市场失灵和微观经济政策(高鸿业第五版)

西方经济学微观第十一章1第十一章市场失灵和微观经济政策西方经济学微观第十一章2教学目的通过本章的学习，理解市场机制并不能自动实现资源的最优配置，由于信息不完全、外部性、公共物品的生产以及垄断的存在，都会导致市场失灵；从而为政府运用微观经济政策干预经济运行奠定了理论基础。教学重点：垄断如何造成市场低效率；外部影响怎样造成资源配置失当；教学难点：对外部影响和科斯定理的理解西方经济学微观第十一章3教学内容一、垄断二、外部影响三、公共物品和公共资源西方经济学微观第十一章4市场失灵市场失灵：是市场机制在不少场合会导致资源不能有效配置，即导致无效率的一种状况。也是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。市场失灵的情况（1）垄断（2）外部影响（外部性）（3）公共物品（4）不完全信息西方经济学微观第十一章5第一节垄断西方经济学微观第十一章6一、垄断与低效率QPAC=MCOQ*GMRaDPmP*bQm问题：a、b两点当中，哪一点满足帕雷托最优条件?西方经济学微观第十一章7一、垄断与低效率垄断厂商根据利润最大化原则生产产量Qm，垄断价格为Pm，高于边际成本，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在帕累托改进的余地。如果能够设法使产量从垄断水平Qm增加到最优水平Q*，则就实现了帕累托最优。西方经济学微观第十一章8当P＝P*时，生产者剩余为0消费者剩余为adP*总福利为adP*当P＝Pm时，生产者剩余为cbPmP*消费者剩余为bdPm总福利为cbdP*垄断和低效率p*q*qmbcapmAC=MC0PqDdMRdp*q*qmbcapmAC=MC0PqDMR垄断和低效率西方经济学微观第十一章9低效率的原因实际中均衡产量不在帕累托最优状态的原因：垄断厂商和消费者间难以达成相互满意的一致意见，具体表现在以下几个方面：（1）垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；（2）消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上不能达成一致意见；（3）无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处。西方经济学微观第十一章10结论凡是在带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说，只要厂商面临的需求曲线是向右下方倾斜的，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。西方经济学微观第十一章11二、寻租理论1、寻租活动为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的非生产性的寻利活动。2、寻租的代价花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。3、寻租案例西方经济学微观第十一章12寻租案例据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中,通过”内部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地方干部栽在这家上市公司上｡“康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫､中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品｡当时公司发展势头很好,可是总经理童施建､党委书记张建萍的共同看法则是,企业只有上市才能圈到大量的钱,因此只要能拿来批文,可以不惜血本公关｡西方经济学微观第十一章13寻租案例于是,公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管部委､证监会,八方出击,以购送内部职工股的手段进行‘资本营运’｡如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关,一路绿灯,终于在北京拿到了1798.44万股的额度上市批文｡据有关部门调查,在康赛集团股票案中,受牵连的除了两名部级干部外,还有黄石市委原书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利35万元)､黄石建行原行长王建华(为康赛筹资托市受贿50万元)等一大批地方官员｡”(新闻原稿节选)西方经济学微观第十一章14从医药业的寻租行为看制度创新的必要性－－中国软科学据估计，“七五”期间，我国财政收入平均年递增10％，而公费劳保医疗支出却平均年增23％。1992年医疗费支出约为400亿元，有人估计其中存在的租金至少有20亿元。另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从租金转化而来，其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。我们从一个例子可以大致明白租金的比例程度：一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅3.40元，在济南各医院，最低价已达13.30元，最高价为68元，中间价则为20—50元，其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。西方经济学微观第十一章15三、对垄断的公共管制1、对成本递增行业的管制Qm对垄断的管制：递增成本pmCMCACA0PQDdMRBp0Q0Dp1Q1P=AC，厂商的经济利润为0。P=MC，厂商获得超额利润。西方经济学微观第十一章162、对成本递减行业的管制对垄断的管制：递减成本MR0PQp0Q0dpmQmDABACp1Q1P=AC，厂商的经济利润为0。P=MC，厂商亏损。西方经济学微观第十一章17四、反托拉斯法一、反托拉斯法政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉斯法。西方经济学微观第十一章18二、反托拉斯法的种类1860－1950年美国国会制定了一系列法案反对垄断，其中主要有6种：1、谢尔曼法（1890）、2、克莱顿法（1914）、3、联邦贸易委员会法（1914）、4、罗宾逊－帕特曼法（1936）、5、惠特－李法（1938）、6、塞勒－凯弗维尔法（1950），统称反托拉斯法。西方经济学微观第十一章19执行机构联邦贸易委员会司法部反托拉斯局反不正当贸易行为反垄断活动处罚由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑反托拉斯反托拉斯的执行机构及处罚西方经济学微观第十一章20反托拉斯法美国是最早制订反垄断法的国家。美国的第一部反垄断法是1890年颁布的《谢尔曼法》，其全称是《保护贸易及商业不受非法限制与垄断危害的法案》，主要内容包括：禁止竞争对手串通起来控制市场和企业的垄断行为，禁止一切限制贸易的托拉斯和其他形式的合作，禁止一切垄断行为。《谢尔曼法》的颁布标志着现代反垄断法的产生。西方经济学微观第十一章21反托拉斯法1914年颁布的《联邦贸易委员会法》、同年颁布的《克雷顿法》、1936年颁布的《罗宾逊—帕特曼法》、1950年颁布的《塞勒—凯弗维尔法》都是有关反垄断的法律。今天，美国在联邦和各州一级都有反托拉斯法，并由刑事诉讼和民事诉讼法庭来保证其贯彻执行。西方经济学微观第十一章22反托拉斯法发达国家普遍制定了反垄断的有关法律。德国分别于1896年和1957年制定了《反不正当竞争法》和《反限制竞争法》，日本仿照美国的反托拉斯法于1947年4月颁布了《关于禁止私人垄断和确保公平法》，并在以后多次对该法律进行了修改。20世纪60、70年代，各市场经济国家相继制定和实施了本国的反垄断法，主要有澳大利亚、加拿大、法国、西班牙等。西方经济学微观第十一章23反托拉斯法在市场经济发达国家的影响和带动下，一大批发展中国家在向市场经济转轨过程中，也相继制定了本国的反垄断法，主要有韩国、俄罗斯、匈牙利、印度等。到目前为止，全世界已经有一百多个国家制定了反垄断法。西方经济学微观第十一章24第二节外部影响西方经济学微观第十一章25一、外部影响及其分类1.含义：所谓外部影响或外部性，就是指一个经济行为主体的经济活动对社会其他成员造成的影响而未将这些影响计入市场交易的成本与价格中。西方经济学微观第十一章262.分类外部影响有两种类型，一是消费或生产上的外部经济，一是消费或生产上的外部不经济。生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。养蜂业在生产蜂蜜的过程中帮助果树传授花粉；出现生产的外部经济时,生产的社会成本小于生产者的私人成本，市场的均衡产量小于社会的最优量，如技术发明。西方经济学微观第十一章272.分类生产的外部不经济：当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。工业生产将污水排入河中，对社会其他成员造成危害；生产的外部不经济：生产的社会成本大于生产者的私人成本，市场的均衡产量大于社会的最优量，如污染。西方经济学微观第十一章28生产的外部经济和生产的外部不经济S社会成本DQP均衡最优生产的外部不经济社会成本SDQP均衡最优生产的外部经济西方经济学微观第十一章292.分类消费的外部经济：当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。春节放焰火，其他人也可欣赏；消费的外部经济：消费的社会价值大于私人价值，均衡数量小于社会最优量，如私人花园。西方经济学微观第十一章302.分类消费的外部不经济：当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。吸烟使同处一室的人身体健康受到危害。消费的外部不经济：消费的社会价值小于私人价值，均衡数量大于社会最优量，如吸烟，开车。西方经济学微观第十一章31S社会价值DQP均衡最优消费的外部不经济S社会价值DQP均衡最优消费的外部经济西方经济学微观第十一章32案例：1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。西方经济学微观第十一章33案例：另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例——苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。西方经济学微观第十一章34二、外部影响和资源配置失当在外部经济的情况下某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp＜Vs。若某人采取行动所遭受的私人成本大于私人收益而小于社会收益，则Vp＜Cp＜Vs，从个人角度采取行动是不利的。个人损失：Cp－Vp社会收益：Vs－Vp在外部经济的情况下，私人活动的水平低于社会要求的水平。西方经济学微观第十一章35在外部不经济的情况下某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本：Cp＜Cs。若某人采取行动所得到的私人收益大于私人成本而小于社会成本，则Cp＜Vp＜Cs，从个人角度采取行动是有利的。个人得到的好处：Vp－Cp社会遭受的损失：Cs－Cp在外部不经济的情况下，私人活动的水平高于社会所要求的水平。图表分析外部不经济西方经济学微观第十一章36资源配置失当：生产的外部不经济PXMC+MEMCD=MRX**OPxX*社会边际成本大于私人边际成本西方经济学微观第十一章37案例：当火车驶过农田的时候20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。西方经济学微观第十一章38列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是