风险点识别与控制

风险点识别与控制***卫生局二ОО八年六月卫生局内控体系资料汇编（一）2卫生局风险点识别与控制目录外部权力一、行政许可（一）食品卫生许可1、食品卫生许可流程图……………………………72、食品卫生许可风险识别与控制……………………8（二）公共场所许可1、公共场所许可流程图………………………………102、公共场所许可风险识别与控制………………………11（三）集中式供水单位卫生许可1、集中式供水单位卫生许可流程图……………………132、集中式供水单位卫生许可风险识别与控制…………14（四）医疗机构执业许可证校验1、医疗机构执业许可证校验流程图……………………162、医疗机构执业许可证校验风险识别与控制…………17（五）医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）1、医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）流程图…182、医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）风险识别与控制……………………………………………………19（六）医师执业注册1、医师执业注册流程图………………………………202、医师执业注册风险识别与控制………………………213（七）护士执业注册1、护士执业注册流程图……………………………222、护士执业注册风险识别与控制……………………23（八）权限内医疗机构变更1、权限内医疗机构变更流程图…………………………242、权限内医疗机构变更风险识别与控制………………25二、行政确认（一）卫生科技成果项目、科技成果审核管理1、卫生科技成果项目、科技成果审核管理流程图……272、卫生科技成果项目、科技成果审核管理风险识别与控制………………………………………………28（二）临床医学重点专科建设管理1、临床医学重点专科建设管理流程图………………292、临床医学重点专科建设管理风险识别与控制……30三、行政处罚（一）食品卫生行政处罚1、食品卫生行政处罚案件流程…………………………312、食品卫生行政处罚案件管理风险识别与控制………32（二）化妆品行政处罚1、化妆品行政处罚案件流程………………………342、化妆品卫生管理行政处罚案件管理风险识别与控制…35（三）劳动卫生行政处罚1、劳动卫生行政处罚案件流程……………………………3742、劳动卫生行政处罚案件管理风险识别与控制………38（四）生活饮用水行政处罚1、生活饮用水行政处罚案件流程………………………402、生活饮用水卫生行政处罚案件管理风险识别与控制…41（五）医政行政处罚1、医政行政处罚案件流程………………………………432、医政行政处罚案件风险识别与控制……………………44（六）公共场所行政处罚1、公共场所行政处罚案件流程…………………………452、公共场所卫生行政处罚案件管理风险识别与控制…46四、非行政许可审批权（一）新型农村合作医疗筹资工作1、新型农村合作医疗筹资工作流程图…………………482、新型农村合作医疗筹资风险识别与控制……………49（二）新型农村合作医疗即看即报1、新型农村合作医疗即看即报流程图………………502、新型农村合作医疗即看即报风险识别与控制…………51（三）新型农村合作医疗手工补偿1、新型农村合作医疗手工补偿流程图…………………532、新型农村合作医疗手工补偿风险识别与控制………54内部权力一、重大事项决策51、重大事项决策流程图……………………………………552、重大事项决策风险识别与控制…………………………56二、组织人事1、人员调进管理1-1、人才引进、录用流程图…………………………………581-2、人员调进管理风险识别与控制………………………592、局中层干部选拔任用2-1、局中层干部选拔任用流程图…………………………612-2、局中层干部选拔任用风险识别与控制………………623、发展党员3-1、发展党员流程图………………………………………643-2、发展党员风险识别与控制……………………………65三、财务管理1、财务审批1-1、财务审批流程图………………………………………661-2、财务审批风险识别与控制……………………………672、年度经费收支预决算2-1、年度经费收支预决算流程图…………………………692-2、年度经费收支预决算风险识别与控制………………703、接待审批3-1、接待审批流程图………………………………………713-2、接待审批风险识别与控制……………………………724、内部经济责任审计4-1、经济责任审计流程图…………………………………7364-2、经济责任审计风险识别与控制………………………74四、资产管理1、固定资产、办公用品采购分配1-1、固定资产、办公用品采购分配流程图………………751-2、固定资产、办公用品采购分配风险识别与控制……762、公务用车管理2-1、公务用车管理流程图…………………………………782-2、公务用车管理风险识别与控制………………………79五、行政事务管理1-1、建议、提案办理流程图………………………………802-1、来电来访办理流程图…………………………………813-1、收文办理流程图………………………………………824-1、发文办理流程图………………………………………837食品卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请窗口受理经现场审查合格后，窗口发放卫生许可证卫生监督员进行现场审查8食品卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1、控制标准：（1）保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2）确保不乱收费。2、控制措施：对发证收费行为进行审核93责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员监督检查：（1）实行收费公开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2）对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准：（1）保证申请材料齐全规范（2）确保申请材料不求甚解全规范不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1）实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2）年终对申报材料进行抽样检查。10公共场所卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请窗口受理经现场审查合格后，窗口发放卫生许可证卫生监督员进行现场审查11公共场所卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1、控制标准：（1）保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2）确保不乱收费。2、控制措施：12对发证收费行为进行审核3责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员监督检查：（1）实行收费公开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2）对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准：（1）保证申请材料齐全规范（2）确保申请材料不求甚解全规范不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1）实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2）年终对申报材料进行抽样检查。13集中式供水单位卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请窗口受理经现场审查合格后，窗口发放卫生许可证卫生监督员进行现场审查14集中式供水单位卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1、控制标准：（1）保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2）确保不乱收费。2、控制措施：15对发证收费行为进行审核3责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员监督检查：（1）实行收费公开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2）对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准：（1）保证申请材料齐全规范（2）确保申请材料不求甚解全规范不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1）实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2）年终对申报材料进行抽样检查。16医疗机构执业许可证校验流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请窗口受理经现场审查合格后，窗口同意校验现场审查由局医政科、防保科负责17医疗机构执业许可证校验风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明。1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员。监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿的应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。18医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫生窗口咨询领表或登录中心网站下载格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请，窗口受理经现场审查合格后，窗口发放设置医疗机构批准书申请单位（人）到行政服务中心卫生窗口领取设置医疗机构批准书，同时领取登记注册相关格式文本材料材料齐全后到行政服务中心卫生窗口申请，窗口受理经现场审查合格后，窗口发放医疗机