宝盈策略增长股票型证券投资基金

宝盈策略增长股票型证券投资基金更新招募说明书基金管理人：宝盈基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二〇一〇年一月宝盈策略增长股票型证券投资基金更新招募说明书5－1重要提示本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金的募集已于2006年9月28日经中国证监会证监基金字【2006】195号《关于同意宝盈策略增长股票型证券投资基金募集的批复》审核同意，本招募说明书亦经过中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证昀低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。本基金基金合同自2007年1月19日起正式生效。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2010年1月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日。基金托管人中国农业银行对本招募说明书(更新)中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。宝盈策略增长股票型证券投资基金更新招募说明书5－2目录一、绪言.................................................................3二、释义.................................................................4三、基金管理人.............................................................8四、基金托管人............................................................23五、相关服务机构..........................................................26六、基金的募集............................................................35七、基金合同的生效........................................................38八、基金份额的申购和赎回..................................................39九、基金转换..............................................................47十、基金的投资............................................................55十一、基金的业绩..........................................................72十二、基金的财产..........................................................72十三、基金资产的估值......................................................73十四、基金的收益分配......................................................81十五、基金的费用与税收....................................................82十六、基金的会计与审计....................................................84十七、基金的信息披露......................................................85十八、风险揭示............................................................87十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................89二十、基金合同的内容摘要..................................................91二十一、基金托管协议的内容摘要...........................................108二十二、对基金份额持有人的服务...........................................116二十三、其他应披露事项...................................................119二十四、招募说明书存放及查阅方式.........................................122宝盈策略增长股票型证券投资基金更新招募说明书5－3一、绪言本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》以及其他法律法规和《宝盈策略增长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写，并经中国证监会核准。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人，其认购（或申购）基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《宝盈策略增长股票型证券投资基金基金合同》。宝盈策略增长股票型证券投资基金更新招募说明书5－4二、释义在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本合同、基金合同指《宝盈策略增长股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充中国指中华人民共和国大陆地区(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据基金合同所募集的宝盈策略增长股票型证券投资基金招募说明书指《宝盈策略增长股票型证券投资基金招募说明书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、销售机构及有关中介机构、基金募集安排、基金合同生效、基金日常申购及赎回、基金非交易过户、基金份额持有人权利义务及基金份额持有人大会、基金投资、基金费用及税收、基金财产及计价、基金收益及分配、基金会计及审计、基金信息披露制度、基金合同的终止及基金财产的清算、投资于基金的风险提示等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出购买申请的要约邀请文件，及其定期的更新业务规则指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》宝盈策略增长股票型证券投资基金更新招募说明书5－5中国证监会指中国证券监督管理委员会银行业监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指宝盈基金管理有限公司基金托管人指中国农业银行股份有限公司销售机构指基金管理人及基金代销机构基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构基金销售网点指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、过户、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记人指宝盈基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的机构基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金合同生效日指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金宝盈策略增长股票型证券投资基金更新招募说明书5－6备案手续后，基金合同生效的日期募集期指自基金份额发售之日起到基金募集结束之日止的时间段，昀长不超过3个月基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日T日指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购或发售指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行为发售公告指《宝盈策略增长股票型证券投资基金份额发售公告》申购指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为赎回指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务；为本条定义之目的，交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户基金转换指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人宝盈策略增长股票型证券投资基金更新招募说明书5－7管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金账户指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证基金资产总值指本基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和应收申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数的结果基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站不可抗力指本合同当事人无法预见、无法控制、无法避免且在本合同经基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易宝盈策略增长股票型证券投资基金更新招募说明书5－8三、基金管理人(一)基金管理人概况1、基金管理人基本情况名称：宝盈基金管理有限公司注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层成立时间：2001年5月18日法定代表人：李建生总经理：陆金海办公地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层注册资本：10000万元人民币电话：0755—83276688传真：0755—83515599联系人：葛俊杰2、基金管理人股权结构及组织结构本基金管理人是经中国证监会证监基金