友邦证券投资顾问股份有限公司

友邦證券投資顧問股份有限公司友邦系列基金投資人須知警語(一)本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險，基金經理公司以往之績效不保證基金之最低收益。投資人申購前應詳閱基金公開說明書。(二)本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由總代理人及負責人依法負責。(三)境外基金係依外國法令募集與發行，其公開說明書、財務報告、年報及績效等相關事項，均係依該外國法令規定辦理，投資人應自行了解判斷。總代理人諮詢電話：[phone]CM961371目錄壹、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構及其他相關機構之介紹................................................................3貳、境外基金管理機構及該基金之狀況簡介.......................................6參、申購、買回及轉換境外基金之方式.............................................20肆、境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式.............................25伍、總代理人與境外基金機構之權利、義務及責任.........................27陸、總代理人應提供之資訊服務事項.................................................30柒、境外基金機構、總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式..................................................................................................................31捌、協助投資人權益之保護方式.........................................................33玖、投資人應負擔的各項費用及金額或計算基準之表列.................36拾、投資風險之說明.............................................................................39拾壹、投資人取得相關資訊之網址.....................................................43拾貳、交付表彰投資人權益之憑證種類.............................................43拾參、其他經主管機關規定之事項.....................................................44CM961372壹、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷機構及其他相關機構之介紹一、總代理人：1．公司名稱：友邦證券投資顧問股份有限公司(簡稱“友邦投顧”)2．營業所在地：台北市民權東路二段144號7樓3．負責人姓名：楊智雅4．公司簡介：−美國國際集團(AmericanInternationalGroup,Inc.,簡稱“AIG＂)在台灣全資擁有之成員公司−多品牌策略顧問，為投資人創造最佳資產配置−產品線完整，產品涵蓋全球主要投資市場與各類型標的−運用美國國際集團全球專業投資網絡，提供即時完整的投資訊息友邦投顧為美國國際集團在台灣全資擁有之成員公司，於1989年獲原證期會核准成立，為國內的投資人提供海外基金及其它投資工具之個人理財諮詢顧問服務。為了提供國內投資人更多參與海外投資的機會，友邦投顧先於1991年，成為美國三大基金公司之一的大聯資產管理公司在台投資顧問，並於1993年，向原證期會申請核備將友邦都柏林系列基金及瑞士友邦銀行系列基金引進至國內，進而於2002年核備天達系列基金，以提供國內投資人更為多元化且高品質的海外共同基金投資管道。截至2006年底，友邦投顧提供投資地區涵蓋全球主要投資市場，類型包括股票型、債券型、貨幣型、平衡型及特殊產業型基金等超過40檔海外基金的顧問服務。友邦投顧透過美國國際集團建立的全球專業投資網絡，即時提供投資人全球市場投資訊息，並因應投資人的需求，提供建構投資組合的理財諮詢顧問服務。順應中華民國境外基金總代理制度實施，友邦投顧依照總代理相關法規提出申請，並構築多元及開放式的境外基金共同商品平台，達到完整產品線目標，以提供投資人與國際專業資產管理市場同步，以及涵蓋面無遠弗屆的多元化共同基金投資選擇。二、境外基金發行機構：1．公司名稱：友邦基金管理公司（AIGGlobalInvestmentFundManagementLimited）2．營業所在地：AIGCentre,IFSC,NorthWallQuay,Dublin1,IrelandCM9613733．負責人姓名：WinNeuger4．公司簡介：友邦基金管理公司於1989年五月在愛爾蘭成立，為AIG全資擁有的成員公司。AIG於1919年成立，是世界保險和金融服務的領導者，業務遍及全球130多個國家及地區，是全球首屈一指的國際性保險服務機構。AIG成員公司通過保險業內最爲龐大的全球化財産保險及人壽保險服務網路，竭誠爲各商業、機構和個人客戶提供服務。AIG在全球各地的退休金管理服務、金融服務及資産管理業務也位居世界前列。AIG的股票在紐約證券交易所、美國ArcaEx電子證券交易市場、倫敦、巴黎、瑞士及東京的股票市場均有上市。在資產管理業務方面，AIG全球投資機構在全球設有40處資產管理據點，運用AIG位於130多個國家及地區業務據點的綿密網路及資源，由450位以上的投資專家為投資人提供資產管理及諮詢服務。友邦基金管理公司專責共同基金的投資管理，1989年八月推出所管理的第一檔基金-友邦環球基金－友邦美國股票基金（註）。截至2006年12月31日為止，AIGGlobalInvestmentFundManagementLimited管理資產總額約達80億美元。5．基金種類、規模：−基金種類：募集經理之基金數共有35支，基金種類計可分為股票型基金25支、平衡型基金2支、債券型基金6支、及貨幣型基金2支。−基金規模：80.24億美元（2006/12/31）。三、境外基金管理機構：同境外基金發行機構四、境外基金保管機構：1．公司名稱：StateStreetCustodialServices(Ireland)Limited2．營業所在地：GuildHouse,GuildStreet,InternationalFinancialServicesCentre,Dublin1,Ireland3．負責人姓名：JoeBelanger4．公司簡介：StateStreetCustodialServices(Ireland)Limited於1991年5月22日在愛爾蘭登記成立為私人有限公司，為StateStreetCorporation旗下子公司。其保管資產高達千億美元，係愛爾蘭市場領導者。StateStreetCorporation在向全球資深投資者提供投資服務及投資管理方面CM961374是全球首要專家之一。StateStreetCorporation的總部設於美國麻省波士頓，以「STT」代號在紐約證券交易所進行交易。其S&P長期信用評等為AA-，Moody’s長期信用評等為Aa3。五、總分銷機構：1．公司名稱：FinancialAdvisorServices(Europe)S.A.2．營業所在地：10B,ZIBourmicht,L-8070Bertrange,Luxembourg3．負責人姓名：StuartRogers4．公司簡介：FinancialAdvisorServices(Europe)S.A.於2001年4月24日在盧森堡登記成立，與友邦投顧同為美國國際集團全資擁有的成員公司。其業務範圍包含基金單位分銷、提供行政支援服務及投資商品的財務工程，服務對象主要是共同基金與退休基金，也有部分的法人及個人投資人。六、關係人說明：友邦證券投資顧問股份有限公司、友邦基金管理公司與FinancialAdvisorServices(Europe)S.A.均為美國國際集團全資擁有的成員公司，其董事各自獨立。CM961375貳、境外基金管理機構及該基金之狀況簡介境外基金管理機構：友邦基金管理公司（AIGGlobalInvestmentFundManagementLimited）−營業所在地：AIGCentre,IFSC,NorthWallQuay,Dublin1,Ireland−負責人姓名：WinNeuger−公司簡介：友邦基金管理公司於1989年五月在愛爾蘭成立，為AIG全資擁有的成員公司。AIG於1919年成立，是世界保險和金融服務的領導者，業務遍及全球130多個國家及地區，是全球首屈一指的國際性保險服務機構。AIG成員公司通過保險業內最爲龐大的全球化財産保險及人壽保險服務網路，竭誠爲各商業、機構和個人客戶提供服務。AIG在全球各地的退休金管理服務、金融服務及資産管理業務也位居世界前列。AIG的股票在紐約證券交易所、美國ArcaEx電子證券交易市場、倫敦、巴黎、瑞士及東京的股票市場均有上市。在資產管理業務方面，AIG全球投資機構在全球設有40處資產管理據點，運用AIG位於130多個國家及地區業務據點的綿密網路及資源，由450位以上的投資專家為投資人提供資產管理及諮詢服務。友邦基金管理公司專責共同基金的投資管理，1989年八月推出所管理的第一檔基金-友邦環球基金－友邦美國股票基金（註）。截至2006年12月31日為止，AIGGlobalInvestmentFundManagementLimited管理資產總額約達80億美元。−基金種類、規模：＊基金種類：募集經理之基金數共有35支，基金種類計可分為股票型基金25支、平衡型基金2支、債券型基金6支、及貨幣型基金2支。＊基金規模：80.24億美元（2006/12/31）。CM961376一、友邦環球基金－友邦歐洲小型公司股票基金（AIGGlobalFunds–AIGEuropeSmallCompaniesFund）1．基金註冊地點：愛爾蘭2．基金成立日期/規模/類別/股利−基金成立日期：1993/01/01−基金規模：797,758,831美元（2007/6/30）−基金類別：區域股票型−股利：年(基金經理人決定是否發放)3．投資方針：友邦環球基金－友邦歐洲小型公司股票基金為追求優異的績效，而以投資在歐洲地區小型企業所發行的股票或股權相關證券為其主要投資標的。通常來說，基金以投資在資本額低於10億美元的企業為主。基金大部份的投資標的位於英國、法國、德國、義大利、瑞士、西班牙及荷蘭等地，但是仍可能持有其他歐洲地區較小的股市，而且並不限於歐盟。基金中至少有五成的投資標的，必須是在歐洲地區的證券交易所，或是其他在歐洲地區被認可的市場中交易或報價。4．風險程度：(資料來源:中華民國銀行公會)由於基金大部分投資係以歐洲地區，如英國、法國、德國、義大利、瑞士、西班牙及荷蘭等地，小型企業所發行的股票或股權相關證券為主要投資標的，風險程度應屬RR4(高度)。5．績效報酬（截至2007年7月3日，下述各基金之績效報酬資料來源均為：Lipper,原幣別計價）A股部分：3個月—+7.97%；6個月—+15.33%；1年—+35.05%；2年—+71.16%；3年—+125.31%；成立至今：+120.5%Y股部分：3個月—+10.11%；6個月—+19.43%；1年—+44.73%；2年—+99.01%；3年—+156%；成立至今：+984.88%Y1股部分：3個月—+8.18%；6個月—+15.78%；1年—+36.12%；2年—+74.07%；3年—+131.03%；成立至今：+126.48%6．基金經理公司：AIGGlobalInvestmentFundManagementLt