元大泛欧成长证券投资信托基

第1頁元大泛歐成長證券投資信託基金公開說明書一、基金名稱：元大泛歐成長證券投資信託基金二、基金種類：股票型三、基本投資方針：請參閱本公開說明書【基金概況】伍之說明四、基金型態：開放式五、投資地區：國內外六、本次核准發行總面額：新台幣壹佰貳拾億元整七、本次核准發行受益權單位數：壹拾貳億單位八、注意事項：(一)本基金經行政院金融監督管理委員會核准，惟不表示本基金絕無風險。本經理公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本經理公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益，投資人申購前應詳閱本基金公開說明書。(二)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本經理公司及負責人與其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。(三)投資人可至下列網址查詢本公開說明書：1.元大基金理財網：公開資訊觀測站：(四)有關本基金運用限制請詳見第19頁至第21頁等文字(五)有關本基金投資風險之揭露請詳見第22頁至第23頁等文字(六)本基金受益憑證為記名式，自民國98年10月1日採無實體發行，不印製實體受益憑證。本基金受益憑證全數以無實體發行，受益人不得申請領回實體受益憑證，受益人向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購，其受益憑證係登載於經理公司開設於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶。元大證券投資信託股份有限公司中華民國99年7月刊印第2頁一、經理公司總公司：名稱：元大證券投資信託股份有限公司地址：台北市南京東路3段225號4、6樓網址：電話：[phone]發言人姓名：杜純琛發言人職稱：總經理發言人電話：[phone]發言人電子郵件信箱：[e-mail]二、基金保管機構：名稱：第一商業銀行股份有限公司地址：台北市重慶南路1段30號17樓網址：電話：[phone]三、受託管理機構之名稱、地址、網址及電話：無四、國外投資顧問：無五、國外受託保管機構：名稱：美國道富銀行地址：美國麻州波士頓法蘭克林街225號電話：[phone]網址：六、基金保證機構：無七、受益憑證簽證機構：無八、受益憑證事務代理機構：名稱：元大證券投資信託股份有限公司基金事務部地址：台北市南京東路3段225號4樓網址：電話：[phone]九、基金之財務報告簽證會計師：姓名：郭文吉會計師、許庭禎會計師事務所名稱：勤業眾信聯合會計師事務所地址：台北市民生東路3段156號12樓網址：電話：[phone]十、經理公司或本基金之信用評機構：無十一、公開說明書陳列處所、分送方式及索取之方法：本基金經理公司、基金保管機構及各代銷機構均備有公開說明書，並郵寄所需之數量至各陳列處所，投資人可於營業時間免費前往索取及參閱，或洽經理公司郵寄索取；投資人亦可於封面所列之網址查詢下載。第3頁目錄【基金概況】壹、基金簡介...................................................................5貳、基金性質..................................................................12參、經理公司之職責............................................................12肆、基金保管機構之職責........................................................14伍、基金投資..................................................................16陸、投資風險之揭露............................................................22柒、收益分配..................................................................24捌、申購受益憑證..............................................................24玖、買回受益憑證..............................................................25拾、受益人之權利及負擔........................................................27拾壹、基金之資訊揭露..........................................................30拾貳、基金運用狀況............................................................32【信託契約主要內容】壹、基金名稱、經理公司名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間....................36貳、基金發行總面額及受益權單位總數(第3條第1項)..............................36參、受益憑證之發行及簽證(第4條及第6條)......................................36肆、受益憑證之申購(第5條)...................................................37伍、基金之成立與不成立(第7條)................................................37陸、受益憑證之上市及終止上市..................................................37柒、基金之資產﹙第9條﹚......................................................37捌、基金應負擔之費用﹙第10條﹚...............................................38玖、受益人之權利、義務與責任﹙第11條﹚.......................................38拾、經理公司之權利、義務與責任﹙第12條﹚.....................................38拾壹、基金保管機構之權利、義務與責任﹙第13條﹚...............................38拾貳、運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍﹙第14條﹚.....39拾參、收益分配﹙第15條﹚.....................................................43拾肆、受益憑證之買回﹙第17條﹚...............................................43拾伍、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算﹙第20條及第21條﹚..........43拾陸、經理公司之更換﹙第22條﹚...............................................44拾柒、基金保管機構之更換﹙第23條﹚...........................................44拾捌、信託契約之終止﹙第24條﹚...............................................45拾玖、基金之清算﹙第25條﹚...................................................45貳拾、受益人名簿﹙第27條﹚...................................................46貳拾壹、受益人會議﹙第28條﹚.................................................46貳拾貳、通知及公告﹙第31條﹚.................................................46貳拾參、證券投資信託契約之修訂﹙第34條﹚.....................................46【經理公司概況】壹、事業簡介..................................................................47貳、事業組織..................................................................48參、關係人揭露................................................................53肆、營運情形..................................................................54伍、受處罰之情形..............................................................55陸、訴訟或非訟事件............................................................56第4頁【受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話】..................................57【特別記載事項】壹、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書................83貳、經理公司內部控制制度聲明書................................................84參、經理公司應就公司治理運作情形載明之事項....................................85肆、本基金信託契約與契約範本條文對照表........................................86伍、其他本會規定應特別記載之事項.............................................129【附錄1】證券投資信託基金資產價值之計算標準.................................131【附錄2】基金投資國外地區之介紹.............................................136第5頁【基金概況】壹、基金簡介一、發行總面額本基金首次淨發行總面額最高為新台幣120億元，最低淨發行總面額為新台幣24億元。二、受益權單位總數本基金淨發行受益權單位總數，最高為12億單位，最低為2億4仟萬單位。三、每受益權單位面額本基金每受益權單位面額為新台幣10元整。四、得否追加發行本基金募集達首次最高淨發行總面額95%以上時，並符合行政院金融監督管理委員會(以下簡稱「金管會」)規定，得經金管會核准，追加發行。五、成立條件本基金之成立條件為依證券投資信託契約（以下簡稱「信託契約」）第3條第2項之規定，於開始募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新台幣24億元整。六、預定發行日期本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算30日。七、存續期間本基金之存續期間為不定期限；信託契約終止時，本基金存續期間即為屆滿。八、投資地區及標的本基金投資於中華民國之政府公債、公司債、可轉換公司債、附認