交易模拟题二(中国证券考试网)

试题编号试题内容可选答案A可选答案B可选答案C可选答案D正确答案1上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。1990年12月和1991年7月1990年11月和1991年4月1990年11月和1991年2月1990年12月和1990年11月A2通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）。股票买卖申购配股权证现金红利发放新股申购D3一般来说，信用等级最高的债券是（）。金融债券公司债券可转换债券政府债券D4上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。不超过500手不超过1000手不超过5万手没限制C5电话自动委托的身份确认由（）控制。委托人密码营业部受托人B6关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。证券经纪商要充当证券买卖的媒介证券经纪商有责任向用户提供咨询服务证券经纪商是证券价格的决定者证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交C7投资者进行证券交易的先决条件是（）。开立保证金账户银行担保开立证券账户获得合法证明C8集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。1个月2个月3个月半年C一、单选题交易模拟题二9《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。23510B10证券经纪商和客户之间的关系是（）。从属依附委托代理互相制约C11深圳证券交易所无涨跌幅限制的债权上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。10%30%5%20%A12某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。165166167168C13目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。双边净额清算多边净额清算多边全额清算双边全额清算B14根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算账户，专门用于办理所属机构证券交易的清算和交收。中国人民银行开户银行中国证券登记结算公司上海分公司上海证券交易所C15（）是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。本方最优价格申报对手方最优价格申报即时成交剩余撤销申报全额成交或撤销申报B16全国银行间市场债券回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。万元，元，万元万元，元，元万元，万元，万元万元，万元，元D17（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。2006年1月2006年7月2007年1月2007年6月B18国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。R日14：00R+1日12：00R+1日14：00R+2日12：00C19一笔债券质押式回购交易涉及（）。两个交易主体、二次交易契约行为三个交易主体、二次交易契约行为一个交易主体、二次交易契约行为两个交易主体、一次交易契约行为A20沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（）。回购期限到期回购价资金年收益率债券面额A21对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。负债净值资产净值负债总值资产总值B22下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利（）。按规定收取服务费用拒绝接受不符合规定的委托要求坚持客户优先、委托优先对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过置留其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿C23证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）。融券专用证券账户客户信用资金台账信用交易资金交收账户融资专用资金账户C24下面（）不属于证券交易所会员的权利。优先购买股票参加会员大会对证券交易所事务的提议和表决权参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务A25证券交易所使得证券的（）特征显示出来。收益性风险性期限性流动性D26为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，（）和（）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。2003年1月…2003年3月2002年11月…2003年3月2002年12月…2003年1月2003年1月…2003年5月C27证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。中国证监会证券登记结算公司证券承销商证券交易所D28有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。由证券公司为投资者开立记载投资者证券持有及变更的权利凭证记载投资者资金持有及变更的权利凭证记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证B29按照交易对象划分，（）交易属于股票交易。B股可转换债券分离交易的可转换债券ETFA30证券交易所会员不能享有的权利是（）。选举权和被选举权对证券交易所事务的提议和表决权参加会员大会在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权D31上海证券交易所基金交易的佣金标准为（）。不高于证券交易金额的0.3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费不高于证券交易金额的3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费不高于证券交易金额的0.3%，无最低限制不高于证券交易金额的3%，无最低限制A32有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（）。买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式，两次结算包括初始结算与到期结算初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报C33经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（）。客户资产管理业务自营业务委托管理业务内幕交易业务B34证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。证券交易所证券登记结算机构中国证监会证券业协会D35国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）按天计算的。票面利率市场利率银行利率同业拆借利率A36投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（）。0.001元0.005元0.01元0.1元C37关于分红派息，以下说法错误的是（）。上市公司分红派息工作须在年终结算之前进行分红派息的形式有现金股利分红派息是股东实现自己权益的过程分红派息的形式有股票股利A38证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。1万元以上10万元以下3元万以上10万元以下10万元以上30万元以下10万元以上60万元以下B39从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（）。代客户下达交易指令利用客户的交易编码进行期货交易代客户接保管交易密码协助办理开户手续D40全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（）方式进行的债券交易行为。招标询价封闭式集合竞价开放式集合竞价B41投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回，应使用（）。开放式基金账户上海人民币普通股票账户证券投资基金账户上海证券账户A42在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。按规定只缴纳手续费按规定要缴纳印花税和手续费按规定不必缴纳印花税和手续费按规定只缴纳印花税B43对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。15天30天45天60天B44根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算一次每月每季度每半年每年B45在证券经纪业务的要素中（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。经纪商委托人托管商代理人B46下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（）。买卖数量委托地点证券账号买卖方向B47根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。总经理上市总监总经理助理理事会A48法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。法定代表人授权书法定代表人工作证营业执照复印件法定代表人身份证复印件B49下列不属于证券经纪业务中客户的义务的有（）。采用正确的委托手段保证交易能够尽可能成交接受交易结果履行交割清算义务B50在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。买空卖空多头申报B51（）是明文列示的内幕交易行为。证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券发行人在招股说明书中作出虚假陈述发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易证券公司将自营业务与代理业务混合操作C52证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。300万元200万元100万元50万元C53证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（）。暂停其从事证券业务没收非法所得警告罚款C54深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行（）回转交易。T+0T+1T+2T+3A55在上海证券交易所市场上，既可用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金的账户是（）。普通股票账户债券账户基金账户专用账户A56从（）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。1998年4月1日1995年9月1日2000年8月1日1992年12月1日A57上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。100股500股1000股1500股A58证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日（）个交易日前，向证券交易所申请信息披露。1234C59根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应为（）。不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%D60根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（）。T+1日成交部分成交不成交全部成交A61股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（）。连续3个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负20%的ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负15%的连续3个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负30%的ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负10%的AB62开立证券账户的基本原则是（）。公开性公平性真实性合法性CD63以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（）。债券回购A股股票B股股票分派股票股息BC64关于证券交易过户费，以下说法正确的有（）。过户费是委托买卖的股票成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。上海证券交易所B股交易的过户费为成交金额的0.5‰深圳证券交易所，免受A股过户费上海证券交易所，A股的过户费为成交金额的1‰，起点为1元BC65下列关于集合竞价说法错误的是（）。集合竞价采用价格优先，时间优先的原则高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报全部成交AD二、不定项选择题66按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价BC67关于可转债转股的有关说法，正确的有（）。转股申报，不得撤单可转债买卖申报优先于转股申报当日转换的公司股票可在当日卖出出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付ABD68在证券公司代办股份转让