证券从业资格密卷（DOC44页）

1、1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设下列说法中，正确的是（D）A.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映B.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映2、下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是（A）A.为中小企业提供了风险较高的融资工具B.增加了不同风险等级产品的供给C.改善了中小企业融资环境D.提供了必要的风险管理工具3、欧盟金融工具市场指令主要从（D）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.收益稳定性B.产品合规性C.投资者合规性D.销售适当性4、我国创业板市场于（D）在深圳证券交易所正式启动A.2010年B.2004年C.2007年D.2009年5、中央汇金投资有限责任公司（简称汇金公司）于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券属于（B）A.金融债券B.政府支持机构债券C.国债D.中央银行票据6、世界上最早的证券交易所是（B）证券交易所A.纽约B.阿姆斯特丹C.东京D.纳斯达克7、对于企业来讲，在创业板上市的作用不包括（D）A.提高企业知名度B.分担投资风险C.规范企业运作D.提升公司股价第8题我国中小企业版块市场，设立于(D)A.全国中小企业股份转让系统B.三板市场C.创业板市场D.主板市场第9题(B)是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者A.盈余资金B.盈余单位C.赤字单位D.赤字资金10题企业年金基金资产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(A)A.30%B.10%C.20%D.40%第11题对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查，(A)对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券发行和交易金融债券进行监督管理A.中国银监会;中国人民银行B.中国证监会;中国人民银行C.中国证监会;中国银监会D.中国人民银行;中国银监会第12题中国证券业协会非会员理事由(D)产生A.中国证券业协会章程规定B.会员单位推荐C.会员大会选举D.中国证监会委派第13题中国证券业协会成立于(D)A.1990年8月28日B.1992年8月28日C.1993年8月28日D.1991年8月28日14题一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节(B)A.货币需求量B.货币供应量C.信贷规模D.利率第15题下列属于全球金融体系的主要参与者的是(D)A.世界知识产权组织B.国际交流发展计划C.国际战略研究所D.国际货币基金组织第16题国际结算银行是一个旨在加强各国(A)与国际金融机构合作的国际组织A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所第17题保险公司可以运用受托管理的(B)进行证券投资A.公募基金B.企业年金C.理财产品D.有价证券18题公司配股时，原股东可以优先认购股份的数量应当(A)A.按持股比例确定B.无限制C.由股份公司确定D.按照个人经济实力确定19题下列关于股票的说法中，正确的是(D)A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生以股票的制作和存在为条件C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式20题拉斯贝尔加权指数是指(A)A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数21题下列不属于记名股票特点的是(C)A.股东权利归属记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制22题股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于(A)A.公司净资产除以发行在外的普通股数量B.公司总资产除以发行在外的普通股数量C.股票账面上标明的金额D.每一股份代表的实际价值23题《中华人民共和国公司法》规定，当遇到特殊情形时，公司可以收购本公司的股份该类情形不包括(D)A.与持有本公司股份的其他公司合并B.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本第24题股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以(A)A.注销B.卖出C.留存D.转让第25题上市公司股票的市场价格一般是指(A)A.股票在二级市场交易的价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格26题普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过(B).A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红27题某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为:15.60元、1000股,15.50元、800股，15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为:15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为(A)A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股第28题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是(D)A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的基金29题股票市场的发行人是(C)A.国有独资公司B.无限责任公司C.股份有限公司D.有限责任公司第30题股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的(D)A.虚拟资本B.债务资金C.应付账款D.真实资本第31题沪股通股票以(A)报价和交易A.人民币B.欧元C.港币D.美元第32题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(D)A.20%B.10%C.40%D.30%第33题下列关于证券存管的说法中，正确的是(C)A.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管B.证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务C.中国证监会不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务D.证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务34题(B)负责受理短期融资券的发行注册A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部第35题金融债券是指(A)依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府第36题下列关于我国公司债券的说法中，错误的是(B)A.约定在一年以上期限内还本付息B.目前公司债券只能向机构投资者发行C.发行境外上市外资股的境内股份公司可发行公司债券D.经中国证监会核准后方可公开发行37题证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入(C)A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产第38题在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是(D)A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金39题一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是(A)A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债第40题被称为“无国籍债券”的是(A)A.欧洲债券B.外国债券C.武士债券D.扬基债券第41题下列关于债券的说法中，错误的是(D)A.在二级市场上，债券利率固定、期限固定，市场价格也相对稳定B.公司破产时，债券清偿顺序在股票之前C.债券和股票两者的收益率相互影响D.债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决第42题下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是(D)A.美国式招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格B.美国式招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率C.荷兰式招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差D.荷兰式招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格第43题企业债券利率可以为银行相同期限居民储蓄定期存款利率的(C)A.190%B.170%C.130%D.150%第46题保本基金的投资目标是(A)A.在锁定风险的同时力争获得潜在高回报B.追求超额投资收益C.保证本金不受损失D.保证获得与银行存款相当的收益水平第44题下列关于我国国际债券的说法中，错误的是(D)A.我国在亚洲、美洲、欧洲等发行过国际债券B.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期C.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券D.我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券第45题允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是(D)A.可转换欧洲债券B.双货币债券C.附权益权证债券D.附债务权证债券第47题2005年12月，(B)在银行间市场发行了第一期资产证券化产品A.中国银行和中国工商银行B.中国建设银行和国家开发银行C.中国工商银行和国家开发银行D.中国银行和中国建设银行48题下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是(C)A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股票价格指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，是系统性风险的需要而产生的第49题2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及相关准则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为(D)A.事后审批B.报务制C.注册制D.事后备案第50题由于某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致该国家或地区借款人或者债务人没有能力或者拒绝偿付银行业金融机构债务，或使银行业金融机构遭受其他损失的风险，这是指(C)A.行业风险B.非系统性风险C.国别风险D.系统性风险第51题信托关系的当事人至少包括(A)I.公证人II.委托人III.受托人V.受益人A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、Ill、IVD.I、II、IV第52题下列属于创业板市场特点的有(D)I.前瞻性II.高风险III监管要求严格IV.明显的高技术产业导向AII、IVB.II、IIIC.I、II、IIID.I、II、III、IV53题在西方货币政策传导机制理论中，用M-E-I-Y表示早期货币学派的货币政策传导机制的过程，其中的E和I表示(B)I.货币供给II.总支出III.总收入IV.投资A.II、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、III第54题下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的有(A)I.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求II.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险III发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场IV.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制,提高上市公司的质量A.I、Il、IVB.I、Il、IIIC.I、IID.lI、III、IV55题证券市场的基本功能包括(D)I.筹资功能|I.资本定价功能III.投资功能IV.资本配置功能A.I、Il、IVB.I、IlC.I、Ill、IVD.1、II、III、IV56题按信托财产的性质，可将信托划分为(A)|.资金信托II.动产信托III.不动产信托IV.金钱债权信托A.I、Il、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、IV57题对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的