投资建议书-百瑞恒益52号（中投新亚太结构化证券）-幻灯

百瑞恒益52号（结构化证券投资）投资建议书一.信托计划简介信托计划规模：3000万-4000万元，优先受益人信托资金不超过75%信托计划名称：百瑞恒益52号集合资金信托计划（结构化证券投资）信托计划期限：2年期优先受益人预期收益率:固定收益加浮动收益，固定收益为7%/年；浮动部分为信托财产支付固定收益后余额的5%。一般受益人：中投新亚太（河南）投资管理有限公司收益分配方式：信托收益每满一年分配一次132456资金运用方式：投资于公开发行的基金、股票、权证、国债、企业债、银行存款，以及中国银监会许可的其他金融工具等。77推介期：2009年6月10日-2009年7月9日（可提前成立）88二.投资亮点-安全性结构化设计结构化设计z加入信托计划的信托合同分为敞口合同和闭口合同。敞口合同是指认购一般受益权类型的信托合同，该类合同在信托计划存续期间可以追加或转出信托资金；闭口合同是指认购优先受益权类型的信托合同，该类合同在信托计划存续期间始终封闭。z优先受益人信托资金不超过信托计划规模的75%，一般受益人信托资金不低于信托计划规模的25%。z一般受益人以其信托受益权（包括其追加的信托资金）为限，保障信托计划应承担的费用支付、信托计划优先受益人收益的分配和信托资金的支付，以及承担受托人按照信托计划文件的规定进行止损操作和信托计划资产配置比例调整所造成的信托计划财产的损失。二.投资亮点-安全性操作流程操作流程z一般受益人每天向受托人提供具体交易建议，受托人依据一般受益人提供的交易建议，形成自主决策。z受托人成立证券交易室，并配备证券交易员，进行信托计划的具体交易操作。z受托人依据信托计划文件中关于配置比例、投资禁止及监控和调整等规定，对一般受益人交易建议进行形式审查；如一般受益人违反信托计划文件的相关规定，受托人有权拒绝执行交易建议；如一般受益人符合信托计划文件的相关规定，受托人应当按照一般受益人的交易建议进行操作。二.投资亮点-安全性补仓线：补仓线：90%90%z若信托计划财产净值低于信托计划本金的90%时，一般受益人应在该信托计划财产净值估值日的五个交易日内追加信托资金至信托计划，并保证追加信托资金后信托计划财产净值不低于信托计划本金的90%。z一般受益人从信托计划转出的资金金额以其追加进信托计划的资金金额为上限，且一般受益人保证其转出信托资金后信托计划财产净值不低于信托计划本金的100%。二.投资亮点-安全性止损操作止损操作出现下列情形之一，受托人将对信托计划财产进行强制止损操作，对所持有可交易证券全部按市价卖出：z连续五个交易日按照信托计划文件规定估算的信托计划财产净值低于信托计划本金的90%，而一般受益人在此期间未能按照信托计划文件规定追加信托资金，且在此期间信托计划财产净值始终低于信托计划本金的90%。z按照信托计划文件规定估算的任一交易日信托计划财产净值低于信托计划本金的85%。二.投资亮点-安全性组合投资组合投资信托计划的资产配置和证券品种投资比例为：z证券投资基金（不含货币市场基金）：信托计划财产净值的0-95%；z股票：不超过信托计划财产净值的80%；z现金类资产（含新股申购和货币市场基金）：信托计划财产净值的5-100%；z债券：信托计划财产净值0－95%；z权证：不超过信托计划财产净值的5%；z单一股票品种（不含单一证券投资基金）：不超过信托计划财产净值的20%。二.投资亮点-安全性动态监控动态监控z受托人实时监控资产配置状况，对因中签新股上市、证券市场波动、上市公司合并等因素致使不符合信托计划文件规定的资产配置比例的情形，受托人将及时进行调整，使得信托计划投资符合信托计划文件规定的资产配置比例。z因股票停盘等原因，导致受托人未在规定期限内完成动态调整的，受托人在停盘股票复盘后第一个交易日内，进行相应调整，使得信托计划投资符合信托计划文件规定的资产配置比例。三.投资亮点-收益性z当信托计划财产年净收益率≤7%时，受托人以一般受益人的信托受益权（包括一般受益人追加的信托资金）为限，保障优先受益人的下述年预期收益：z优先受益人的年预期收益＝7%×优先受益人信托资金总额；固定收益z当信托计划财产年净收益率7%时，z优先受益人的年预期收益＝7%×优先受益人信托资金总额+（信托计划财产年净收益率－7%)×信托计划本金×5%。超额收益三.投资亮点-收益性优先受益人预期收益率00.020.040.060.080.10.120.14050100150信托财产净收益率%优先受益人预期收益率z当信托计划财产净收益为50%时，优先受益人预期收益为9.15%；z当信托计划财产净收益为为100%时，优先受益人预期收益为11.65%。z当信托计划财产净收益为-10%时，优先受益人预期收益为7%；z当信托计划财产净收益为-15%时，优先受益人预期收益为7%。四.投资亮点-流动性时机好时机好在目前的市场格局下，证券价格整体走高，投资机会显现，财富增值效应明显。可转让可转让信托受益权可以进行依法转让、继承。五.当前证券市场形势概览1．2008年熊市行情中国证券市场从2007年10月至2008年10月，经历了为期一年的熊市，其中上证综指自2007年10月16日的最高点6124点，至2008年10月28日的最低点1664点，下跌了72.83%；深证成指自2007年10月10日的最高点19600点，至2008年10月28日的最低点5527点，下跌了71.8%。2．证券市场震荡走强自2008年10月28日证券市场触及底部以来，上证综指和深证成指分别走出一拨震荡走强的趋势，其中上证综指上涨至2629点，上涨60%，深成指上涨至10214点，涨幅84.8%，走出新一轮行情。上证综指走势图上证综指走势图深证成指走势图深证成指走势图为应对金融危机，中央提出“保增长、扩内需”方针，实施四万亿的投资计划，改善宏观经济基本面。根据最新的统计数据，多项主要经济指标趋于好转。作为实体经济晴雨表的证券市场后市可期决策层提出多个产业振兴规划，惠及产业、行业众多。六.一般受益人简介中投新亚太中投新亚太（河南）投资管理有限公司成立于2008年，注册资本3100万。作为一家投资类管理有限公司，主要经营证券投资、股权投资、投资管理、投资银行等工商执照允许的各项业务。公司秉承“诚信、诚信、再诚信；卓越、卓越、更卓越”的核心理念。以“凝聚行业精英，运用现代机制，打造全国性、国际化、一流卓越的资本经营平台；优化国民金融资产配置，满足国民财富增值需求，为股东创造最大投资回报”为公司宗旨。精深于证券投资、股权投资、投资管理、投资银行等优质金融服务业务。出众的投资业绩一流的投资团队卓越的投资理念严格的内控制度六.一般受益人简介六.一般受益人简介管理团队管理团队在公司投资团队中，凝聚了国内顶级的投资专家精英，他们主要为：z殷卫国曾任海通证券武汉分公司总经理、北方证券公司总裁，现任中投新亚太投资公司业务总裁，投资决策委员会委员。z何忠卿曾任万国证券财务总监，投资总监，现任中投新亚太投资公司财务总监，投资决策委员会委员。z郭腾远曾任银河证券深圳证券营业部总经理，现任中投新亚太投资公司CEO，投资决策委员会委员。z杜广才资深金融专家，原河南农业银行信贷处长，现任中投新亚太河南公司总裁，投资决策委员会委员。z李杰伟原中国银河证券公司副总裁。z罗善强原中国银河证券公司证券投资部总经理。六.一般受益人简介z在严格控制投资风险的条件下，通过发挥信息平台资源优势，深入调研、综合分析和动态跟踪各大类资产的风险收益因素，制定股票、债券等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围，实现管理资产的稳健持续增长。投资理念z自2008年10月28日，证券市场触底反弹；中投新亚太在稳健投资的经营基础上，基本上把握了此次证券市场上涨行情，其投资收益超过了40%。投资业绩z本信托计划为结构化证券产品，委托人根据投资者风险偏好的不同，设计了优先受益权和一般受益权；进一步通过补仓与止损条款和利益分配方案的设计，以实现信托目的。七.项目总论z整体看来，该项目风险可控、收益可观，具有较高的投资价值。八.投资须知投资起点金额为100万元，超出部分以1万元的整数倍递增。金额账户交款联系账户名称：百瑞信托有限责任公司开户银行：招商银行桐柏路支行账号:371902014510706可采用现金、银行卡、存折、直接汇款交款，公司将开通POS机，建议客户携带银联卡缴款。签约地址：郑州市金水路24号润华商务花园D座2楼。咨询电话：[phone]（全国免费）携带证件明细：自然人携带有效身份证件（居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口簿、文职干部证、警官证等）和银联卡；机构需携带营业执照、组织机构代码证副本原件及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书（加公章）、法定代表人身份证件复印件（加盖公章）、法定代表人的授权委托书（如有：法定代表人签字并加盖公章）、代理人的身份证件原件和复印件（如有：加盖公章）。九.百瑞信托与管理团队™百瑞信托有限责任公司是经中国银监会批准设立的非银行金融机构。注册地河南省郑州市。™2006年7月，“百瑞富诚”系列信托产品在《证券时报》主办的“首届优秀信托公司评选活动”中荣获“金融创新奖”。™2007年9月，在《证券时报》举行的最佳信托公司评选中，百瑞信托荣膺“最佳区域理财机构”称号。™2008年9月，在中国私人财富管理“聚宝盆”奖评选活动中，“百瑞富诚系列信托产品”荣获“中国最佳金融创新奖”。™信托经理：郭湘豫，30岁，硕士，具备银行、证券、期货、法律职业资格，具有丰富的信托业务审核和设计经验。™信托助理：张征争，女，27岁，管理学博士，主要研究方向为行为金融学。理财专线：800-883-6667（全国免费）