)类型(严重，轻微)Satisfy56不符合事项报告案例1：在检查2009年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对安全目标的达成性进行评估。结论客观证据发现的问题Satisfy57不符合事项报告案例1：在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对安全目标的达成性进行评估。结论:不符合安全生产方针与目标要素要求客观证据发现的问题Satisfy58不符合事项报告报告方法：方法1-分点式问题：管理评审中，未对安全目标的达成性进行评估。证据：2009年度的管理评审记录结论：不符合安全生产方针与目标要素要求。Satisfy59不符合事项报告报告方法：方法2-述句式在2009年度的管理评审中，未包括对安全目标的达成性进行评估。不符合安全生产方针与目标要素要求。Satisfy60不符合事项报告案例2：文件WI-016规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”结论客观证据发现的问题Satisfy61不符合事项报告案例2：文件WI-016规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”客观证据发现的问题结论:不符合安全生产教育与培训要素要求Satisfy62不符合事项报告案例3：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。结论客观证据发现的问题Satisfy63不符合事项报告案例3：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。客观证据发现的问题结论:不安全生产组织保障要素要求Satisfy64审核报告报告目的将所作的结论通知管理阶层对审核发现的结果作出适当的总结让管理层作出回应讨论必要的纠正措施和跟进日期对必要的措施达成协议提供合适的审核结论Satisfy65审核报告的内容审核的范围和目的审核的资料-计划,审核组成员,接触的人员和日期所审核的文件Satisfy66审核报告的内容审核的结果-不符合事项-观察事项审核小组对体系与有关文件和安全标准化体系要素的符合程度所作的判断Satisfy67纠正及预防措施纠正措施为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施-让问题不再发生-Satisfy68纠正及预防措施预防措施为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施-让问题不发生-Satisfy69纠正及预防措施必须针对不符合事项的起因(RootCause)文件不当设计失误-方法，工具没有按规定要求执行工作-训练不足-管理不善Satisfy70纠正及预防措施的跟进需跟进相关的纠正/预防措施，确认执行情况有没有在规定期限内实施有效性(effectiveness)实施之後，不符合事项有没有改正问题有没有解决需记录确认结果Satisfy71审核结束在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束Satisfy72