河南省阳光计生工作规范

1安全标准化评审报告编写提纲及编写格式安徽省安全监管局余凌天2目录1.安全标准化评审报告编写提纲2.安全标准化评审报告编写格式3安全标准化评审报告编写提纲•安全标准化是强化企业安全生产管理，预防事故发生的基础性工作。•通过推进企业安全标准化建设：•一是可以建立以风险控制为核心，全员参与、过程控制和持续改进的动态安全管理体系；•二是强化安全生产基础建设，规范各项生产活动和行为，使各生产岗位、生产环节的安全工作规范化、标准化；•三是不断提升企业本质安全和安全管理水平，有效地预控风险，消除隐患，防范事故发生；•四是实现依法治安，落实安全生产主体责任，逐步建立起自我约束、自我完善、规范操作、持续改进的安全生产长效机制。4安全标准化评审报告编写提纲•安全标准化实施主体是企业，监管主体是安全监管部门，评审认定主体是中介机构。•国家目前尚未出台矿山安全标准化评审报告编制大纲。•为规范安全标准化评审报告编写内容和格式，真实客观全面地反映评审企业的矿山及尾矿库安全现状，便于评审单位的报告编制和评审组织单位的审核以及安全监管部门的审核监管，•依据《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》(AQ2007.2-2006)、《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》(AQ2007.3-2006)、5安全标准化评审报告编写提纲•《金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南》(AQ2007.4-2006)、《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》(AQ2007.5-2006)、以及《金属非金属矿山安全生产标准化评分办法》（安监总厅管一〔2011〕177号）和有关安全规定，•安全标准化评审报告编写应当内容全面、条理清楚、现状真实、评分客观、数据完整，评审出的问题准确，提出的对策措施建议具体可行，图表照片齐全，评审结论客观公正、符合企业实际情况。•为此提出以下金属非金属矿山安全标准化评审报告编写格式和编写提纲。6安全标准化评审报告编写提纲•一、评审目的和依据•1、安全标准化评审目的。•2、安全标准化评审依据•（1）有关法律、法规及安全规定。•（2）主要规程、标准和技术规范。•（3）相关技术资料及文件。7安全标准化评审报告编写提纲•二、评审企业基本概况•1、简述评审企业基本概况（包括安全设施竣工验收单位及验收批复文号、相关证照、从业人数、安全管理制度、安全投入、安全机构及安全管理人员、员工培训、持证情况、专业技术人员配置、应急救援、评审年度〔申请之日起前一年〕安全生产死亡事故情况等），矿山地理位置及交通状况，地形地貌及气象特征。•2、地质概述及地质安全影响因素：区域地质、矿区地质、矿床地质（包括构造）。8二、评审企业基本概况•3、开采技术条件：水文地质条件、工程地质条件、环境地质条件、矿区（库区）周边环境条件。•4、矿山及尾矿库的设计与生产现状概况。•地下矿山：采矿许可证范围及生产规模与开采深度、设计及目前生产能力、开拓方式、采矿方法、二个安全出口、提升运输、通风防尘、防排水、矿山机械与机修、供电及通讯、供气及供水、爆破、防灭火、采空区、充填与地压、排土场（废石场）、职业卫生、矿区总平面布置、采矿主要设备等。9二、评审企业基本概况•露天矿山及小型露天采石场：采矿许可证范围及生产规模与开采深度、设计及目前生产能力、开拓运输方式、采矿方法、防排水、防尘、矿山机械与机修、供电及通讯、供气及供水、爆破、防灭火、排土场（废石场）、职业卫生、破碎系统及工艺简介、矿区总平面布置、采矿主要设备等。•尾矿库：库址及场地地质、库型、库容、坝体及相关参数、排洪设施现状、安全监测设施布置情况、总平面布置等。10安全标准化评审报告编写提纲•三、安全生产标准化评分办法及评审过程•1、评审范围及内容。•2、安全生产标准化评分办法。•按照评审的企业类型（地下矿山、露天矿山、小型露天采石场、尾矿库），陈述国家规定本类安全生产标准化评分办法：标准化得分，安全绩效，安全标准化等级划分。11三、安全生产标准化评分办法及评审过程•3、评审的企业安全标准化建设过程及自评情况说明。•简介评审的企业安全标准化创建时间、自评组织、自评起止时间、自评情况等。•4、评审单位安全标准化评审过程说明。•简介评审单位、评审小组、评审工作流程、评审方法和程序等。12安全标准化评审报告编写提纲•四、安全标准化系统评审综述•参照安全标准化规范、矿山及尾矿库实施指南的格式，对评审过程中安全标准化系统的每个元素创建情况分别小结、进行简单评述介绍。•1、地下矿山、露天矿山按照安全标准化系统的14个元素：13四、安全标准化系统评审综述•（1）安全生产方针与目标，（2）安全生产法律法规与其他要求，（3）安全生产组织保障，（4）风险管理，（5）安全教育与培训，（6）生产工艺系统安全管理，（7）设备设施安全管理，（8）作业现场安全管理，（9）职业卫生管理，（10）安全投入、安全科技与工伤保险，（11）检查，（12）应急管理，（13）事故、事件报告、调查与分析，（14）绩效测量与评价，对企业安全标准化体系建设内容进行评审，将每个元素建设情况分别简要评述介绍。14四、安全标准化系统评审综述•2、小型露天采石场按照安全标准化系统的12个元素：•（1）目标与承诺，（2）安全生产法律法规与其他要求，（3）安全生产组织保障，（4）风险管理，（5）安全教育与培训，（6）生产工艺系统安全管理，（7）设备设施安全管理，（8）作业现场安全管理，（9）安全投入与工伤保险，（10）检查、处理与应急，（11）事故、事件报告、调查与分析，（12）绩效测量与评价，对企业安全标准化体系建设内容进行评审，将每个元素建设情况分别简要评述介绍。15四、安全标准化系统评审综述•3、尾矿库按照安全标准化系统的9个元素：•（1）安全生产组织保障，（2）风险管理，（3）安全教育培训，（4）尾矿库建设，（5）尾矿库运行，（6）检查，（7）应急管理，（8）事故、事件报告、调查与分析，（9）绩效测量与评价，对企业安全标准化体系建设内容进行评审，将每个元素建设情况分别简要评述介绍。16安全标准化评审报告编写提纲•五、企业现场评审综述•依据设计和安全规程，对企业的矿山或尾矿库的现场安全生产状况，进行现场检查评审，写出评审意见，得出现场评审结论，并附相关现场照片。•现场评审是安全标准化评审过程中极其重要的环节，必须按下述评审内容深入现场进行检查审核。•1、地下矿山现场评审内容•设计与图纸（有具有资质的设计单位设计的开采设计和符合实际情况的附图），17五、企业现场评审综述•周边环境（相邻矿山、采区内村庄民宅等重要建构筑物情况），•开拓采掘系统（安全出口、竖井的梯子间设置、人行天井、平硐出口的安全状况应符合安全规定），•提升运输系统（防坠器、防过卷、防过速、防跑车、阻车器、深度指示器、制动系统、提升信号闭锁等安全保护装置情况，提升设备有定期检验报告，并在有效期内），18五、企业现场评审综述•通风系统（采取机械通风，通风系统应符合设计和规程，通风效果满足要求，主扇有定期检验报告，并在有效期内），•防排水系统（水害防治措施、涌水量情况、排水设施水泵和水管数量以及水仓容积应满足排水要求），•供电系统（一级负荷的提升装置、主排水泵、主通风机使用双回路供电的来源，以自备发电机作为第二供电电源的功率应满足要求，并能及时转换），•爆破作业（应有设计和作业安全规程），19五、企业现场评审综述•充填系统（采空区处理方式及充填现状），•安全避险六大系统（监测监控系统、井下人员定位系统、紧急避险系统、压风自救系统、供水施救系统、井下通讯联络系统的实施情况），•火工品库（包括井下库、临时发放站），防火防尘措施，•矿石（废石）场，职工安全防护，安全标志，地面工业场地布置，•现场安全管理及技术管理等进行评审，得出现场评审结论。20五、企业现场评审综述•2、露天矿山与小型露天采石场现场评审内容•设计与图纸（有具有资质的设计单位设计的开采设计和附图），•周边环境及爆破安全允许距离（村庄民宅、高压线等建构筑物、老宕口、相邻矿山情况），•开采方式（采剥并举、剥离先行，自上而下分台阶或分层顺序开采情况），•采场要素及边坡稳定性（总开采高度、台阶高度、台阶数量、台阶坡面角、工作台阶标高、最小工作平台宽度、安全平台宽度等现状应符合设计和安全规定），21五、企业现场评审综述•爆破（有爆破作业设计或爆破说明书、避炮安全措施），•机械铲装及机械二次破碎大块情况，•设备（凿岩、压气、铲运、破碎）安全防护，•运输车辆与道路设置，•防尘措施（运输道路、凿岩、装卸、爆破等环节），•供电及压气，防排水，通讯，照明，火工品库，•排土场（有设计、现状符合安全要求），•职工安全防护，安全标志，地面工业场地布置,•现场安全管理及技术管理等进行评审，得出现场评审结论。22五、企业现场评审综述•3、尾矿库现场评审内容•周边环境及安全距离（村庄民宅等重要建、构筑物情况），•尾矿坝坝体及安全稳定性（初期坝与堆积坝类型、坝高、坝长、坝顶宽、坝面状况、外坡比、马道、排水棱体、反滤层、排渗设施、尾矿排放及筑坝等情况应符合设计和安全规定，坝体及外坡面沉陷、滑坡、流土、管涌、渗水变化、雨淋沟等状况），•尾矿库库容，已堆积尾矿量，•实际干滩长度和安全超高状况，23五、企业现场评审综述•排洪设施及运行工况（排水井、斜槽、涵管、涵洞、溢洪道、截洪沟等设置及排洪能力应符合设计规定），•安全监测设施（沉降、位移、浸润线、库水位监测以及数字化在线监测等情况），•尾矿库安全度、尾矿库等别、尾矿库库区应急通道，•尾矿库安全管理及技术管理等进行评审，得出现场评审结论。24安全标准化评审报告编写提纲•六、安全标准化评分结果、存在问题及建议•评审单位通过安全标准化系统各元素评分结果，以图文并茂的形式，对评审的企业安全标准化建设各项工作做出客观公正的分析，在肯定成绩的同时，提出存在问题和整改意见。•1、企业安全标准化系统评分汇总•将企业的自评结果和评审单位的外部评审结果，按照矿山或尾矿库安全标准化系统各元素进行列表汇总分析。25安全标准化系统各元素评分汇总表序号元素子元素标准分自评得分（缺项分）自评得分率%评审得分（缺项分）评审得分率%子元素元素子元素元素子元素元素合计标准总分：26六、安全标准化评分结果、存在问题及建议•注：在评分汇总表的得分栏目中，各元素的缺项分用括弧表示。•各元素得分率﹪=评定得分÷（标准分－缺项分）×100﹪。•安全标准化总得分率﹪=评定总得分÷（标准总分－缺项总分）×100﹪。•地下矿山安全生产标准化标准总分为4000分。•露天矿山安全生产标准化标准总分为3000分。•尾矿库安全生产标准化标准总分为3000分。•小型露天采石场安全生产标准化标准总分为2000分。27六、安全标准化评分结果、存在问题及建议•缺项分是指该项目尚不存在而无法进行评分，在评分计算时应当从标准分中扣除。•例如：在尾矿库建设元素中，回采和闭库子元素，对于现在在用的尾矿库而言，回采和闭库的执行、符合性、绩效是尚不存在的，因此无法评分，应当作为空缺项处理，不参与评分。•根据评分汇总数据，以图文并茂的形式，对安全标准化系统各元素得分、失分情况进行简要分析。28六、安全标准化评分结果、存在问题及建议•2、存在问题•将矿山或尾矿库安全标准化系统各元素在建设中，经评审发现的问题及缺陷和不足，按照各元素分别进行分析、评述说明。•3、安全对策措施与建议•针对矿山或尾矿库安全标准化系统和现场存在的问题，有针对性地提出相应的安全对策措施及整改（持续改进）意见和建议。29安全标准化评审报告编写提纲•七、安全标准化评审结论•安全标准化等级采用标准化得分和安全绩效两个指标评审确定。•1、安全标准化得分评审•安全标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。•评述安全标准化系统得分或得分率，分值最低的元素名称及得分率，说明是否都达到应当评审的标准化等级。30七、安全标准化评审结论•根据木桶短板理论，木桶的盛水量由最短的短板决定。因此，由标准化得分评审的安全标准化等级，必须是各元素中分值最低的元素得