10证券发行与承销第八章习题

2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第1页第八章上市公司发行新股一、单项选择题1.上市公司非公开发行新股是指()。A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份2.中国证监会于2006年5月6日发布的()，对上市公司申请发行新股作出了规定。A.《证券法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《上市公司证券发行试行办法》D.《公司法》3.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。A.12个月，16个月B.36个月，36个月C.12个月，12个月D.36个月，12个月4.上市公司申请发行新股，必须符合最近()内不存在违规对外提供担保的行为。A.3个月B.6个月C.12个月D.36个月5.上市公司申请发行新股，必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以()者作为计算依据。A.2，低B.3，低C.3，高D.2，高6.上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近()内未发生重大不利变化。A.6个月B.12个月C.2年D.3年7.上市公司申请发行新股，最近()内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第2页A.24个月，30％B.24个月，50％C.12个月，50％D.12个月，30％8.上市公司申请发行新股，被注册会计师出具()审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A.带强调事项段的无保留意见B.保留意见C.否定意见D.无法表示意见9.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均()。A.税后利润的50％B.税后利润的20％C.可分配利润的50％D.可分配利润的30％10.上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年11.上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年12.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A.30％B.40％C.50％D.70％13.向不特定对象公开募集股份应当符合最近()个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的要求。A.3，6％B.2，5％2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第3页C.2，6％D.3，5％14.向不特定对象公开募集股份，发行价格应()。A.不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价D.不高于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价15.非公开发行股票发行对象不超过()名。A.10B.20C.30D.5016.上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。A.T-3B.T-2C.T+1D.T+317.发行对象认购的股份自发行结束之日起，()月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，()月内不得转让。A.12个，36个B.6个，36个C.12个，l2个D.6个，l2个18.非公开发行股票，如发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。A.原前10名股东B.原前15名股东C.原前20名股东D.原前50名股东19.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.1／2B.1／3C.2／3D.全票20.上市公司发行新股决议()年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请()表决。A.1，股东大会B.2，股东大会2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第4页C.1，董事会D.2，董事会21.保荐机构尽职调查的绝大部分工作集中于()。A.提交发行申请文件前的尽职调查B.发审会前重大事项的调查C.发审会后重大事项的调查D.上市前重大事项的调查22.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后()，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐机构及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A.2个工作日内向证券交易所书面说明B.3个工作日内向中国证监会书面说明C.3个工作日内向证券交易所书面说明D.2个工作日内向中国证监会书面说明23.拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。A.后1个工作日B.前1个工作日C.前2个工作日D.后2个工作日24.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为()。A.证券上市当年剩余时间B.证券上市后l个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度25.上市公司发行新股的持续督导的期间自()起计算。A.证券上市之日B.招殷说明书或招股意向书刊登后C.发审会后D.提交发行申请文件后26.保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。A.15，中国证监会B.15，证券交易所C.15，中国证监会和证券交易所D.10，中国证监会和证券交易所2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第5页27.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少()名有从业资格的人员签署。A.1B.2C.3D.528.公开募集证券说明书自()内有效。A.最后签署之日起3个月B.最后签署之日起6个月C.最后签署之日起l2个月D.最后签署之l3起2年29.内核小组通常由()名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A.5～l0B.5～l5C.8～15D.8～1030.上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在()内作出是否受理的决定。A.3个工作日B.5个工作日C.7个工作日D.10个工作日31.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用()。表决投票时同意票数达到()票为通过。A.特别程序，5B.一般程序，3C.一般程序，5D.特别程序，332.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后，可再次提出证券发行申请。A.3个月B.6个月C.12个月D.2年33.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。A.3个月，3个月内B.6个月，6个月内C.3个月，6个月内2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第6页D.6个月，3个月内34.询价增发、比例配售过程中，()日，主承销商刊登《发行结果公告》。A.T-3B.T+1C.T+2D.T+335.增发如有老股东配售，则应强调代码为()，简称为()。A.“700×××”，“×××增发”B.“700×××”，“×××配售”C.“730×××”，“×××增发”D.“730×××”，“×××配售”36.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，()日，发布网下累计投标询价结果公告。A.T-3B.T-2C.T-1D.T+337.在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。A.2B.3C.4D.538.新股东增发代码为()。A.“73lXXX”B.“700XXX”C.“730XXX”D.“710XXX”39.()增发新股可流通部分上市交易，当日股票()。A.L+1日，不设涨跌幅限制B.L日，设涨跌幅限制C.L+1日，设涨跌幅限制D.L日，不设涨跌幅限制40.改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。A.股东大会B.董事会C.中国证监会2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第7页D.监事会41.公开增发的特别规定除金融类企业外，最近()不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。A.1期末B.2期末C.3期末D.4期末42.非公开发行股票的发行对象不超过()名。A.5B.10C.20D.5043.封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在()内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。A.5日B.5个工作日C.10日D.10个工作日44.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为()。A.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度B.证券上市后1个会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.证券上市后2个会计年度45.发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件()份，复印件()份。A.1．1B.1，2C.2，2D.2，5二、不定项选择题1.上市公司公开发行新股包括()。A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.向特定对象发行股票D.向原股东公开募集股份2.上市公司公开发行新股，必须()。2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第8页A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为3.上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，()制度健全，能够依法有效履行职责。A.股东大会B.董事会C.监事会D.独立董事4.关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是()。A.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近l2个月内未发生重大不利变化C.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项D.最近12个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润上年下降30％以上的情形5.关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是()。A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定B.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告C.资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的l0％6.上市公司申请发行新股，应当符合()。A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为7.上市公司募集资金的数额和使用应当符合()。A.募集资金数额不少于项目需要量B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性D.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户8.除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于()等财务性投资的情形。A.持有金额较大的交易性金融资产B.持有可供出售的金融资产C.借予他人D.委托理财2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第9页9.上市公司存在()情形之一的，不得公开发行证券。A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的