CNAS-SC132-2018 质量管理体系认证升级版认证机构认可方案（2020 第一次修订版）

2018年04月01日发布2020年04月07日第一次修订2018年05月01日实施CNAS-SC132质量管理体系认证升级版认证机构认可方案AccreditationschemeforbodiesprovidingupgradeversionofQMScertification中国合格评定国家认可委员会CNAS-SC132:2018第1页共9页2018年04月01日发布2020年04月07日第一次修订2018年05月01日实施目次前言........................................................................................................................21范围..................................................................................................................32规范性引用文件.................................................................................................33术语和定义........................................................................................................34“升级版”认证机构认可规范的构成................................................................4R部分..............................................................................................................4R.1认可总体要求.................................................................................................4R.2认可申请........................................................................................................5R.3认可评审........................................................................................................5R.4认可决定与认可范围授予...............................................................................6R.5认可保持........................................................................................................6R.6认可范围扩大.................................................................................................7R.7信息通报........................................................................................................7R.8其他...............................................................................................................7C部分..............................................................................................................7C.1基本要求........................................................................................................8C.2认证文件........................................................................................................8C.3资源和能力....................................................................................................8C.4过程要求........................................................................................................8G部分..............................................................................................................9G.1认证人员能力提升指南...................................................................................9CNAS-SC132:2018第2页共9页2018年04月01日发布2020年04月07日第一次修订2018年05月01日实施前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件是CNAS针对认证机构实施“质量管理体系认证升级版”（简称“升级版”）认证活动开展认可所提出的特定要求和指南，本文件内容与相关认可规则和认可准则共同用于CNAS对这类认证机构的认可。本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的，用术语“宜”表示建议。本文件2018年首次发布。CNAS-SC132:2018第3页共9页2018年04月01日发布2020年04月07日第一次修订2018年05月01日实施质量管理体系认证升级版认证机构认可方案1范围1.1为确保中国合格评定国家认可委员会（CNAS）对从事质量管理体系认证升级版（简称“升级版”）认证的认证机构实施认可的一致性，指导申请和获得认可的认证机构理解并满足相关认可要求，特制定本文件。1.2本文件包括对“升级版”认证机构认可规范的补充和指南，适用于CNAS对“升级版”认证机构的认可。本文件R部分和C部分分别是对相关认可规则和认可准则的补充，本文件G部分是对相关认可准则的应用指南。1.3对“升级版”认证活动中从事“突出行业特色的质量管理体系认证”（简称“行业特色”）及“特定行业的质量管理体系分级认证”（简称“行业特色加分级”）的，本文件中作为分项认可制度提出补充要求或指南以便开展认可活动。对“升级版”认证活动中认证机构开展“整合管理体系认证”、“认证技术创新”及“认证增值服务”的，暂不设立单独的认可制度，认证机构应满足相应认可规范的适用要求，本方案中除重申避免认可标识和认可状态声明的误用外未提出其他附加要求。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。注明日期的引用文件，仅该版本适用于本文件；未注明日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订）适用于本文件。CNAS-RC01认证机构认可规则CNAS-CC01管理体系认证机构要求国家认监委关于质量管理体系认证升级版的实施意见（国认可〔2017〕137号）3术语和定义CNAS-RC01和CNAS-CC01中的术语和定义及下列术语和定义适用于本文件。3.1“升级版”认证规则针对“突出行业特色的质量管理体系认证”及“特定行业的质量管理体系分级认证”，国家认监委或国家认监委会同相关行业主管部门组织起草并发布的认证规则。注：参见“国认可〔2017〕137号”第二章第四条及第三章第八条。3.2“升级版”认证依据标准国家统一推行的“升级版”认证制度中规定适用的国家标准或行业标准，包括针CNAS-SC132:2018第4页共9页2018年04月01日发布2020年04月07日第一次修订2018年05月01日实施对“突出行业特色的质量管理体系认证”及“特定行业的质量管理体系分级认证”的认证依据标准。注：参见“国认可〔2017〕137号”第二章第三条及第三章第七条。4“升级版”认证机构认可规范的构成4.1主要认可规则和认可准则：CNAS-RC01《认证机构认可规则》是开展“升级版”认证机构认可活动的基本程序规则；CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》是开展“升级版”认证机构认可的基本认可准则。4.2其他适用的认可规则包括：a)CNAS-R01《认可标识使用和认可状态声明规则》b)CNAS-R02《公正性和保密规则》c)CNAS-R03《申诉、投诉和争议处理规则》d)CNAS-RC02《认证机构认可资格处理规则》e)CNAS-RC03《认证机构信息通报规则》f)CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》g)CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》h)CNAS-RC07《具有境外场所的认证机构认可规则》4.3其他适用的认可准则包括：a)CNAS-CC11《多场所组织的管理体系认证》b)CNAS-CC12《已认可的管理体系认证的转换》c)CNAS-CC14《信息和通信技术（ICT）在审核中应用》d)CNAS-CC105《确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)》e)CNAS-CC106《CNAS-CC01在一体化管理体系审核中的应用》f)CNAS-CC131《质量管理体系审核及认证的能力要求》4.4其他可参考采用的认可指南包括：a)CNAS-GC01《管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南》b)CNAS-GC02《管理体系认证结合审核应用指南》R部分R.1认可总体要求R.1.1CNAS按照分项认可制度对认证机构开展“行业特色”及“行业特色加分级”的“升级版”质量管理体系认证活动实施认可。CNAS对应国家统一推行的“升级版”CNAS-SC132:2018第5页共9页2018年04月01日发布2020年04月07日第一次修订2018年05月01日实施自愿性认证制度，按统一的认证依据标准及配套认证规则实施认可并作出认可决定。R.1.2CNAS对“升级版”认证机构的认可以认证机构获得常规GB/T19001（ISO9001）的认可为基础。R.1.3“升级版”认证机构认可及评审的总体要求还应满足CNAS-RC01第4章的其他规定。R.2认可申请R.2.1常规GB/T19001（ISO9001）认证活动已获CNAS认可的认证机构申请对其“升级版”认证活动认可、或认证机构同时申请常规GB/T19001（ISO9001）及“升级版”认证活动认可的，均按照分项认可制度初次认可实施。R.2.2申请“升级版”认可的认证机构，除应满足CNAS-RC01第5章中对认可申请的适用要求外，还应满足“行业特色”或“行业特色加分级”认证规则中提出的具体要求。认证机构在申请材料中应对照国家统一推行的“升级版”认证制度所包含的认证规则和认证依据标准，注明拟申请“升级版”认可覆盖的认证规则及配套认证依据标准，并逐项注明与拟申请“升级版”认证活动范围相对应的常规GB/T19001（ISO9001）认证业务范围代码。例如，