大华主流品牌证券投资信托基金

大華主流品牌證券投資信託基金公開說明書一、基金名稱：大華主流品牌證券投資信託基金二、基金種類：股票型三、基本投資方針：請參閱本公開說明書第2頁四、基金型態：開放式五、投資地區：本基金投資於中華民國地區及國外地區六、本次核准發行總面額：新台幣壹佰億元七、本次核准發行受益權單位數：壹拾億個單位八、本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。九、為避免因受益人短線交易頻繁，造成基金管理及交易成本增加，進而損及基金長期持有之受益人權益，並稀釋基金之權利，故本基金不歡迎受益人進行短線交易。若受益人進行短線交易，經理公司將另洽收買回費用。十、有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第11頁至第17頁。(一)類股過度集中之風險：本基金主要投資於全球時尚精品形象相關之個股，因此可能有類股過度集中之風險，造成基金淨值的波動。(二)產業景氣循環的風險：本基金主要投資於全球具品牌、品味及品質之消費性相關產業之上市上櫃股票為主。由於本公司主要投資於每個領域中具有品牌價值之標的，因此類股過度集中之風險低。然而為求適度分散風險，本基金已建立適當的個別市場及個股之投資比重上限，但是風險並無法因為分散而完全消除。十一、本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。十二、查詢本公開說明書之網址：大華投信網站投信投顧公會網站(一)基金經理公司名稱、地址、網址及電話：大華證券投資信託股份有限公司地址：台北市中華路一段39號5樓及9樓電話：[phone]網址：發言人：馬忠智職稱：總經理電話：[phone]電子郵件信箱：[e-mail](二)基金保管機構之名稱、地址、網址及電話：國泰世華銀行股份有限公司地址：台北市松仁路7號1樓電話：[phone]網址：(三)國外受託保管機構之名稱、地址、網址及電話：HSBCInternationalTrusteeLimited,InstitutionalFundServices地址：6/F,Tower1,HSBCCentre1ShamMongRoad,KowloonHongKong電話：[phone]網址：(四)受益憑證簽證機構之名稱、地址、網址及電話：華南商業銀行股份有限公司地址：台北市開封街一段33號3樓電話：[phone]網址：(五)受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話：大華證券投資信託股份有限公司(經理公司自辦)地址：台北市中華路一段39號5樓及9樓電話：[phone]網址：(六)基金之財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：會計師姓名：黃瑞展、吳美慧事務所名稱：勤業眾信會計師事務所地址：台北市民生東路三段156號12樓電話：[phone]網址：(七)國外投資顧問公司之名稱、地址、網址及電話：法國興業資產管理(新加坡)有限公司地址：80RobinsonRoad#13-03,Singapore068898電話：[phone]網址：(八)公開說明書之分送計畫：基金經理公司、基金保管機構、銷售機構及其全國各分支機構均備有公開說明書，歡迎投資人親洽、來電、來信或以電子郵件索取，各相關機構將儘速寄送，提供投資人參考。2●目錄●壹、大華主流品牌證券投資信託基金概況一、基金簡介…………………………………………………………………………………..1二、基金性質…………………………………………………………………………………..7三、證券投資信託事業之職責………………………………………………………………..7四、基金保管機構之職責……………………………………………………………………..8五、基金投資…………………………………………….........................................................9六、投資風險之揭露……………………………………………………………....................15七、收益分配……………………………………………………………………....................17八、申購受益憑證………………………………………………………………....................17九、買回受益憑證………………………………………………………………....................19十、受益人之權利及費用負擔…………………………………………………....................22十一、基金之資訊揭露…………………………………………………………...................25十二、基金運用狀況……………………………………………………………...................27貳、證券投資信託契約主要內容一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間………...28二、基金發行總面額及受益權單位總數(第三條第一項)…………...…………………….28三、受益憑證之發行及簽證(第四條及第六條)…………………….....................................28四、受益憑證之申購(第五條)……………………………………….....................................28五、基金之成立與不成立(第七條)………………………………….....................................29六、受益憑證之上市及終止上市……………………………………....................................29七、基金之資產(第九條)…………………………………………………………………….29八、基金應負擔之費用(第十條)…………………………………………………………….30九、受益人之權利、義務與責任(第十一條)……………………………………………….31十、經理公司之權利、義務與責任(第十二條)……………………………………………..31十一、基金保管機構之權利、義務與責任(第十三條)…………………………………….33十二、運用基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍(第十四條)…….35十三、收益分配(第十五條)…………………………………………………………………35十四、受益憑證之買回(第十七條)…………………………………………………………35十五、基金淨資產價值及每受益權單位淨資產價值之計算(第二十條及第廿一條)……36十六、經理公司之更換(第廿二條)…………………………………………………………38十七、基金保管機構之更換(第廿三條)……………………………………………………38十八、證券投資信託契約之終止(第廿四條)………………………………………………39十九、基金之清算(第廿五條)………………………………………………………………40二十、受益人名簿(第廿七條)………………………………………………………………40廿一、受益人會議(第廿八條)……………………………………………………………..413廿二、通知、公告及申報(第卅一條)……………………………………………………....41廿三、證券投資信託契約之修正(第卅四條)……………………………………………..41參、證券投資信託事業概況一、事業簡介……………………………………………………………………………….42二、事業組織……………………………………………………………………………….45三、關係人揭露…………………………………………………………………………….50四、營運情形……………………………………………………………………………….52五、受處罰情形…………………………………………………………………………….52六、訴訟或非訟事件……………………………………………………………………….53肆、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話一、銷售機構二、代收付機構三、指定用途信託機構四、買回機構伍、特別記載事項一、本基金信託契約與定型化契約條文對照表(附錄一)。二、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約(附錄二)。三、大華證券投資信託股份有限公司財務報表暨查核報告(附錄三)。四、大華證券投資信託股份有限公司內部控制聲明書(附錄四)。五、大華證券投資信託股份有限公司治理運作情形(附錄五)。六、基金投資國外地區者應刊印事項（附錄六）。七、證券投資信託基金資產價值計算標準（附錄七）。1壹、大華主流品牌證券投資信託基金概況一、基金簡介(一)發行總面額大華主流品牌證券投資信託基金(以下簡稱本基金)首次淨發行總面額最高為新台幣壹佰億元，最低為新台幣壹拾億元。(二)受益權單位總數本基金首次淨發行受益權單位總數最高為壹拾億個單位，最低為壹億個單位。(三)每受益權單位面額本基金每受益權單位面額同為新台幣壹拾元。(四)得否追加發行本基金經金管會核准生效後，符合下列條件者，得辦理追加募集：1.自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月。2.申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准生效發行單位數之比率達百分之九十五以上。(五)成立條件本基金之成立條件，依信託契約第三條第二項之規定，於開始募集日起三十天內至少募足最低淨發行總面額新台幣壹拾億元整。(六)預定發行日期經理公司發行受益憑證，應經金管會之事先核准。本基金成立前，不得發行受益憑證，本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日。(七)存續期間本基金不定存續期間，但本基金證券投資信託契約(以下稱信託契約)終止時，本基金存續期間即為屆滿。(八)投資地區及標的本基金投資於外國有價證券及中華民國之上市、上櫃公司股票及政府公債。並依下列規範進行投資：a.本基金投資於經金管會核准之外國有價證券，以在美國、法國、義大利、西班牙、德國、加拿大、奧地利、比利時、丹麥、芬蘭、希臘、愛爾蘭、荷蘭、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士、英國、日本、澳洲、香港、新加坡、紐西蘭、以色列、南韓、墨西哥、巴西、俄羅斯、印度及南非之證券集中交易市場及美國店頭市場（NASDAQ）、英國另類投資市場（AIM）、日本店頭市場（JASDAQ）、韓國店頭市場（KOSDAQ）及其他經金管會核准之店頭市場交易之股票、承銷股票、受益憑證、基金股份、投2資單位、存託憑證及指數股票型基金，或任一經Standard&PoorCorporation評定債務評等達BBB級（含）以上、Moody’sInvestmentServices評定債務發行評等達Baa2級（含）以上、FitchRatingsLtd.評定債務發行評等達BBB級（含）以上，由國家或機構所保證或發行之債券，於上述國家交易之債券，並應符合金管會之限制或禁止規定。b.本基金主要投資於與全球時尚精品形象相關之個股，包含下列由摩根史丹利資本國際公司世界非日常生活消費品指數以及摩根史丹利資本國際公司紡織及服飾精品指數(MSCIWorldConsumerDiscretionaryIndexandMSCIWorldTextiles,Apparel&LuxuryGoodsIndex)所定義之產業：汽車與汽車零組件、紡織品、服裝、旅館、休閒設施、家庭