中国结算北京分公司证券资金结算业务指南

中国结算北京分公司证券资金结算业务指南（2014年11月）中国证券登记结算有限责任公司北京分公司CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDBEIJINGBRANCH版本修订说明修订日期主要修订内容2014-07-16增加结算备付金跨市场划拨业务，增加大额提款预约机制2014-11-25明确部分业务需通过BPM系统办理及具体流程；增加统一账户平台人民币开户费结算业务；变更联系电话及传真号码声明本指南仅为方便市场相关方在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“本公司”）办理以人民币结算的相关业务，并非本公司的业务规则或对业务规则的解释。如本指南与法律法规及有关业务规则发生冲突，应以法律法规及业务规则为准。本公司将根据需要修订本指南并在网站（）更新，恕不另行通知。本公司保留对本指南的最终解释权。特此声明。中国证券登记结算有限责任公司北京分公司2014年11月目录第一章结算参与人管理...........................................2一、结算参与人申请开通结算业务..............................2二、结算参与人变更结算账户资料.............................11三、结算参与人申请注销结算账户.............................16四、交易单元结算路径业务...................................17五、证券公司整体转托管业务.................................21六、询证业务...............................................22第二章清算交收及违约处理......................................24一、结算业务要点...........................................24二、清算...................................................25三、交收...................................................26四、股票交收违约处理.......................................29五、资金交收违约处理.......................................30六、其他业务的资金结算.....................................31第三章风险管理................................................35一、结算备付金最低限额管理.................................35二、关联交收...............................................36三、结算保证金管理.........................................37四、日常风险隐患记录.......................................38五、股票划分交易...........................................39第四章相关资料................................................39一、收费标准...............................................39二、结算银行信息...........................................39三、本公司结算部的联系方式.................................39四、数据接口规范...........................................40—2—第一章结算参与人管理一、结算参与人申请开通结算业务已获得中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司总部”）结算参与人资格的参与人，申请开通中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“本公司”）证券资金结算业务，应联系本公司办理结算业务开通手续。本公司根据《结算参与人管理规则》等业务规则及结算参与人的申请，为其开立结算账户（包括证券结算账户和资金结算账户），并维护和管理结算路径。结算参与人名称、相关信息及结算路径发生变更时，需及时向本公司申请办理结算账户信息变更手续，以确保结算账户及结算路径信息准确。结算参与人终止部分或全部证券资金结算业务的，应按照业务规则及本指南及时向本公司申请办理注销结算账户、终止结算路径、结清债权债务等手续。（一）申请基本流程首次申请参与本公司的结算业务，应按以下基本流程办理：（二）主办券商首次申请参与结算业务向本公司总部申请结算参与人资格及相关结算业务资格提交申请资料：向本公司提交资料、申请参与本公司结算系统缴纳初始结算保证金开始参与结算业务开立银行账户：在本公司指定的结算银行开立银行存款账户，作为与本公司资金往来的指定收款账户获取结算账号：由本公司分配结算账号CCNET安装及参数维护—3—主办券商获得本公司总部的结算参与人资格及相关结算业务资格核准文件后，按以下流程向本公司结算业务部（以下简称“结算部”）申请开通结算业务：1、主办券商向结算部提交下列申请资料（1）本公司总部关于结算参与人资格及相关结算业务资格的批复文件（复印件）；（2）《证券资金结算申请表》；（3）《法定代表人授权委托书》；（4）《预留印鉴卡》；（5）《中国结算北京通信系统（CCNET）网关申请表》；（6）《指定收款账户信息申报表》；（7）《证券交收账户开立申请表》；（8）经办人身份证复印件；（9）结算参与人选择开通结算备付金跨市场划拨的，应提交《结算备付金跨市场划拨申请表》。注：①相关申请表格的格式文本，参见中国结算网站（→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统）。②上述（3）、（4）、（6）三项材料需通过本公司的BPM在线业务办理平台进行提交，业务办理流程请参考《结算业务用户手册（结算参与人）》（平台登陆及用户手册查看：→参与人服务专区→结算参与机构管理平台→登入）。—4—2、结算部审核材料并分配结算账号结算部审核上述材料无误后，为主办券商分配结算账号、开立证券交收账户，并通知深圳证券通信公司（以下简称“深证通”）为主办券商分配CCNET网关号。3、深证通分配CCNET网关号深证通根据本公司通知为主办券商分配CCNET网关号，并在办理相关手续后向主办券商寄送USB-eKey。4、缴纳初始结算保证金仅开展自营业务的主办券商在向本公司申请开立结算账户时，本公司为其开立自营结算备付金账户和自营结算保证金账户。仅开展经纪业务或者同时开展自营和经纪业务的主办券商在向本公司申请开立结算账户时，本公司分别为其开立客户、自营结算备付金账户和结算保证金账户。自营和经纪业务需分别缴纳初始结算保证金20万元，初始结算保证金从对应的结算备付金账户扣收。5、主办券商进行CCNET系统维护若首次申请使用CCNET操作终端,主办券商应在收到深证通寄送的USB-eKey、完成系统测试后，向结算部提交《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》。同时，按照《CCNET终端服务用户手册》和《CCNET网关用户手册》，进行系统安装和维护。若已有CCNET终端的USB-eKey，主办券商按照《CCNET终端服务用户手册》操作和使用；若USB-eKey遗失或损坏，则直接向深证通—5—申请补发或更换。注：①《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》可在“→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统”或“→下载专区→业务申请表”下载；②《CCNET终端服务用户手册》和《CCNET网关用户手册》可在“→产品服务→结算类通信系统→综合结算平台（CCNET）”下载。6、CCNET网关开通结算部审核《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》无误后，通知深证通为主办券商开通CCNET网关。深证通进行网关开通处理后通知主办券商。7、本公司通知主办券商已办妥结算账户开立事宜。（三）主办券商新增开通托管结算业务已在本公司开通结算业务的主办券商申请新增基金等产品托管结算业务的，按照本公司总部《关于证券公司托管证券投资基金所涉及的场内结算业务有关事项的通知》，在向本公司总部办理信息报备的同时，可向本公司申请新增开通托管结算业务。新增托管结算业务的流程基本比照上述首次开通结算业务办理，但在以下方面有所差异：（1）主办券商无需提交本公司总部关于结算参与人资格及相关结算业务资格的批复文件，而需向本公司提交监管部门出具的基金托管资格核准文件；（2）主办券商可根据自身业务需要申请开通新的CCNET网关。—6—（3）本公司为主办券商的托管业务开立客户（托管）、自营结算备付金账户和结算保证金账户。主办券商托管业务需缴纳客户（托管）、自营初始结算保证金各20万元。（四）托管银行申请开通基金等产品的托管结算业务（适用于证券投资基金、企业年金、集合资产管理计划等的托管）托管银行获得本公司总部的结算参与人资格及托管结算业务资格核准文件后，可按以下流程向结算部申请开立托管结算账户，用于其托管的证券投资基金、企业年金、集合资产管理计划等产品的结算业务。1、托管银行向结算部提交下列申请资料（1）本公司总部关于结算参与人资格及相关结算业务资格的批复（复印件）；（2）《证券资金结算申请表》（结算账号由结算部向托管银行分配，结算账户名称为“XX银行托管专用资金结算账户”）；（3）《法定代表人授权委托书》；（4）《预留印鉴卡》一式两份；（5）《中国结算北京通信系统（CCNET）网关申请表》；（6）《指定收款账户信息申报表》；（7）《证券交收账户开立申请表》；（8）经办人身份证复印件。注：①相关申请表格的格式文本，参见中国结算网站（→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份—7—转让系统）。②上述（3）、（4）、（6）三项材料需通过本公司的BPM在线业务办理平台进行提交，业务办理流程请参考《结算业务用户手册（结算参与人）》（平台登陆及用户手册查看：→参与人服务专区→结算参与机构管理平台→登入）。2、结算部审核材料并分配结算账号结算部审核上述材料无误后，为托管银行分配结算账号，并通知深证通为其分配CCNET网关号。3、深证通分配CCNET网关号深证通根据本公司通知为托管银行分配CCNET网关号，并在办理手续后向其寄送USB-eKey。4、缴纳初始结算保证金托管银行申请开立托管结算账户，本公司分别为其开立客户、自营结算备付金账户和结算保证金账户。托管银行需缴纳客户、自营初始结算保证金各20万元。初始结算保证金从对应的结算备付金账户扣收。5、托管银行进行CCNET系统维护若首次申请使用CCNET操作终端,托管银行应在收到深证通寄送的USB-eKey、完成系统测试后，向结算部提交《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》。同时，按照《CCNET终端服务用户手册》和《CCNET网关用户手册》，进行系统安装和维护。若已有CCNET终端的USB-eKey，托管银行按照《CCNET终端服务—8—用户手册》操作和使用；若USB-eKey遗失或损坏，则直接向深证通申请补发或更换。注：①《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》可在“→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统”或“