CNAS-CC140-2018 资产管理体系审核及认证的能力要求

2018年04月01日发布2018年10月01日实施CNAS-CC140资产管理体系审核及认证的能力要求Competencerequirementsforauditingandcertificationofassetmanagementsystems中国合格评定国家认可委员会CNAS-CC140:2018第1页共7页2018年04月01日发布2018年10月01日实施目次前言.................................................................................................................2引言.................................................................................................................31范围..................................................................................................................42规范性引用文件.................................................................................................43术语和定义........................................................................................................44通用能力要求....................................................................................................45资产管理体系审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员的能力要求...........45.1资产管理术语、定义和原则.........................................................................45.2资产管理实践、活动和方法.........................................................................55.3资产管理体系标准和规范性文件.................................................................55.4业务管理实践..............................................................................................55.5客户的业务领域..........................................................................................55.6客户的产品和服务、过程和组织.................................................................56其他人员的能力要求.........................................................................................5参考文献.................................................................................................................7CNAS-CC140:2018第2页共7页2018年04月01日发布2018年10月01日实施前言本文件等同采用ISO/IECTS17021-5:2014《合格评定管理体系审核与认证机构要求第5部分：实施资产管理体系审核及认证的能力要求》（Conformityassessment—Requirementsforbodiesprovidingauditandcertificationofmanagementsystems—Part5:Competencerequirementsforauditingandcertificationofassetmanagementsystems），本文件是CNAS对资产管理体系认证机构的专用认可准则。本文件与管理体系认证机构的基本认可准则CNAS-CC01:2015《管理体系认证机构要求》共同构成CNAS对资产管理体系认证机构的认可准则。本文件对ISO/IECTS17021-5:2014进行了编辑性修改，包括：1.删除了ISO/IECTS17021-5的前言，增加了本文件的前言；2.删除了ISO/IECTS17021-5引言中“本标准使用下列助动词：——“应”表示要求；——“宜”表示建议；——“可以”表示允许；——“能”表示能够。进一步内容参见ISO/IEC指令第2部分”；3.本文件中将对ISO/IEC17021:2011的引用调整为对CNAS-CC01:2015的引用；对ISO/IEC17000的引用调整为对GB/T27000的引用，对ISO55000、ISO55001、ISO55002等标准的引用调整为对GB/T33172、GB/T33173、GB/T33174的引用；4.由于ISO37500已经发布，增加并修改5.4条b）项的注释方式。本文件与CNAS适用认可规则、认可准则等规范文件共同构成对资产管理体系认证机构的认可要求。本文件2018年首次发布。CNAS-CC140:2018第3页共7页2018年04月01日发布2018年10月01日实施引言本文件是对CNAS-CC01的补充，特别是明确了CNAS-CC01:2015附录A所述的认证过程涉及人员的能力要求。CNAS-CC01:2015的第4章的指导原则是本文件中要求的基础。对于相关方（包括认证机构的客户和获得管理体系认证的组织的顾客），认证机构有责任确保资产管理体系认证是可靠的、仅使用相关能力得到证实的认证人员。希望所有资产管理体系审核员需要具有CNAS-CC01:2015所述的通用能力，也具有本文件所述的资产管理体系特定知识。认证机构需要针对每个资产管理体系审核的范围识别审核组所需的特定能力。资产管理体系审核组的选择取决于多种因素，包括客户的产品、服务和资产类型。对复杂的多场所或大型组织的审核要求充分的能力资源来确保审核结果的一致和适度。本文件还规定了复核审核报告并做出认证决定的人员、以及参与认证活动的其他人员的能力要求。CNAS-CC140:2018第4页共7页2018年04月01日发布2018年10月01日实施资产管理体系审核及认证的能力要求1范围本文件是对CNAS-CC01:2015现有要求的补充。规定了参与资产管理体系认证过程中人员特定的能力要求。2规范性引用文件本文件中涉及的以下文件的部分或全部内容组成了本文件的要求。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。CNAS-CC01:2015管理体系认证机构要求GB/T27000合格评定词汇和通用原则（ISO/IEC17000，IDT）GB/T33172-2016资产管理综述、原则和术语（ISO55000,IDT）GB/T33173-2016资产管理管理体系要求（ISO55001，IDT）GB/T33174-2016资产管理管理体系GB/T33173应用指南（ISO55002，IDT）3术语和定义GB/T33172、GB/T27000以及CNAS-CC01:2015中的术语和定义适用于本标准。4通用能力要求参与资产管理认证活动的人员应具有CNAS-CC01:2015所要求的通用能力和本文件第5章和第6章中所要求的资产管理知识。注1：审核组中每一位审核员不必具有同样的能力，但是审核组的整体能力需要足以实现审核目标。注2：GB/T33172给出了知识的概念（即资产管理原则所需知识的相关概念）。GB/T33173给出了资产管理体系要求所需知识的相关概念。GB/T33174给出了GB/T33173应用所需知识的相关概念。5资产管理体系审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员的能力要求5.1资产管理术语、定义和原则审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有并理解以下知识：——GB/T33172中所包含的术语、定义和资产管理原则及其应用；——财务决策和非财务（包括技术的）决策的相互作用；——资产管理相关的财务管理原则的应用。CNAS-CC140:2018第5页共7页2018年04月01日发布2018年10月01日实施5.2资产管理实践、活动和方法审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有并理解与资产管理实践、活动和方法相关的知识及其应用。注：资产管理实践、活动和方法通常涉及技术、非财务和财务方面的平衡，也可包括：a)资产登记实践；b)决策和确定优先次序的过程；c)资产管理相关的工具和方法；d)寿命周期成本法；e)风险管理方法；f)资本、运营和维护的策划及实施；g)统计抽样技术。5.3资产管理体系标准和规范性文件审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有并理解以下知识：a)认证过程和各类审核中使用的资产管理体系相关标准（如GB/T33173、GB/T33174）和其他规范性文件；b)相关资产管理体系标准的应用，包括：GB/T33174；c)资产管理体系标准要素和其他相关文件的相互关系。5.4业务管理实践适宜时，审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有并理解以下知识：a)确定组织资产价值的方法；b)外包。注：ISO37500对外包提供了更多信息。5.5客户的业务领域适宜时，审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有和理解客户业务领域特定的术语、过程、技术和资产类型的知识及其应用。5.6客户的产品和服务、过程和组织适用时，审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有并理解客户的以下知识：a)法律、法规及法定要求；b)主要的合同要求或其他利益相关方要求；c)资产管理活动及其与组织的其他活动的关系；d)绩效监视和测量。注：预期在第一阶段审核获得上述要求的特定知识。6其他人员的能力要求CNAS-CC140:2018第6页共7页2018年04月01日发布2018年10月01日实施其他人员应具有和理解客户领域特定的产品、服务和资产类型的知识。注：其他人员是指实施申请评审，以确定审核组的能力要求、选择审核组成员并决定审核时间的人。CNAS-CC140:2018第7页共7页2018年04月01日发布2018年10月01日实施参考文献[1]ISO31000Riskmanagement—Principlesandguidelines[2]ISO37500Guidanceonoutsourcing——