东吴证券XXXX年年报601555

东吴证券股份有限公司2012年年度报告1东吴证券股份有限公司6015552012年年度报告东吴证券股份有限公司2012年年度报告2重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司全体董事出席董事会会议。天衡会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人吴永敏先生、主管会计工作负责人马震亚先生及会计机构负责人（会计主管人员）王菁女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。经董事会审议的报告期利润分配预案：以2012年12月31日总股本2,000,000,000股为基础，向全体股东每10股派送现金股利0.5元（含税），共派送现金红利100,000,000.00元，占当年母公司可供股东现金分配的利润的68.77%。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司无对外担保情况、不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。东吴证券股份有限公司2012年年度报告3目录第一节释义及重大风险提示........................................................................................................4第二节公司简介............................................................................................................................4第三节会计数据和财务指标摘要..............................................................................................12第四节董事会报告......................................................................................................................15第五节重要事项..........................................................................................................................41第六节股份变动及股东情况......................................................................................................44第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................51第八节公司治理..........................................................................................................................63第九节内部控制..........................................................................................................................69第十节财务报告..........................................................................................................................70第十一节备查文件目录..............................................................................................................71第十二节证券公司信息披露......................................................................................................72东吴证券股份有限公司2012年年度报告4第一节释义及重大风险提示一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：东吴证券/本公司/公司／发行人指东吴证券股份有限公司苏州证券/苏州证券公司指苏州证券有限责任公司中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会江苏证监局指中国证券监督管理委员会江苏监管局国发集团指苏州国际发展集团有限公司《章程》指《东吴证券股份有限公司章程》元指人民币元二、重大风险提示：公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中面临的风险，主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规风险等，详见“第四节董事会报告”中关于“可能面对的风险因素及对策”部分的内容。第二节公司简介一、公司信息公司中文名称：东吴证券股份有限公司公司中文简称：东吴证券公司的英文名称：SoochowSecuritiesCo.,Ltd.公司法定代表人：吴永敏公司总裁：范力二、联系人和联系方式东吴证券股份有限公司2012年年度报告5（一）董事会秘书：魏纯联系地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]（二）证券事务代表：余晓瑛联系地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]（三）合规总监：魏纯联系地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]三、公司地址公司注册、办公地址：苏州市工业园区翠园路181号邮政编码：215028公司国际互联网网址：电子信箱：[e-mail]四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报中国证监会指定网站的网址：公司年度报告备置地点：苏州市工业园区翠园路181号公司董事会办公室五、公司股票简况股票上市交易所：上海证券交易所股票简称：东吴证券股票代码：601555六、公司报告期内注册变更情况（一）公司报告期内注册情况未发生变更。（二）公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况详见公司于2011年12月9日刊登的招股说明书（三）公司上市以来，主营业务的变化情况公司自2011年上市以来，抓住全行业创新发展的历史性机遇，以经营转型为出发点，致力于竞争能力的提升。公司于2012年5月获得了融资融券业务资格，2013年1月获得了代销金融产品业务资格，并相应增加了经营范围。此外，2012年以来，公司还先后获得了中小企业私募债券承销业务试点、债券质押式报价回购业务试点资格、向保险机构投资者提供交易单元资格、转融通业务试点资格、约定购回式证券交易业务资格等新业务资格。（四）公司上市以后，控股股东未发生变更七、其他有关资料（一）公司聘请的会计师事务所名称（境内）：名称：天衡会计师事务所办公地址：南京市正洪街18号东宇大厦25楼签字会计师姓名：谈建忠、朱丽军（二）报告期内履行持续督导职责的保荐机构：名称：中信证券股份有限公司办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦21层保荐代表人姓名：邵向辉、周继卫持续督导的期间：2011.12.12-2013.12.31东吴证券股份有限公司2012年年度报告7八、公司注册资本及经营范围公司注册资本：200,000万元公司净资本：523,197.36万元公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务，代销金融产品业务。公司还具有其他经批准的业务资格：网上证券委托业务资格；股票主承销商资格；从事受托投资管理业务的资格；中国国债协会会员；全国银行间同业市场进入资格；开办开放式证券投资基金代销业务资格；东吴期货有限公司提供中间介绍业务的资格；开展直接投资业务试点资格；证券业务外汇经营资格；代办系统主办券商业务资格；中小企业私募债券承销业务试点；债券质押式报价回购业务试点资格；向保险机构投资者提供交易单元资格；转融通业务试点资格；约定购回式证券交易业务资格；上海证券交易所会员资格；深圳证券交易所会员资格；中国证券业协会会员资格；中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格。九、历史沿革东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立，东吴证券有限责任公司的前身为苏州证券公司。1992年9月4日，中国人民银行以“银复[1992]361号”文批准设立苏州证券公司。1993年4月10日，苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，注册号为13772051-9，注册资金3,000万元。1997年2月14日，中国人民银行以“非银证[1997]11号”文同意苏州证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股；公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”，注册资本增至10,400万元。1998年4月16日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为3205001103389。2001年12月18日，中国证监会以“证监机构字[2001]308号”文核准苏州证券有限责任公司增资扩股至10亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002年4月12日，公司完成了工商变更登记手续。2008年6月23日，中国证监会以“证监许可[2008]831号”文核准东吴证券有限责任公司增资扩股至15亿元。2008年8月8日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为320500000004432。东吴证券股份有限公司2012年年度报告82010年3月17日，中国证监会以“证监许可[2010]310号”文核准东吴证券有限责任公司整体变更为东吴证券股份有限公司。2010年5月28日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。2011年11月23日，经中国证监会“证监许可[2011]1887号”《关于核准东吴证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司以6.50元/股的价格首次公开发行了50,000万股A股。经上海证券交易所“上证发字[2011]48号”文核准，公司股票于2011年12月12日起上市交易。公司注册资本增加至20亿元，并于2012年2月21日完成了工商变更登记手续。十、公司组织机构情况：公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》等法律法规、规章制度和《公司章程》的规定，按照上市证券公司的标准，构建了科学、完善的法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间责权明晰，相互分离，相互制衡的治理体系，同时建立了符合公司发展需要的组织构架，确保公司规范运行。（一）公司组织架构图股东大会监事会董事会战略委员会风险控制委员会审计委员会经营管理层资产管理总部固定收益总部融资融券部财富管理中心场外市场总部信息技术总部党委办公室研　究　所总裁办公室财务部投资银行总部投资总部客户服务中心经纪业务事业部稽核审计部东吴创投（100％）东吴创新资本（100％）东吴期货（74.5％）董事会