您好,欢迎访问三七文档
当前位置:首页 > 办公文档 > 组织学习教育 > 风险点及防控措施5篇
风险点及防控措施5篇【参考指引】此文档资料“风险点及防控措施5篇”由三一刀客网友为您精编整理,供您阅读参考,希望对您有所帮助,喜欢就分享下载吧!风险点及防控措施1为深入构建惩治和预防腐败体系建设,加强xxx廉政教育和风险防范,不断增强全体干部职工廉洁自律,结合公司实际,现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。一、思想道德方面(一)存在的风险点1、政治理论学习不够,理想信念不坚定、政治素质下降等风险。2、工作思想保守、不求上进,责任心不强,缺乏开拓创新精神,工作一般化,难以开拓工作新局面的风险。3、缺乏“一盘棋”思想和大局意识,导致不团结、不和谐问题,影响全站各项业务的正常开展的风险。4、工作原则性不强、法律意识淡漠,引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险。不注重服务态度和言行举止,引起当事人的不满、上访、投诉,损害公司形象的风险。5、不认真履行“一岗双责”,领导监督职责履行不到位,造成本公司出现严重违法违纪问题的风险。(二)防范措施1、重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育,增强干部的责任心、意志力,树立正确的人生观,价值观、权力观、政绩观,树立正确的社会主义荣辱观,筑牢思想防线,不断提高自身综合素质,提高抵御腐败侵袭的能力,从根本上降低内部政治思想道德风险。2、认真落实“三会一课”,加强政治、法制学习,统一思想,提高认识,增强领导干责任心和综合素质。3、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工,在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。4、完善民主生活会制度,定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定,严于律己,以身作则,坚持民主集中制,严格监督管理。严格落实“三重一大”报告制度。二、采购管理方面(一)存在的风险点1、廉洁风险。物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节,面临着各种风险因素的影响,特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑,如果不能增强风险防范意识,就极易导致腐败案件的发生。2、采购人员专业性不强。公司在采购过程中发挥最重要作用的就是采购人,如果采购人不够专业,那么采购项目将无法实施。采购制度的不完善导致采购人员的培训不能及时到位,采购人在编制采购方案时,通常会出现以下几种情况:实施方案不全、采购清单不明确、预算经费不清晰。这就会导致采购人员在实施采购的过程中无法确定采购物品的具体数量、型号、参数。从而无法对采购清单的正确性进行审核,因此导致价格高于预算统计,给后期的成本核算造成错误。3、价格风险。一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通,透露标底,使公司采购蒙受损失。二是当采购人员对价格预测失误而进行批量采购,造成价格风险。4、采购质量风险。一方面由于供应商提供的物资质量不符合要求,而导致公司不能正常生产,给用户造成经济、技术、人身安全、公司声誉等方面的损害。另一方面供应商提供的物资以次充好.直接影响到公司产品的整体质量、制造加工与交货期,降低因市场需求发生变动,影响到采购计划的准确性;采购计划编制不适当或不科学,与目标发生较大偏离,导致采购中计划风险。(二)防范措施1、要强化教育防控。思想是行动的先导,正确的思想意识指导健康的行为方式。因此在物资采购行业,要始终把思想教育作为廉洁风险防范管理的长期性、基础性工作来抓。要始终坚持教育为主、预防为先的方针,通过创新载体、丰富手段、活跃形式,教育物资采购人员把好欲望关、交友关、兴趣关,筑牢拒腐防变的思想道德防线。2、建立完善物资采购管理流程。要从建立完善物资需求提出,到采购计划、合同签订(采购方式、采购渠道、采购价格)、货物运输、产品验收入库等环节的管理制度入手,完善《物资采购管理办法》,通过强化采购策略研究,采取科学、理性的采购方式,加大过程控制等管理措施,实现物资的“安全、及时、经济”供应,堵塞各种漏洞。重点做到三个明确:明确采购目的。采购的物资必须是公司所需要的,采购部门在采购过程中不应一味的追求价格最低化,应对所要采购的物资的质量和效用进行通盘考虑,在为公司节约资金的同时,保证采购质量。三、工程管理方面一、存在的风险点(1)廉洁风险。工程项目的廉洁风险是指管理人员在项目运行履行权力中发生腐败的可能性。廉洁风险点是指权力运行流程中可能产生腐败行为的具体环节或岗位。这种廉洁风险点是一旦主客观条件具备,它就可能会由潜在的风险变为现实的腐败行为。主要体现在:在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多;不按项目完成的实际工程量办理结算资料;工程结算时随意变动单价或弄虚作假;利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息;在起草合同、文件时粗略不细化;对施工单位进行吃、拿、卡、要;从事对单位利益有损、对自身有利的行为;在对外联系业务时不坚持原则,假公济私;在工程验收时,不坚持原则,不按规范进行验收。(2)进度风险。进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。(3)管理风险。影响管理风险呈现与否的要素是管理机构对安全管理重视不够、管理概念不清晰。(二)防范措施1、工程项目廉洁风险,必须坚持多措并举、多管齐下,方能最大限度地预防和控制廉洁风险演变为腐败行为。主要措施是:按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结算;在结算工程量上实事求是,做到手续齐全;工程结算时要严格按照规定程序办理;在结算时,要廉洁自律,提高遵纪守规的自觉性,严格按结算管理办法执行;要加强合同管理,依照合同办事;对工程内部商业机密不得泄露。2、对控制工期的办法是对设计图纸、施工方案,不时研讨、修正与执行,增强进度管理工作。经过定期进度检查会检查施工总进度、季施工进度、月施工进度、双周施工进度、每周定期开会检查进度。3、实行人性化安全管理理念,制定可操作性强的安全考核制度,开展合理有效的安全生产管理活动,将安全生产管理工作落实到位;完善安全管理机制,切实执行和落实手段安全管理并非片面环节,需从系统化视角去考虑和审视,即以安全为宗旨从多个层面构建完善安全管理体系。风险点及防控措施2社会保险制度覆盖城乡、惠及全民,工作面广、点多、线长、量大、基金规模庞大、社会关注度高,涉及社会的方方面面,关系到社会政治稳定和经济发展。社会保险基金的安全,关系到社会保障政策的贯彻落实,关系到民生和广大保障对象的切身利益,也是社会各界关注的焦点,风险问题十分严重。加强社会保险风险防范和控制,对维护社保基金安全至关重要。目前,国内有些地区因为风险防范意识不强,制度不够健全,有的甚至有章不循、有禁不止,致使社会保障系统成为职务犯罪的易发、多发领域,社会保险基金的安全受到严重威胁。近年来,我省立足实际,积极探索,建立了社会保险风险防范和控制制度,取得了一定成效,但是在社会保险内部控制方面还存在着一些问题、漏洞和薄弱环节。我们要增强忧患意识和风险意识,坚持从源头抓起、从基础抓起,进一步完善社保经办风险防范和控制的制度建设,构筑预防违规违纪事件发生的“防火墙”和“安全网”,确保社会保险基金安全运行。一、社保经办风险表述社保经办风险是指社保行政部门及经办机构为完成法定社会保险参保登记、基数核定、待遇审核发放、基金管理指出等职能所采取的一系列行为,由于经办人员或者技术等原因,造成参保人的社会保险权益信息和社保基金等数据的安全性、真实性和准确性受到影响和损失,社会保险经办管理的正确性、准确性存在严重偏差和危险。(一)经办风险的内容从风险来源上看,可分为内部操作风险、外部运行风险和内外联合产生的风险。内部操作风险是指经办机构在具体经办业务过程中,由于人员、制度、工作流程、岗位设置等内控措施不到位、不完善、不落实产生的危险。外部运行风险是指来自参保对象等外部的违法犯罪行为产生的危险。内外联合产生的风险是指经办人员与参保对象内外勾结,利用职务之便、玩忽职守侵占社会保险基金等产生的危险。从业务流程和经办环节上分,经办风险主要在收、支、管三个环节上,即社会保险参保缴费,社会保险待遇领取,社会保险基金管理。(二)经办风险的特征经办风险的特征表现在客观性、普遍性、潜在性和可控性。客观性是指风险普遍存在于经办机构的一切活动中,是一种必然存在的不可避免的现象,是一种不以人的意志为转移,独立于人的意识之外的客观存在。普遍性是指经办机构在经办的每一个环节都有可能导致风险的产生。潜在性是指经办风险只是一种可能的危险,它对经办机构行为产生预期偏差而构成某种损失有一个显化的过程,这一过程的长短因经办风险的内容、经济社会环境及社会公众、参保单位对社保经办风险的认识程度而异。没有造成不良后果,没有引发追究责任的行为,并不是说风险不存在,只是停留在潜在阶段而没有转化为实在的风险。可控性是指经办风险是客观存在的、不可能彻底消除的,但可以通过评估,采取措施,在一定时间和空间内改变发现存在和发生的条件,降低风险发生的频率和损失程度,有效防范和控制风险。二、社保经办风险的表现形式社会保险的风险有多种表现形式,在各个方面都存在。总括起来,可以从两个角度归纳社会保险的风险。一方面基于社会保险制度设计的风险。主要是指因社会保险制度设计的局限性引发的各种风险。这种风险主要表现在所设计的社会保险制度不能解决一定时期内的问题,不能达到预期的目的。另一方面基于社会保险制度执行的风险。主要是指因社会保险制度的执行落实不到位引发的各种风险。这种风险主要表现在社保经办机构在执行社会保险制度时由于主客观原因造成错误进而引发的对社会保险的侵害和损失。社会保险经办机构存在的风险主要表现在人为风险、外部欺诈风险、信息系统风险、事项识别和风险评估不规范带来的风险四个方面。(一)人为风险。一是内部欺诈。社会保险经办机构的风险更多来源于经办机构内部,特别是内部人员的欺诈行为。与外部人员相比,经办机构内部人员对于业务更加熟悉,也更容易发现经办机构系统内工作流程和工作环节中的漏洞和风险点。相关案件的统计数据也表明,从风险造成损失的大小和发生的频率来看,经办机构内部的风险也是往往大于外部风险。二是人员风险。主要包括因为工作人员业务能力或水平有限、违规操作等工作人员个体行为而产生的风险。例如工作人员因为身体不适造成的操作失误等行为皆可列入人员风险。(二)外部欺诈风险。社会保险经办机构同时也存在外部环境带来的风险,如在征缴环节上,存在参保单位伪造编造工资表、瞒报职工人数、欠缴、漏缴社会保险费等欺诈行为;在支付环节上,存在不按时上报待遇享受人的死亡情况,导致“死人”仍领“活人”钱的冒领养老金现象发生。这些欺诈行为导致社会保险经办机构存在更多的风险。(三)政策不完善风险。社保经办机构外部风险的另一个主要因素是相关政策的变化。由于经济社会迅速发展和形势环境深刻变化,社会保险方面很多政策已经不能满足当前的需要,亟待修改完善。但是在完善过程中,现阶段相关政策制定与出台又比较杂乱,容易造成执行混乱、无法可依或者违规而行。除此之外,内控机制不健全,技术手段相对滞后,工作缺乏有力举措,风险管理职能部门缺失,风险管理面临的形势十分严峻。统筹层次低、资源整合不到位,成为落实养老保险、工伤保险省级统筹,医疗保险基金在更多范围实现风险共济等工作要求的障碍,也严重制约了风险管理工作的开展。(四)信息系统风险。信息系统风险主要是由于社会保险信息应用系统程序开发、调配、维护中的错误与漏洞,以及由数据可信度与可靠性问题引发的各类风险。如因系统程序错误造成重大操作损失或者重要数据丢失,以及系统程序无法正常使用造成业务停滞、中断等。(五)事项识别和风险评估不规范带来的风险。社会保险经办机构的事项识别就是对社保机构中的各种事项进行分析,对每项事项是否存在风险进行分析,它是提炼社保机构风险管理内容的过程。风险评估就是对由事项识别出的风险种类和程度进行评估的过程。社保经办机构面临的风险有着难以量化的特点。各地社保经办机构风险管理工作在风险识别方面有较大的欠缺,主要体现在对事项识别与风险评估的方法受工作人员主观因素的影响较大。工作人员的能力和背景决定了事项识别和评估的方法,而且领导对某项工作的重视程度也会给识别评估风险带来很大
本文标题:风险点及防控措施5篇
链接地址:https://www.777doc.com/doc-10906306 .html