中登深圳证券账户管理业务指南XXXX0312

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户管理业务指南（2013年第1次修订）目录一、总则.............................................................2二、证券账户开立.....................................................5三、证券账户注册资料查询............................................10四、证券账户注册资料变更............................................11五、机构证券账户重新换卡............................................15六、证券账户卡补办..................................................17七、证券账户合并....................................................19八、证券账户注销....................................................21九、证券投资基金账户卡打印..........................................23十、休眠证券账户激活................................................24十一、冒开证券账户处理..............................................25十二、不合格账户规范................................................26十三、开户代理业务收费及费用结算.....................................29十四、凭证电子化业务................................................30十五、其它事项......................................................322中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户管理业务指南（2013年第1次修订）一、总则1、为规范证券账户业务管理，保护证券投资者合法权益，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等有关规则的规定，制定本指南。2、本指南所称证券账户业务，是指深圳证券市场A股、B股和基金证券账户（以下统称“证券账户”）的开立、合并、注销、注册资料变更、注册资料查询及证券账户卡补办等业务。证券公司等机构作为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）代理人为投资者办理的证券账户业务，简称开户代理业务。3、本指南所称开户代理机构，是指本公司委托代理证券账户业务的证券公司、商业银行及本公司境外B股结算会员。取得开户代理业务资格的证券公司和商业银行的分支机构经申请可以成为开户代办点。4、本指南所称实时开户系统，是指本公司实时接收开户代理业务委托并向提交委托的开户代理机构实时回报的业务处理系统。5、开户代理业务权限包括开户权限和登记权限。取得开户权限的开户代理机构，有权办理证券账户开立业务、证券账户注册资料查询业务和休眠证券账户激活业务；取得登记权限的开户代理机构，除有权办理上述3项业务之外，还有权办理证券账户注册资料变更、证券账户卡3补办、证券账户合并、证券账户注销等业务。6、关于投资者申请办理证券账户业务需提交材料的一般规定：（1）投资者申请办理证券账户业务必须提交有效身份证明文件及复印件。境内投资者为自然人的，有效身份证明文件是指中华人民共和国居民身份证；境内投资者为机构的，有效身份证明文件是指工商营业执照、社团法人登记证书、事业法人登记证书、机关法人成立批文等。境外投资者为自然人的，有效身份证明文件是指香港、澳门特区居民身份证和港澳居民来往内地通行证，台湾居民来往大陆通行证，公安机关发放的外国人永久居留证，有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照，外国（地区）居民身份证或护照等；境外投资者为机构的，有效身份证明文件是指商业登记证明文件，或与商业登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构设立的文件等。香港、澳门特区居民身份证为香港、澳门居民办理B股证券账户业务的有效身份证明文件，不得用于办理除B股证券账户外的其他证券账户业务。（2）机构投资者申请办理证券账户业务必须提交能够证明机构投资者负责人身份的证明文件，包括但不限于法定代表人证明书、说明负责人任职资格的公司章程或董事会决议、记载有负责人职务和权限的注册证书等，为便于表述，以下统称“法定代表人证明书”。机构投资者负责人委派托他人办理的，还需提交由其签字或盖章并加盖机构公章的授权委托书。根据申请主体的不同，除法人机构的法定代表人之外，机构投资者负责人还包括合伙企业执行事务合伙人或机构执行事务合伙人委派代表、非法人创投企业负责人、境外机构董事、主要股东等，以下统称“法4定代表人”。（3）境内开户代理机构受理境外投资者证券账户业务申请的，除我国有关部门签发的中国护照、港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证、外国人永久居留证，以及办妥签证和入境手续的外国（地区）投资者持有的护照外，境外投资者的其他申请材料（业务申请表除外）需按以下要求办理认证或公证：①外国（地区）投资者提交的申请材料，须经我国驻该国使、领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续。如投资者所在国家（地区）与我国无外交关系，其提供的文件，需先经该国外交部或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国使、领馆认证后，再办理我国驻该第三国使、领馆认证。②香港投资者提交的申请材料，须经我国司法部委托的香港公证人公证，并盖有中国法律服务(香港)有限公司转递香港公证文书专用章。香港自然人投资者同时提交香港居民来往内地通行证的，其居民身份证无需认证。③澳门投资者提交的申请材料，须经澳门政府公证部门或我国司法部委托的公证人公证，并经中国法律服务(澳门)公司加盖核验章。澳门自然人投资者同时提交澳门居民来往内地通行证的，其居民身份证无需认证。④台湾法人投资者提交的申请材料，须经台湾地区的公证部门公证，并由台湾海峡交流基金会按照1993年《海峡两岸公证书使用查证协议》寄送公证书副本，以及接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一致的核对证明。境外投资者提交的申请材料为外文文本的，需同时提供经我国驻5投资者所在国使、领馆认证或境内公证机构公证的中文译本。（4）境外开户代理机构受理境外投资者证券账户业务申请的，可依据当地法律法规审核境外投资者有效身份证明文件原件和复印件，无须经我国使、领馆认证或翻译。境外开户代理机构若遇多重代理情况无法直接审核申请人相关文件时，可在确保相关资料已被前几级代理机构严格审核并准确、完整的前提下，代为填写申请表，直接申报数据或传真至本公司账户管理部处理。（5）如有必要，开户代理机构可要求投资者提供税务登记证、纳税证明等作为补充材料。7、证券公司、信托公司、基金管理公司、保险公司、银行、社保基金、证券投资基金、企业年金、信托产品、合格境外机构投资者（QFII）及外国战略投资者等特殊投资者证券账户业务，按照《特殊投资者证券账户开立业务指南》及其他相关规定，由本公司统一办理。二、证券账户开立1、一个投资者只能开立一个同类证券账户。除已获得中国永久居留资格的外国人和在境内工作生活的港澳台居民之外的其他境外投资者，不得开立A股证券账户和基金账户。境内机构投资者不得开立B股证券账户。国家法律、法规和行政规章等另有规定的除外。2、开户代理机构受理自然人投资者开立证券账户的申请，应当核验下列申请材料：（1）有效身份证明文件及复印件；（2）填妥的《自然人证券账户注册申请表》（见附表1）。投资者委托他人代办的，开户代理机构还应核验经公证的委托代办书及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件。63、在境内工作生活的港澳台居民开立A股证券账户的，除提交港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证之外，还需要提交港澳台居民身份证（无需办理认证或公证）和公安机关出具的临时住宿登记证明表。其中，港澳台居民身份证和公安机关出具的临时住宿登记证明表的复印件均作为辅助证明材料由开户代理机构留存，相关信息不录入实时开户系统。4、开户代理机构受理机构投资者开立证券账户的申请，应当核验下列申请材料：（1）有效身份证明文件及复印件；（2）组织机构代码证及复印件（仅限境内机构）；（3）法定代表人证明书与法定代表人有效身份证明文件复印件（加盖公章）；（4）法定代表人授权委托书(法定代表人签字或盖章并加盖机构公章)；（5）经办人有效身份证明文件及复印件；（6）填妥的《机构证券账户注册申请表》（见附表2）或《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》（见附表16）。机构投资者为合伙企业、非法人创投企业等非法人组织（“”的，还应核验下列申请材料：（1）合伙协议或投资各方签署的非法人创投企业合同及章程（加盖公章）；（2）全体合伙人名单、有效身份证明文件及复印件。7非法人创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的非法人创投企业备案文件。合伙企业有多名执行事务合伙人的，应由其中一名在法定代表人授权委托书上签字（或盖章）；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，应由其委派代表在法定代表人授权委托书上签字（或盖章）。5、开户代理机构审核投资者提供的申请材料时应注意：（1）机构投资者应在申请表上注明“国有”或“非国有”、“上市”或“非上市”、“内资”或“合资”或“外资”；（2）合伙企业填写的《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》，“持有人名称”一项应为企业全称，全称中含有“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”等字样不可省略；（3）投资者的有效身份证明文件记载的姓名（或名称）、号码应与申请表填写内容一致，留存的复印件应与原件一致（未规定提供复印件的必须留存原件）。6、开户代理机构应当通过实时开户系统办理开户业务，根据《账户系统升级相关数据接口规范》录入证券账户注册资料。（1）对于自然人投资者，必须录入字段有：股东姓名、有效身份证明文件号码、身份证明文件有效期截止日期、证件类别、账户类别、股东类别、股东性别、出生日期、学历代码、职业性质、通信地址、邮政编码、国家或地区代码；根据实际情况录入字段有：移动电话号码、固定电话号码、传真号码、电子邮箱。（2）对于机构投资者，必须录入字段有：机构全称、有效身份证明文件号码、身份证明文件有效期截止日期、证件类别、账户类别、股8东类别、机构或产品类别、法定代表人姓名、法定代表人身份证号、通信地址、邮政编码、国家或地区代码、固定电话号码，境内机构的国有属性、上市属性、资本属性、组织机构代码、组织机构代码证有效期截止日期；根据实际情况录入字段有：移动电话号码、传真号码、电子邮箱。7、开户代理机构录入开户数据时应注意：（1）股东类别、国有属性、上市属性、资本属性、机构或产品类别、国家或地区代码：必须对照国家或地区代码定义表（见附件1）及《账户系统升级相关数据接口规范》的相关定义表填写。（2）股东姓名（或名称）：必须完整、准确录入自然人姓名或机构名称。股东姓名（或名称）为中文的，左边及中间不得有空格；具有中文和英文两种名称的，只录入中文名称；中文名称中含有数字、字母和符号的，应录入中文全角字符；无法录入的汉字（即：生僻字），应用中文全角左半括号加同音字或形近字代替，例如：“陈容喆”应录入“陈容（吉”，“朱鎔喆”应录入“朱（容（吉”。股东姓名为英文的，应录入半角字符。股东姓名（或名称）为外文的，应录入中文译名，若为英文的，可录入英文名称。（3）有效身份证明文件号码：左边及中间不得有空格。机构投资者的身份证明文件为营业执照或注册登记证的