机会股票型证券投资基金基金合同

富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同目录一、前言和释义..................................................................................................................................1二、基金的基本情况..........................................................................................................................89121322303841424455576465687071778081828384108三、基金份额的发售..........................................................................................................................四、基金备案....................................................................................................................................五、基金份额的申购和赎回............................................................................................................六、基金合同当事人及权利义务....................................................................................................七、基金份额持有人大会................................................................................................................八、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序........................................................................九、基金的托管................................................................................................................................十、基金份额的注册登记................................................................................................................十一、基金的投资............................................................................................................................十二、基金的财产............................................................................................................................十三、基金资产估值........................................................................................................................十四、交易的清算与交割..............................................................................................................十五、基金的费用与税收................................................................................................................十六、基金的收益与分配................................................................................................................十七、基金的会计与审计................................................................................................................十八、基金的信息披露....................................................................................................................十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................................................二十、违约责任................................................................................................................................二十一、争议的处理和适用的法律................................................................................................二十二、基金合同的效力................................................................................................................二十三、其他事项............................................................................................................................二十四、基金合同摘要....................................................................................................................二十五、合同当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日..............................................富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同一、前言和释义前言（一）订立《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“《基金合同》”）的目的、依据和原则1.订立基金合同的目的订立本基金合同的目的是为了保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作。2.订立本基金合同的依据订立《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号基金合同的内容与格式》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知》（以下简称《通知》）及其他有关规定。3、订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。其中基金管理人和基金托管人自本基金合同签订生效之日起即成为本基金合同当事人，投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。1富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同（三）本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的昀低收益。（四）《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。释义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》指《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中华人民共和国现时有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、地方法规、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》《试行办法》指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》《通知》《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管2富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同理试行办法有关问题的通知》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金《招募说明书》指《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金招募说明书》，即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充《发售公告》指《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金份额发售公告》《业务管理规则》指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》。凡与本公司开放式基金业务相关的基