1证券市场基础知识 第3套

基础考前押题第三套1.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（A）A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B企业债券C公司债券D企业中期票据2.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）A保护基金公司B证监会C证券交易所D财政部3.沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点A0.5B0.4C0.3D0.24.下列关于发行国际债券的表述不正确的有（）A发行人发行国际债券筹集到得资金一般式一种可通用的自由外汇资金B国际债券资金来源广、发行规模大C不存在汇率风险D国际债券时一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家5.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）A职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东C社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东6（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份A法人股B国有股C社会公众股D限售股7.龙债券的投资者主要来自于（）A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲8.新中国最早发行的国债是（）A记账式国债B国家经济建设公债C人民胜利折实公债D凭证式国债9.利用期货交易进行套期保值的基本做法师：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A品种、数量、期限相当且方向相同B品种、数量、期限相当但方向相反C品种、数量、价格相同但方向相反D品种、数量、期限相同但方向相反10.我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）A公司的一般投资行为和购置财产的决定B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C上市公司收购的有关方案D公司股权结构的重大变化11.证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。A竞价B议价C竞标D叫价12以个人为发行对象的非流通国债，一般式吸收个人的（）A大额投资资金B大额储蓄资金C小额储蓄资金D小额投资资金13.中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的A证券交易所B国家发改委C证监会D证券业协会14《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场推出机制D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策15.（）是金融机构的主动负债A吸收存款B发行债券C发放贷款D公开市场业务16.目前最为流行的结构化金融衍生品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易市场上可上市交易的各类结构化票据A证券公司B商业银行C基金公司D信托公司17.单独或合计持有公司（）以上股份的股东请求时，召开临时股东大会A5%B10%C20%D25%18.我国目前对证券发行实行的是（）A核准制B注册制C审批制D备案制19.对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）的公司股本A规模较大B长期稳定C流动性强D股权受限20.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）A最低利率要求B最高利率限制C平均利率限制D基准利率要求21.（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A证券经纪业务B证券承销与保荐业务C证券投资咨询业务D证券自营业务22.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）A股东B管理人C委托人D债券人23.债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本利息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）A浮动债券B息票累积债券C附息债券D零息债券24.金融期货一般不包括（）A利率期货B期权期货C外汇期货D股权类期货25.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列顺序为（）A公司债券、金融债券、政府债券B金融债券、政府债券、公司债券C公司债券、政府债券、金融债券D政府债券、金融债券、公司债券26.作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务的是（）A托管银行B存券银行C证券公司D中央存托公司27人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约A人民币负债B人民币资产C人民币本金D人民币利息28.在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）A存券银行发出ADRB存券银行一定要命令托管银行移送证券C将所购买的证券存放在托管银行D存券银行向ADR的持有者派发红利或利息29.股票的现值就是股票未来收益的（）A期望价格B期望价值C当前价值D当前价格30.（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。A2002年B2004年C2005年D2006年31.依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不是地狱（）人民币。A1亿元B5亿元C2亿元D3亿元32.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）A基金发起人B基金管理人C基金受益人D基金托管人33.证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。A中国证监会B证券交易所C证券从也会D证券公司34.通常，基金托管人与（）签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构35.金融期货交易所不必遵循的制度是（）A大户报告制度B无负债结算制度C实物交割制度D限仓制度36.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）AGNP/证券市值B证券市值/GNPC证券市值/GDPDGDP/证券市值37.按照基础工具分类，远期外汇合约属于（）A期权B互换C远期D期货38.当市场利率下调时，债券基金的收益会（）A上升B不变C下降D不确定39.选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）A上证综指B新上证指数C深圳成分股指数D深圳A股指数40.中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）A给与纪律处分B移交法院处理C记大过处分D以上都不是41.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合A期货交易B远期交易C现货交易D期权交易42.2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场A优质按揭贷款和相关证券化产品B次级按揭贷款和相关证券化产品C银行信用危机D实体企业信贷43.目前我国权证实行（）回转交易AT+1BT+2CT+0DT+344.我国规定封闭式基金的收益分配（）A每年一次B每年不得少于一次C一年两次D两年一次45.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）A内幕交易B操纵市场C泄露信息D事后处理46.目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的A修正股价平均数B加权股价平均数C简单算术股价平均数D几何加权法47.公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）A信用公司债B保证公司债C抵押公司债D信托公司债48.以下关于基金管理费的说法正确的是（）A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低49.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票A面额B数量C金额D比例50.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）A股东的权利B债权方的权利C投资者的权利D债券转让的权利51.根据《证券法》，（）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情A证监会B证券交易所C证券业协会D证券公司52.ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额A现金B一篮子股票C国债D定期存单53.香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）A恒生50B恒生香港综合指数C恒生流通综合指数D恒生指数54.经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）A封闭式基金B开放式基金C公司型基金D契约型基金55.证券公司的IB业务起源于（）A日本B英国C美国D中国56.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖A商业票据B政府债券C金融债券D股票57.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）A投资形式B融资形式C发行形式D交易形式58.基金托管费时支付给（）的费用A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金持有人59.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的A有限B无限C一定D很小60.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）A名义利率B实际利率C理论利率D内在利率61.上证企业债指数需要修正的情况是（）A企业债新上市B暂停交易C发行量变动D终止交易62.关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）A资本定价功能B资本配置功能C投机功能D筹资-投资功能63.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或承诺有转让限制的股份类别，包括（）A国家持股B国家法人持股C其他内资持股D外资持股64我国《公司法》规定，股票发行价格可以按（）发行A低于票面金额折价B超过票面金额C不低于票面金额D票面金额65.外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票A香港地区B澳门地区C外国D台湾地区66下列行为中，违反《证券投资基金法》的有（）A将基金财产投资于房地产B将基金财产向他人贷款或提供担保C将基金财产用于从事承担无限责任的投资D基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息67.根据《证券从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请职业证书时，应符合以下（）条件A已被机构聘用B不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C最近3年未受刑事处罚D最近5年未受刑事处罚68.证券公司监事会行使的职权包括（）A检查公司财务B提议召开临时各股东大会会议C制定公司的基本管理制度D当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、经理层人员予以纠正69.证券交易所得职能主要体现为（）A对会员进行监管B设立证券登记结算机构C组织、监督证券交易D对上市公司进行监管70.当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（）A债权人之后B债权人之前C普通股股东之前D普通股股东之后71目前在世界各大期货交易所交易的股票价格指数期货品种主要有（）A富时100种股票价格指数期货系列B恒生股票价格指数期货C标准普尔股票价格指数期货系列D上证综合指数期货72证券投资基金的资产总值包括（）A基金拥有的各类证券的价值B银行存款利息C基金应收的申购基金款D其他投资多形成的价值73.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）A上市公司债券B封闭式基金C权证D普通开放式基金74与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是（）A期货市场交易的对象是标准化合约B首要目的是筹资或投资C交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成D期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的75.中国证券业协会履行的职能可以概括为（）A自律B监管C服务D传到76.影响股票价格的因素之一是公司的经营状况，分析公司经营状况的因素包括是（）A公司治理水平与管理层质量B公司竞争力C财务状况D公司改组或合并