招商先锋证券投资基金

招商基金管理有限公司招商先锋基金更新招募说明书1招商先锋证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二○○五年一月十四日招商基金管理有限公司招商先锋基金更新招募说明书2重要提示招商先锋证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2004年4月14日中国证监会证监基金字〔2004〕54号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年6月1日正式生效。本基金为契约型开放式。招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。本更新招募说明书所载内容截止日为2004年11月30日，有关财务和业绩表现数据截止日为2004年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。本基金托管人中国银行股份有限公司已于2004年12月29日复核了本次更新的招募说明书。招商基金管理有限公司招商先锋基金更新招募说明书3目录一、绪言.........................................................................................................................................4二、释义.........................................................................................................................................4三、基金管理人...............................................................................................................................6四、基金托管人.............................................................................................................................14五、相关服务机构.........................................................................................................................20六、基金份额的申购、赎回和转换.............................................................................................24七、基金的非交易过户与转托管.................................................................................................32八、基金的投资.............................................................................................................................33九、基金的业绩.............................................................................................................................43十、基金的财产.............................................................................................................................44十一、基金资产估值.....................................................................................................................45十二、基金的收益分配.................................................................................................................48十三、基金的费用与税收.............................................................................................................49十四、基金的会计和审计.............................................................................................................50十五、基金的信息披露.................................................................................................................51十六、风险揭示与管理.................................................................................................................55十七、基金的终止与清算.............................................................................................................57十八、基金合同的内容摘要.........................................................................................................59十九、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................70二十、对基金份额持有人的服务.................................................................................................77二十一、其他应披露事项.............................................................................................................79二十二、招募说明书的存放及查阅方式.....................................................................................80二十三、备查文件.........................................................................................................................80招商基金管理有限公司招商先锋基金更新招募说明书4一、绪言招商先锋证券投资基金（以下简称“本基金”）由招商基金管理有限公司（“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《招商先锋证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定发起设立。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：基金或本基金：指招商先锋证券投资基金基金合同或本基金合同：指《招商先锋证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何修订和补充招募说明书：指《招商先锋证券投资基金招募说明书》基金份额发售公告：指《招商先锋证券投资基金份额发售公告》托管协议：指《招商先锋证券投资基金托管协议》《证券法》：指《中华人民共和国证券法》《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》中国证监会：指中国证券监督管理委员会基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基招商基金管理有限公司招商先锋基金更新招募说明书5金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金管理人或本基金管理人：指招商基金管理有限公司基金托管人：指中国银行股份有限公司基金份额持有人：指依法或依本基金合同、招募说明书取得并持有本基金任何基金份额的投资者注册登记人：指办理基金登记、注册、过户、清算和结算业务的机构，本基金的注册登记人指招商基金管理有限公司，或接受招商基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构ING：指本基金管理人的外方股东荷兰投资的母公司荷兰国际集团销售机构：指招商基金管理有限公司及其他本基金的基金份额发售机构代销机构或基金份额发售机构：指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构基金投资者：指个人投资者和机构投资者个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体、其他组织以及合格的境外机构投资者合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定条件，可投资于中国证券市场的境外投资者基金合同终止日：指本基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期基金募集期：指自招募说明书约定的基金份额开始发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月存续期：指基金合同生效并存续的不定期之期限开放日：指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证