宝来环球趋势伞型证券投资信托基金

寶寶寶寶寶寶寶寶來來來來來來來來環環環環環環環環球球球球球球球球趨趨趨趨趨趨趨趨勢勢勢勢勢勢勢勢傘傘傘傘傘傘傘傘型型型型型型型型證證證證證證證證券券券券券券券券投投投投投投投投資資資資資資資資信信信信信信信信託託託託託託託託基基基基基基基基金金金金金金金金之之之之之之之之關關關關關關關關鍵鍵鍵鍵鍵鍵鍵鍵資資資資資資資資源源源源源源源源證證證證證證證證券券券券券券券券投投投投投投投投資資資資資資資資信信信信信信信信託託託託託託託託基基基基基基基基金金金金金金金金公公公公公公公公開開開開開開開開說說說說說說說說明明明明明明明明書書書書書書書書一、基金名稱基金名稱基金名稱基金名稱：寶來環球趨勢傘型證券投資信託基金(一)子基金名稱：寶來環球趨勢傘型證券投資信託基金之關鍵資源證券投資信託基金(二)奉行政院金融監督管理委員會於97年11月27日金管證四字第0970065810號函核准，終止寶來環球趨勢傘型證券投資信託基金之運動休閒證券投資信託基金信託契約。二、基金種類基金種類基金種類基金種類：傘型(本傘型基金之子基金種類為股票型基金)三、基金投資方針基金投資方針基金投資方針基金投資方針：：：：請參閱本基金公開說明書【基金概況】之「壹、基金簡介」第九條四、基金型態基金型態基金型態基金型態：開放式五、投資地區投資地區投資地區投資地區：本基金投資於中華民國及國外地區六、本基金計價之幣別本基金計價之幣別本基金計價之幣別本基金計價之幣別：新臺幣七、本次核准發行總面額本次核准發行總面額本次核准發行總面額本次核准發行總面額：新臺幣伍拾億元整八、本次核准發行受益權單位數本次核准發行受益權單位數本次核准發行受益權單位數本次核准發行受益權單位數：伍億個單位九、證券投資信託事業名稱證券投資信託事業名稱證券投資信託事業名稱證券投資信託事業名稱：寶來證券投資信託股份有限公司十、注意事項注意事項注意事項注意事項：(一)本基金經行政院金融監督管理委員會核准，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益，投資人申購前應詳閱本基金公開說明書。(二)為避免因受益人短線交易頻繁，造成基金管理及交易成本增加，進而損及基金長期持有之受益人權益，並稀釋基金之權利，故本基金不歡迎受益人進行短線交易。若受益人進行短線交易，經理公司將另洽收買回費用。(三)有關本基金運用限制請詳見第12頁至第14頁，投資風險之揭露請詳見第16頁至第18頁。1.類股過度集中之風險：本基金主要投資於關鍵資源之上市(櫃)相關產業股票，各產業有時可能因為產業的循環週期或非經濟因素影響而導致價格出現劇烈波動，透過遍及全球的投資區域及分散產業，雖可相對分散部份類股集中風險，但無法因此完全消除。經理公司除盡善良管理人注意義務應負責任外，不保證本基金之最低收益率，亦不負責本基金之盈虧。2.產業景氣循環之風險：本基金以關鍵資源為主要訴求標的，其相關產業及公司廣泛分布在全球各國每個領域中具有成長潛力的上市(櫃)相關產業股票，其中有很多產業與景氣連動性高，即使在風險分散原則下，本基金淨值仍會受到景氣變動之影響，進而產生價格波動風險。然而為求適度分散風險，本基金已建立適當的個別市場及個股之投資比重上限，但是風險並無法因為分散而完全消除。(四)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。(五)本基金受益憑證為記名式，採無實體發行，不印製實體受益憑證，並委由證券集中保管事業以帳薄劃撥方式交付受益憑證，且受益人不得申請領回該受益憑證。(六)查詢本公開說明書之網址：寶來投信網址：公開資訊觀測站網址：寶來證券投資信託股份有限公司刊印日期：99年08月04日封面壹壹壹壹、、、、基金相關機構及人員基金相關機構及人員基金相關機構及人員基金相關機構及人員一一一一、、、、經理公司總公司經理公司總公司經理公司總公司經理公司總公司名稱：寶來證券投資信託股份有限公司地址：104台北市民生東路二段141號6樓網址：電話：[phone]傳真：[phone]經理公司分公司經理公司分公司經理公司分公司經理公司分公司名稱：新竹分公司地址：302新竹縣竹北市自強南路8號5樓之1電話：[phone]傳真：[phone]名稱：台中分公司地址：408台中市公益路2段51號13樓B2室電話：[phone]傳真：[phone]名稱：高雄分公司地址：802高雄市四維三路6號9樓之一(A5室)電話：[phone]傳真：[phone]經理公司發言人經理公司發言人經理公司發言人經理公司發言人姓名：劉宗聖職稱：總經理電話：[phone]電子郵件：[e-mail]二二二二、、、、基金保管機構基金保管機構基金保管機構基金保管機構寶來環球趨勢傘型證券投資信託基金之關鍵資源證券投資信託基金名稱：臺灣中小企業銀行股份有限公司地址：台北市塔城街30號15樓網址：電話：[phone]三三三三、、、、受託管理機構受託管理機構受託管理機構受託管理機構無四四四四、、、、國外投資顧問公司國外投資顧問公司國外投資顧問公司國外投資顧問公司無五五五五、、、、國外受託保管機構國外受託保管機構國外受託保管機構國外受託保管機構寶來環球趨勢傘型證券投資信託基金之關鍵資源證券投資信託基金名稱：香港商香港上海匯豐銀行股份有限公司地址：台北市基隆路一段333號13樓網址：電話：[phone]六六六六、、、、基金保證機構基金保證機構基金保證機構基金保證機構無封裡七七七七、、、、受益憑證簽證機構受益憑證簽證機構受益憑證簽證機構受益憑證簽證機構無八八八八、、、、受益憑證事務代理機構受益憑證事務代理機構受益憑證事務代理機構受益憑證事務代理機構名稱：寶來證券投資信託股份有限公司地址：台北市民生東路二段141號6樓網址：電話：[phone]傳真：[phone]九九九九、、、、基金之財務報告簽證會計師基金之財務報告簽證會計師基金之財務報告簽證會計師基金之財務報告簽證會計師會計師：林安惠、洪玉美事務所：勤業眾信聯合會計師事務所地址：台北市民生東路三段156號12樓網址：電話：[phone]十十十十、、、、證券投資信託事業或基金信用評等機構證券投資信託事業或基金信用評等機構證券投資信託事業或基金信用評等機構證券投資信託事業或基金信用評等機構無十一十一十一十一、、、、公開說明書之陳列處所公開說明書之陳列處所公開說明書之陳列處所公開說明書之陳列處所、、、、分送及索取方式分送及索取方式分送及索取方式分送及索取方式公開說明書陳列處所：本基金經理公司、基金保管機構及各銷售機構均備有公開說明書。索取及分送方式：投資人可於營業時間免費前往索取或洽經理公司郵寄索取，或經由下列網站查詢。寶來投信網址：公開資訊觀測站網址：目目目目錄錄錄錄【基金概況】.........................................................................................................................................................3壹、基金簡介.........................................................................................................................................................3貳、基金性質.........................................................................................................................................................9參、經理公司、基金保管機構之職責...............................................................................................................10肆、基金投資.......................................................................................................................................................10伍、投資風險揭露...............................................................................................................................................16陸、收益分配.......................................................................................................................................................19柒、申購受益憑證...............................................................................................................................................19捌、買回受益憑證...............................................................................................................................................20玖、受益人之權利及費用負擔...........................................................................................................................22拾、基金之資訊揭露...........................................................................................................................................25拾壹、基金運用狀況...........................................................................................................................................27