从汉密尔顿的三个报告看其经济思想

1从汉密尔顿的三个报告看其经济思想历史系2004级研王文君学号：200402037汉密尔顿（AlexanderHamilton），一位具有创造性的政治家。他勤于学习，思维敏捷，勇于开拓。1789年联邦政府成立，华盛顿当选为美国第一任总统，汉密尔顿作为华盛顿政府决策圈内的核心人物，深得信任和赏识，被任命为第一任财政部长（1789年9月——1795年1月）。由此成为“光辉的年轻的财政部长”。财政部长之职是一个充满着困难和艰辛的职位，担任此职就意味着要牺牲个人的安逸和经济利益。因为当时美国的状况是国家财政混乱不堪，国库空虚，债务负担沉重却又没有岁入，信用濒临崩溃。汉密尔顿出于对国家的高度责任感，责无旁贷的挑起财政部的重担，为美国能够展翅高飞跻身于世界强国之列而竭尽全力。在任期内，他提出的财政经济纲领不仅使美国结束了财政混乱状况，而且确定了其经济发展的方向。无怪美国学者塞缪尔﹒莫里森称“如果说华盛顿的性格巩固了新政府，那么使新政府得以顺利地行使职能的，就是汉密尔顿的天才”。①他在美国一切处于未定和可塑状态时，以现实和富有创造性的思想影响了美国的未来。而其经济思想的精华几乎都在他提交的三个具有重要意义的报告中。本文就试图从《关于公共信用的报告》、《关于国家银行的报告》、《关于制造业的报告》来谈一下汉密尔顿的经济思想的内涵及深远影响。一、《关于公共信用的报告》汉密尔顿首先着手处理债务问题，因为长期不得解决的债务问题一直不仅仅是财政上十分沉重的包袱，也成为政府信用濒临崩溃、社会不安定的重要因素。据统计，当时的债务主要分为三类：a、美国欠外国政府和投资人的，主要是法国、西班牙、荷兰的私人银行（约US$11,700,000）;b、中央政府欠本国的商人、士兵、革命券的持有者(约US$27,000,000);c、州政府所欠的同类债券(约US$25,000,000)。由此不难看出联邦政府已经债台高筑，但由于信用的丧失，在国外已经很难继续借款，而国内的大量游资掌握在工商业者和投机家手中。而他们也大多对新政府持观望态度。汉密尔顿认为，一个国家要在紧急情况下能够借到资金，并且要能够在有利条件上进行借贷，最根本的是建立良好的信用，而证明良好信用的唯一办法，是由政府承担所有旧的债务来建立坚固的财政基础。恢复公共信用，“这个问题实质上是资本主义经济制度生死存亡的问题”，②马克思也曾经指2出“公共信用成了资本的信条。随着国债的产生，不可饶恕的罪恶，已不再是亵渎圣灵，而是破坏国债的信用了”。③于是，1790年1月14日，汉密尔顿向国会呈交了《关于公共信用的报告》，洋洋洒洒约4万字。旨在通过政府做出偿债的姿态使国内外资产者对联邦政府产生信赖感，以吸引新的投资，同时通过承担州债以削弱州权，使国内投资者摆脱狭隘的地方观念，把自己的前途和美国政府的命运紧密地结合在一起。在报告中，汉密尔顿指出新政府要诚实对待他的债权人，因为在很多情况下，他们正是政府将来借贷所必需指望的人们。随着债券的偿还，政府的信用就会得到恢复，维护公共信用是良好政府的第一位需要。他坚决要求按票面价值承认和偿还全部债务——外债、内债、州债以及欠下的全部利息，其中，以债券形式偿还外债1170万美元，以票面价值偿还内债4241万美元，州债2150万美元。他建议发行新国债，用旧债换新债的办法解决债务问题，新国债是有资金准备的。他还提议规定专门款项作为偿债资金，建立专门机构从事政府债券的公开购买工作以阻止新债券的贬值。联邦国会对于偿还外债并无分歧，但在是否要按票面价值偿还内债的问题上引起了争议。拥护汉密尔顿偿债计划的一方主要是北部的商人、金融家和政府债券的投机者，反对的一方主要是南部人。因为由于交通及通讯的落后，在偿债计划的消息到达南部的时候，他们手中的债券已经被北部的投机者廉价收购。双方开始激烈的辩论，即偿债时要不要对债券原持有者和现所有者实行区别对待。汉密尔顿坚决反对任何种类的区别对待，他指出，区别对待使债券失去凭证的作用，包含着对信用的违背。与此同时，双方辩论的另一个重大问题是联邦政府要不要承担州债。已经了结债务的州自然不愿意为其他州付款，尚未了结债务的州则很乐意将债务转嫁到中央政府的头上。汉密尔顿有自己独到的见解。他认为，政府承担所有的州债，可以避免全国范围内征税的混乱，也是吸引各州及广大民众效忠联邦的有力措施。他更多地从巩固联邦和树立政府威信的政治角度出发，认为对待政府的债权人应该一视同仁，这才是最公正的。1790年6月20日，国会通过了汉密尔顿“承担州债的法令”。政府信用的恢复，促进了国家经济的发展，也为汉密尔顿财政经济政策铺平了道路。有人称他的关于公共信用的报告“是美国财政史上有深远意义的文件之一。”“它是第一份由一位美国政治家精心创作的关于资本与信用新制度的作品，这个新制度是被18世纪的英国所发展的。它为以后美国资本主义的发展奠定了广阔的基础。”④二、《关于国家银行的报告》汉密尔顿关于新政府的经济计划没有停留在融资国债和承担各州的战时债务上。汉密3尔顿认为目前取得的成就仍然不够，美国按照汉密尔顿展望的资本主义的模式正常运行“还缺乏两个基本条件：一种适当的流通媒介和一个国家银行”。⑤于是在1790年12月提交国会的一份报告中提出建立一家称之为美国银行的公司来弥补这两种缺陷。其目的是吸引国内外投资，扩大国家的流动和生产成本，稳定通货，同时通过政府股息扩大偿债资金。这个报告实质上是公共信用报告的延续。汉密尔顿借鉴英国银行业的经验，指出，银行对国民经济起着不可缺少的作用。在政府和国家银行之间理所当然的存在着一种密切的利益上的联系。国家银行发行的纸币是全国流通的法偿币，可通过银行单据增加流通媒介，扩大流动资本，为工商业提供信贷，同时国家银行是政府资金的主要存储机构，在紧急情况下提供资金上的帮助。在银行的管理上，汉密尔顿提出董事会负责的原则，股东们按拥有股份数额的比例来选举董事会，没有政府任命的代理人，其基本原则是，银行处于私人而不是政府的指导下。汉密尔顿关于国家银行的思想，体现了他一贯倡导的原则，即国家银行建立在政府与私人联合信用的基础上，政府执行监督的权力，而实际的经营管理委托于代表私人股东利益的董事们；同时又巧妙的体现了将银行与政府紧密结合在一起的高明的财政战略思想。关于国家银行的报告在国会讨论中引起了争论。以麦迪逊、杰弗逊为首的反对派认为由国会批准成立银行违宪，汉密尔顿运用暗含权力论和宽泛解释论为自己赢得了优势。他解释道，严格解释宪法只能是自己用栅栏将自己给围起来，使政府在行动上软弱无力或者一次又一次的修改宪法以至于使宪法成为混乱的法规。宪法只是组建政府的一个总的原则，为政府行动规定了一个总的指导方针。华盛顿于1791年2月15日签署了银行法案。实际上，美国历史发展的实践证明，汉密尔顿运用历史发展主义的眼光，运用暗含权力论和宽泛解释论几乎准确预见了美国未来历史发展的需要，为一个正在扩张和迅速发展的美国作了思想上的准备。另一方面，这场是否违宪的讨论实际上是关于汉密尔顿财政政策的争论，因为南部人仍然相信建立合众国银行的目的是加强北部商人的地位。美国银行迅速为全国经济的发展提供了自身的价值。它借助纸币为国家提供了流通媒介，银行信贷成为刺激资本主义企业的最有效的手段之一。它向政府贷款，划拨政府资金，帮助财政部操作外汇，使联邦政府成为最大的受益者。美国学者威廉﹒威廉斯对汉密尔顿及其总的经济纲领在美国建国史上的地位和作用给予了偏低的评价，可是他也承认，“汉密尔顿关于银行具有的活跃和创造性的经济职能的论述，要比象泰勒这样的重农主义者进行的批评更加强有力。”⑥汉密尔顿关于公共信用和国家银行的报告，为他的发展商贸和制造业的报告奠定了基础。4三、《关于制造业的报告》对于汉密尔顿来讲，重建公共信用，为工商业发展创造了必要条件是远远不够的，还必须有使美国有不依赖于别国自立的能力。经过精心准备，1791年12月5日，他向国会呈交了起草最长的和最复杂的一份政府文件《关于制造业的报告》，提出发展制造业的计划。在报告中，汉密尔顿对于发展制造业的重要性，如何克服发展制造业的困难及心理障碍，美国制造业的状况以及促进制造业发展应采取的措施进行了分析和论述。建国初期，美国是小农经济占主导地位的国家，全国90%以上的人口从事农业。汉密尔顿从世界范围内来考虑，认为美国要在日益有限的资本主义世界体系里生存，就必须建立严密的经济体系，而一个国家“不仅富足，而且一个国家的独立与安全都是极大地与制造业的繁荣联系在一起的。”⑦虽然就目前的情况来看，美国发展制造业存在困难，如劳动力缺乏、劳动力昂贵、资金短缺，但是可以实行劳动分工，以妇女和儿童补充劳力不足，通过银行吸收外资以弥补资金短缺。他提出，“不要把外资视为一个敌手，它应该被视为一个最有价值的辅助者，有助于更大量的生产性劳动和更多的有用企业运转起来。”⑧另外，要对制造业发展采取保护关税的政策，“保护是一个武器，不是一种原则”，禁止原料出口，对原料进口免征关税，用补助金和奖励金制度鼓励创办新的企业，政府协助国内道路、运河等方面的改善工作等。汉密尔顿建议政府应吸引商人投资制造业以及保护“幼稚产业”。他认为美国商人完全停留在商品交换和运输这样既舒服又获利的领域，政府应引导他们向高赢利且政府扶持的领域冒险。然而，由于美国发展工业的条件还不成熟，这份关于美国未来发展的报告没有被国会通过。报告再次遭到南部人的反对，他们认为汉密尔顿规划的体系是将他们置于为北方商人、船主和制造业主生产工业原料的地位上，而北部处于商业资本活跃发展的时期，商人、金融家又对投资制造业没有多大的兴趣。同时，由于英国工业革命和欧洲战争的影响，国内外市场对农场品的需求大大增加。国内外条件都不成熟，以至于这成为汉密尔顿所有报告中唯一一份没有被国会通过的报告。但他为美国未来发展所描绘的蓝图及憧憬却在未来几十年后发挥了巨大的作用，这份报告成为19世纪30年代后人们热切研究的文件。因为工业革命的兴起促使人们回过头来从报告中寻求帮助和指导。汉密尔顿关于制造业的报告“或许是他的这些国务文件中最为著名的文件，因为最终它成为所有贸易保护主义的教科书。”“这份报告几乎可以说是美国经济发展的一份预言书”。只是美国当时还处于早期的资本主义原始积累阶段，这样宏大的计划是不可能实现5的。四、成绩斐然在汉密尔顿的艰苦努力下，他提出的整顿财政的一系列措施取得了令人惊叹的成功。首先，通过国债制度的建立，积压已久的沉重的战债得到了解决，几乎荡然无存的公共信用又重新确立起来。到1794年底，旧国债已全部还清，同时发行了总额为63054936美元，年利为6%的新国债。美国在欧洲的信用也很快恢复，1791年2月，财政部驻阿姆斯特丹代办威廉﹒肖特报告，荷兰银行家表示愿意向美国提供上百万弗罗林的贷款，从而使美国在这里的信用出现了新的转机。其次，建立起全国统一的关税制度和税收制度；合众国银行的建立，进一步完善了信用制度。1790年12月，汉密尔顿提交增收消费税的报告，在坚持不懈地努力下，终于为联邦政府建立了一套完整的全国统一的关税与税收制度，结束了过去各州不同税则和以关税为武器展开商业竞争的局面，为商业发展创造了有利的条件，更为重要的是它为联邦政府提供了有保障的财政收入。第一银行的建立又使政府获得了稳定的资金来源，政府的财政状况有了好转。从合众国银行当时具有的职能来看，它是现代中央银行的雏形。再次，汉密尔顿财政政策的实施不仅使政府建立了一套完善的财政制度，而且以发行国债、股票为契机推进了美国金融业的变革，揭开了美国金融史崭新的一页。随着财政金融状况的改善，流通货币的增加，股份公司也大量出现了，进一步促进了证券市场的形成。纽约和费城逐渐成了证券交易中心。从某种意义上来讲，美国第一银行的建立、国债和税收制度的实行、股份公司的涌现和证券市场的形成，标志着美国的金融革命初步完成。汉密尔顿吸取英国的经验，用短短十余年的时间便将西欧和英国经过上百年才形成的财政金融制度在美国初步建立起来，这不能不说是金融史上的创举。这对联邦党时期美国的经济起了很大的促进作用，尤其是对商业和航海业的发展。亨