易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资

易方达上证中盘交易型开放式易方达上证中盘交易型开放式易方达上证中盘交易型开放式易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金指数证券投资基金指数证券投资基金指数证券投资基金基金合同基金合同基金合同基金合同基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人：：：：易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司基金托管人基金托管人基金托管人基金托管人：：：：中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司基金合同2目目目目录录录录第一部分第一部分第一部分第一部分前言和释义前言和释义前言和释义前言和释义3前前前前言言言言3释释释释义义义义5第二部分第二部分第二部分第二部分基金的基本情况基金的基本情况基金的基本情况基金的基本情况11第三部分第三部分第三部分第三部分基金份额的发售基金份额的发售基金份额的发售基金份额的发售12第四部分第四部分第四部分第四部分基金备案基金备案基金备案基金备案14第五部分第五部分第五部分第五部分基金份额折算与变更登记基金份额折算与变更登记基金份额折算与变更登记基金份额折算与变更登记15第六部分第六部分第六部分第六部分基金份额的交易基金份额的交易基金份额的交易基金份额的交易16第七部分第七部分第七部分第七部分基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回基金份额的申购与赎回18第八部分第八部分第八部分第八部分基金的非交易过户等其他业务基金的非交易过户等其他业务基金的非交易过户等其他业务基金的非交易过户等其他业务22第九部分第九部分第九部分第九部分基金认购基金认购基金认购基金认购、、、、申购和赎回等业务的代理申购和赎回等业务的代理申购和赎回等业务的代理申购和赎回等业务的代理23第十部分第十部分第十部分第十部分基金合同当事人及权利义务基金合同当事人及权利义务基金合同当事人及权利义务基金合同当事人及权利义务24第十一部分第十一部分第十一部分第十一部分基金份额持有人大会基金份额持有人大会基金份额持有人大会基金份额持有人大会32第十二部分第十二部分第十二部分第十二部分基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人、、、、基金托管人的更换条件和程序基金托管人的更换条件和程序基金托管人的更换条件和程序基金托管人的更换条件和程序41第十三部分第十三部分第十三部分第十三部分基金的托管基金的托管基金的托管基金的托管44第十四部分第十四部分第十四部分第十四部分基金份额的登记基金份额的登记基金份额的登记基金份额的登记45第十五部分第十五部分第十五部分第十五部分基金的投资基金的投资基金的投资基金的投资46第十六部分第十六部分第十六部分第十六部分基金的财产基金的财产基金的财产基金的财产50第十七部分第十七部分第十七部分第十七部分基金资产估值基金资产估值基金资产估值基金资产估值51第十八部分第十八部分第十八部分第十八部分基金费用与税收基金费用与税收基金费用与税收基金费用与税收56第十九第十九第十九第十九部分部分部分部分基金的收益与分配基金的收益与分配基金的收益与分配基金的收益与分配59第二十部分第二十部分第二十部分第二十部分基金的会计与审计基金的会计与审计基金的会计与审计基金的会计与审计61第二十一部分第二十一部分第二十一部分第二十一部分基金的信息披露基金的信息披露基金的信息披露基金的信息披露62第二十二部分第二十二部分第二十二部分第二十二部分基金基金基金基金合同的变更合同的变更合同的变更合同的变更、、、、终止与基金财产的清算终止与基金财产的清算终止与基金财产的清算终止与基金财产的清算68第二十三部分第二十三部分第二十三部分第二十三部分违约责任违约责任违约责任违约责任71第二十四部分第二十四部分第二十四部分第二十四部分争议的处理和适用的法律争议的处理和适用的法律争议的处理和适用的法律争议的处理和适用的法律72第二十五部第二十五部第二十五部第二十五部分分分分基金合同的效力基金合同的效力基金合同的效力基金合同的效力73第二十六部分第二十六部分第二十六部分第二十六部分其他事项其他事项其他事项其他事项74第二十七部分第二十七部分第二十七部分第二十七部分基金合同内容摘要基金合同内容摘要基金合同内容摘要基金合同内容摘要75基金合同3第一部分第一部分第一部分第一部分前言和释义前言和释义前言和释义前言和释义前前前前言言言言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当基金合同4以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。基金合同5释释释释义义义义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》元中国法定货币人民币元基金或本基金依据《基金合同》所募集的易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金交易型开放式指数证《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实券投资基金施细则》定义的“交易型开放式指数基金”招募说明书《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金合同6基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议基金管理人与基金托管人签订的《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》中国证监会中国证券监督管理委员会银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人易方达基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；发售代理机构基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构发售协调人基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构申购赎回代理券商基金管理人指定的、在基金合同生效后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司，又称为代办证券公司基金代销机构发售代理机构和申购赎回代理券商销售机构基金管理人及基金代销机构基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点登记结算业务《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务登记结算机构中国证券登记结算有限责任公司《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利基金合同7并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人机构投资者符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间日/天公历日月公历月工作日上海证券交易所的正常交易日开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日自T日起第n个工作日（不包含T日）认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金合同8份额的行为申购基金合同生效后，投资者按本基金合同规定的条件，以申购赎回清单规定的对价向基金管理人购买基金份额的行为赎回基金合同生效后，基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额，以取得申购赎回清单所规定对价的行为申购赎回清单由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件申购对价投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价赎回对价基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价组合证券本基金标的指数所包含的全部或部分证券标的指数中证指数公司编制并发布的上证中盘指数及其未来可能发生的变更完全复制法一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的现金替代申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金现金差额最小申购赎回单位的资产净值与按T日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的最小申购、赎回单位数量计算基金合同9最小申购、赎回单位本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍基金份额参考净值指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回清单和组合证