CNAS-EC-035-2014《食品安全管理体系认证机构认可说明》（2018第三次修订版）

认可说明编号：CNAS-EC-035:2014第1页共11页发布日期:2014年07月01日第三次修订:2018年08月01日实施日期:2018年08月01日食品安全管理体系认证机构认可说明1目的和适用范围1.1为确保中国合格评定国家认可委员会（CNAS）对实施GB/T22000（ISO22000）认证的食品安全管理体系（以下称为“FSMS”）认证机构实施评审和认可的一致性，指导申请和获得认可的FSMS认证机构理解和实施认可规范要求，特制定本文件。1.2本文件是对管理体系认证机构认可规范的补充和必要说明，适用于CNAS对FSMS认证机构的认可。本文件R部分和C部分分别是对相关认可规则和认可准则的补充和说明。本文件G部分是对相关认可准则的应用指南。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》CNAS-CC18《食品安全管理体系认证机构要求》3术语和定义GB/T19000和GB/T27000中的术语和定义适用于本文件。4FSMS认证机构认可规范的构成4.1CNAS-RC01《认证机构认可规则》是FSMS认证机构认可活动的基本程序规则；CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》是FSMS认证机构的基本认可准则；CNAS-CC18《食品安全管理体系认证机构要求》是FSMS认证机构的专用认可准则。4.2其他适用的认可规则包括：a)CNAS-R01《认可标识使用和认可状态声明规则》；b)CNAS-R02《公正性和保密规则》；c)CNAS-R03《申诉、投诉和争议处理规则》；d)CNAS-RC02《认证机构认可资格处理规则》；认可说明编号：CNAS-EC-035:2014第2页共11页发布日期:2014年07月01日第三次修订:2018年08月01日实施日期:2018年08月01日e)CNAS-RC03《认证机构信息通报规则》；f)CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》；g)CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》；h)CNAS-RC07《具有境外场所的认证机构认可规则》。4.3其他适用的认可准则包括：a)CNAS-CC12《已认可的管理体系认证的转换》；b)CNAS-CC14《计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用》（参考采用）。R部分R1认可准则和信息CNAS认可评审依据CNAS-CC01，包括CNAS-CC18的要求。认可文件（如认可证书或评审安排）阐明认可是依据CNAS-CC01和CNAS-CC18。R2认可申请认可范围使用CNAS-CC18附录A表A.1的食品链行业类别进行表述。认证机构在申请时应明确所申请的行业类别中具体的子行业类别及认证所依据的经国家认监委发布的《食品安全管理体系认证实施规则》确认的国家标准和（或）专项技术规范，CNAS根据有关认可规范对其实施评审和认可。在申请认可的CNAS-CC18《食品安全管理体系认证机构要求》附录A表A.1的食品链分类的每个行业类别中，认证机构应具备至少2名符合CNAS-CC18要求的食品安全管理体系（FSMS）专业审核员，并在该行业类别具备与其认证工作相适应的人力资源。R3评审准备（见证）R3.1CNAS-CC18附录A中的表A.1的食品链行业类别被划分为以下组,这些组的划分仅用于认可过程，不适用于认证过程：1.农业(A+B)2.食品和饲料加工(C+D)3.餐饮业(E)4.零售,运输和贮藏(F+G)5.辅助制造业(H+I+J)6.(生物)化学品制造(K)R3.2CNAS按以下方式对认证机构实施见证评审，并进行管理：a)每个组实施至少一个见证评审后授予这个组里的行业类别认可资格；b)在本文件附录A的食品链分类表中，针对标注“﹡”号的高风险行业类别或子行业类别，进行见证评审；认可说明编号：CNAS-EC-035:2014第3页共11页发布日期:2014年07月01日第三次修订:2018年08月01日实施日期:2018年08月01日c)这一原则同样适用于认可范围的扩大。在一个组里扩大业务范围时，针对未标注“﹡”号的行业类别或子行业类别不强制要求见证；否则需要见证。如果希望扩展的行业类别在一个新的组里，那么必须进行见证。d)这些要求是最低要求，CNAS将基于办公室评审结果、现行的食品安全管理体系认可方案和过程风险等对每一种特定情况进行评价，以确定在特定的情况下是否需要增加见证。e)每年见证第（2）组里的至少一个审核（如果包含在认证机构的认可范围里）。并且在认可周期内见证评审应覆盖所有已获认可的组别。f)如果被见证的组织和认证机构证明它们的活动包含了不同的行业类别，那么单一的见证审核可以包含不同的行业类别。g)作为初次认可的一部分，应见证一个初次认证审核（包括1阶段）。对于复评，在一个或多个行业类别中，尽可能见证初次审核，包括审核的1阶段。在每个认可周期中，至少宜包括一次对初次认证审核（包括1阶段）的见证。h)可行的情况下，在认可的整个周期，宜确保在一些食品安全危害风险高的子行业类别（包含在认证机构范围内的）开展见证评审。i)在见证一个审核组时，宜选择此前未在该食品链行业类别见证其能力的审核组。j)见证评审将避免重复见证认证机构的同一个组织客户。CNAS将考虑之前的见证结果以建立见证方案。R4现场评审R4.1一个或多个行业类别（CNAS-CC18附录A中的附表A.1）的认可证明认证机构具备声明的能力以在相应食品链行业类别开展GB/T22000认证。R4.2然而，这并不意味着认证机构具有可能包含在这些食品链行业类别里的所有子行业类别所需能力的审核员。由于这个原因，授予某个特定的食品链行业类别的认可资格之前，CNAS将评估如下内容：a)认证机构有胜任的人员以开展合同评审并选择合适的行业类别和子行业类别(见CNAS-CC18附录C)。b)认证机构已经建立了技术准则，以描述识别的每一个子行业类别人员所需的能力。c)认证机构具备该食品链行业类别的至少一个子行业类别的有能力的人员。d)认证机构已建立一个程序,以确保经认可的认证仅在认证机构具备胜任人员的子行业类别开展。e)认证机构不断更新具备胜任人员的子行业类别的清单。这个清单应在CNAS要求时提供。f)认证机构能证明它在寻求认可的行业类别至少具备一个有效的认证申请。R5认可证书认可说明编号：CNAS-EC-035:2014第4页共11页发布日期:2014年07月01日第三次修订:2018年08月01日实施日期:2018年08月01日CNAS在为认证机构颁发的认可证书附件中，标注已认可的行业类别和子行业类别。R6认可的认证业务范围对FSMS认证机构认证业务范围的认可，采用本文件附录A的食品链分类表。CNAS对FSMS认证机构认证业务范围认可到子行业类别，详见附录A。C部分C1对认证机构的基本要求在中华人民共和国境内从事食品安全管理体系认证活动的认证机构应遵守国家认证认可监督管理委员会发布的FSMS认证相关行政规范性文件要求。G部分G1认证业务范围分类认证机构宜根据FSMS认证的特点，对认证业务范围进行分类管理。本文件附录A的食品链分类为认证机构的认证业务范围分类提供了分类方法。认证机构宜在此基础上，进行分析和评估，进一步的补充和细分，对认证业务范围实施分类管理。G2认证人员专业能力管理认证机构应根据CNAS-CC18的要求，对审核员和技术专家的专业能力进行评价，通常情况下可以评价到本文附录A的食品链分类的子行业类别所覆盖的活动。必要时，还要对认证业务范围中的活动进行进一步的补充和细分。应确保审核人员在评价的认证业务范围内（行业类别、子行业类别或相应的活动）具有相应的专业能力。G3认证实施过程中的专业能力管理认证机构应在认证过程的各个阶段，对每个认证项目的实施过程进行适宜的专业能力管理。附录A:食品链分类表附录B:CNAS-EC-035:2014附录A、CNAS-GC18:2013附录A与食品安全管理体系认证实施规则（CNCA-N-007）确定的专项技术规范对应表认可说明编号：CNAS-EC-035:2014第5页共11页发布日期:2014年07月01日第三次修订:2018年08月01日实施日期:2018年08月01日附录A：食品链分类表组a行业类别子行业类别包括的活动示例农业生产A农业生产（动物类）AI生产肉、奶、蛋或蜂蜜的动物养殖*饲养生产肉、蛋、奶或蜂产品的动物（鱼或海产品除外）饲养、圈养、诱捕和狩猎（狩猎地点的屠宰）和在农场包装b和贮藏有关的活动AII鱼和海产品的养殖*饲养生产肉的鱼和海产品饲养、诱捕和捕捞（捕获地点的宰杀）和在农场包装b和贮藏有关的活动B农业生产（植物类）BI农作物种植（谷物和豆类除外）*农作物（谷物和豆类除外）的种植和收获：园艺产品（水果、蔬菜、香辛料、食用菌等）和水生植物和在农场包装b和贮藏有关的活动BII谷物和豆类种植用于食品的谷物和豆类的种植和收获和在农场包装b和贮藏有关的活动食品和饲料加工C食品生产CI易腐烂的动物产品的加工*动物产品的生产，包括鱼和和海产品、肉、蛋、乳制品和鱼类制品CII易腐烂的植物产品的加工*植物产品的生产，包括水果、新鲜果汁、蔬菜、谷物、坚果和豆类CIII易腐烂的动物产品和植物产品（混合产品）的加工*动物和植物混合产品的生产，包括批萨、意式千层面、三明治、饺子、即食食品CIV环境温度下稳定产品的加工*环境温度下储存和销售的任何来源的食品的生产，包括罐头、饼干、休闲食品、油、饮用水、饮料、面食、面粉、糖、食品级的盐D动物饲料生产DI饲料生产*单一或混合食品来源的饲料的生产，用于饲养以食品加工为目的的动物DII宠物饲料生产单一或混合食品来源的饲料的生产，用于饲养不以食品加工为目的的动物餐饮业E餐饮业*在食物制备场所或在附属场所，食品的准备、贮藏、配送（适用时）零售、运输和贮藏F销售FI零售/批发食品制成品的提供（零售店、商店、批发商）FII食品代理/贸易以自己的名义购买和销售食品或为他人做代理和包装有关的活动cG运输和贮藏服务的提供GI易腐食品与饲料的运输和贮藏的提供*利用贮藏设施和配送交通工具，贮藏和运输易腐食品和饲料和包装有关的活动cGII环境温度下稳定食品和饲料的运输和贮藏的提供利用贮藏设施和配送交通工具，贮藏和运输环境温度下稳定的食品和饲料和包装有关的活动c辅助服务H服务*与食品安全生产相关的服务的提供，包括供水、虫害控制、清洁服务、废物处理I食品包装和包装材料的生产食品包装材料的生产J设备制造食品加工设备和自动售货机的生产和开发生物化学K（生物）化学品生产*食品和饲料添加剂、维生素、矿物质、生物制剂、香精、酶和加工助剂的生产杀虫剂、兽药、肥料、清洁剂的生产a“组”用于界定认证机构认可的范围和认可机构见证认证机构的范围。b“在农场包装”指不包括产品修整、加工的包装过程。c“和包装有关的活动”指不包括产品修整、加工和改变原始包装的包装过程。注：“*”号代表高风险行业类别或子行业类别。认可说明编号：CNAS-EC-035：2014第6页共11页发布日期:2014年07月01日第三次修订:2018年08月01日实施日期:2018年08月01日附录B：CNAS-EC-035:2014附录A、CNAS-GC18:2013附录A与食品安全管理体系认证实施规则（CNCA-N-007）确定的专项技术规范对应表CNAS-EC-035:2014附录ACNAS-GC18:2013附录AFSMS认证实施规则(CNCA-N-007)确定的专项技术规范组a行业类别子行业类别包括的活动示例行业类别种类(示例)农业生产A农业生产（动物类）AI生产肉、奶、蛋或蜂蜜的动物养殖*饲养生产肉、蛋、奶或蜂产品的动物（鱼或海产品除外）饲养、圈养、诱捕和狩猎（狩猎地点的屠宰）和在农场包装b和贮藏有关的活动A农业生产1（动物类）A1畜类养殖（含奶牛养殖、奶的生产）*A2禽类养殖（含蛋禽养殖、蛋的生产）*A4养蜂*A6狩猎、诱捕AII鱼和海产品