第13讲第四章第二节证券经纪业务的营运管理(二)(XXXX

（3）境内合伙企业、创业投资企业申请变更客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户变更申请表》，提交营业执照及复印件、变更后的合伙协议或创业投资企业合同及章程（公章）；发证机关出具有关变更证明及复印件、变更后的执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人是法人或其他组织的，提供委派代表有效身份证明文件及复印件，接任代表的有效身份证明文件及复印件，接任委派书变更后全体合伙人或投资者名录、涉及变更合伙人或投资者有效身份证明文件及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（公章），加盖公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书。有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字，执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效，是否通过年检，如执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。　　对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织名称、有效身份证明文件号码、执行事务合伙人或负责人、其他合伙人或投资者企业类型、营业期限发生变更，证券公司应督促其按规定办理变更手续，对于联系地址、联系电话等信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统及登记结算系统中予以修改。　　（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（5）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存（6）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。（7）将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内变更相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新证券账户卡交申请人，获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户资料变更手续。　5.5.5.5.证券账户合并证券账户合并证券账户合并证券账户合并（1）自然人申请合并：填写“合并证券账户申请表”，并提交拟合并证券账户卡及复印件，有效身份证明文件及复印件，客户委托他人代办，需提供经公证的委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。　（2）法人申请合并：填写“合并证券账户申请表”，并提交拟合并证券账户卡及复印件，法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件，经办人有效身份证明文件及复印件境内法人还需要提供加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人有效身份证明文件复印件。法定代表人授权合并证券账户委托书。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。　（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（5）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。（6）将被合并证券账户卡收缴存档，并按规定的数据格式将合并的证券账户资料报送中国结算公司，中国结算公司审核合格后，实时办理合并手续，并将被合并的账户注销6.6.6.6.证券账户注销证券账户注销证券账户注销证券账户注销（1）自然人申请注销：填写“注销证券账户申请表”，并提交没有证券余额的证券账户卡，有效身份证明文件及复印件，客户委托他人代办，需提供经公证的委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。（2）法人申请注销：填写“注销证券账户申请表”，并提交没有证券余额的证券账户卡，法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件，经办人有效身份证明文件及复印件境内法人还需要提供加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人授权注销证券账户委托书、法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。（3）境内合伙企业、创业投资企业申请注销：企业依法解散，清算人应自清算结束日起15日内申请注销，经办人填写“注销证券账户申请表”，提交证券账户卡，企业有效身份证明文件及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件，清算人对经办人授权委托书。（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（5）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（6）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。（7）将被注销证券账户卡收缴存档，并按规定的数据格式将注销的证券账户资料报送中国结算公司，中国结算公司审核合格后，实时办理注销手续。7.7.7.7.非交易过户。非交易过户。非交易过户。非交易过户。（1）自然人因遗产继承办理公众股非交易过户：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。（2）自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将申请表及资料交营业部分管负责人审核；营业部分管负责人在股份非交易过户申请表上实时审核签字后交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还申请人，其余资料留存。（5）经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。（6）按照中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送（中国结算深圳分公司）或传真至公司经纪业务管理部门（上海证券的非交易过户）。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国结算公司。（7）收市后经办人将留存资料交业务主管存档。（8）经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。（三）资金账户的管理及操作规范（三）资金账户的管理及操作规范（三）资金账户的管理及操作规范（三）资金账户的管理及操作规范资金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、指定客户资金存管银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。1.1.1.1.资金账户开立。资金账户开立。资金账户开立。资金账户开立。（1）一般要求：客户开立资金账户，到证券公司营业部柜台书面申请，出示有效身份证明文件。客户开立资金账户，必须签署《证券交易委托代理协议书》《风险揭示书》《买者自负承诺函》（一式两份）《客户资金第三方存管协议书》（一式三份），一份客户留存，一份营业部存档，《客户资金第三方存管协议书》一份交付指定商业银行。营业部在为客户开户前须对投资者进行入市风险教育，进行客户身份识别，审核客户申请资料，查验资料真实性、有效性、完整性及一致性，留存客户申请资料，查验无误后在经纪业务账户管理系统予以登记。开立资金账户时，依据客户书面申请设置证券交易委托方式、服务品种、存管或银证转账银行，由客户自行设置密码。营业部对客户证券账户卡复印件，有效身份证明文件复印件，《证券交易委托代理协议书》《风险揭示书》《买者自负承诺函》、业务申请表、代理人身份证复印件留存归档，按资金账号排序，专库专人管理。（（（（2222）资金账户开户操作规范）资金账户开户操作规范）资金账户开户操作规范）资金账户开户操作规范A、开户申请：第一，自然人客户客户本人办理：提交证券账户卡及复印件，有效身份证明文件及复印件，拟选择指定商业银行借记卡，签署《证券交易委托代理协议书》等相关协议，承诺函等必备文件。委托他人代办开户：委托他人代办开户：委托他人代办开户：委托他人代办开户：代办人需提供经公证的委托开立资金账户代办书、委托人的有效身份证明文件及复印件、证券账户卡及复印件，代办人有效身份证明文件及复印件。授权他人代理证券交易：授权他人代理证券交易：授权他人代理证券交易：授权他人代理证券交易：委托人、代理人一起到营业部，同时提交委托人的有效身份证明文件及复印件、证券账户卡及复印件，代办人有效身份证明文件及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书，如委托人无法临柜办理，须向营业部提交经国家公证机关公证或我国驻外使馆认证的授权委托书。第二，法人客户：第二，法人客户：第二，法人客户：第二，法人客户：要求法人客户指定合法代理人，提交营业执照正本（或副本），或注册登记证书加盖公章的复印件，加盖公章的法人代表证明书原件法人身份证复印件，法人同名证券账户卡及复印件，由法人签署的法人授权开立资金账户委托书，由法人签章并加盖公章的客户授权委托书，银行结算账户证明文件原件，代理人身份证明原件及复印件，签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份）境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。授权委托书写明授权权限、期限。BBBB、查验和复核、查验和复核、查验和复核、查验和复核经办人查验自然人开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性。a、申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实，证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致，《证券交易委托代理协议书》上所有填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整。b、查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得已他人名义开立资金账户进行证券交易。客户所提交的材料是否完整齐全，是否在有效期内，是否办理过年检等；证券账户卡及复印件机构的名称是否与企业法人营业执照或注册登记证书上的机构名称一致；法定代表人证明书和法定代表人身份证明复印件是否一致；《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息时候否与提交的资料一致、完整；《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致。c、查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性。授权委托书上的代理人姓名和实际代理人本人身份证及其复印件是否一致、真实性。d、通过登记结算系统查验客户提交证券账户卡状态，核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，且不属于在登记结算系统作单独管理的休眠账户或不合格账户的，营业部方可为客户办理新开资金账户手续。如客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致，或者属于在登记结算系统作单独管理的休眠账户、不合格账户的，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。CCCC、电脑开户。、电脑开户。、电脑开户。、电脑开户。为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，同时要求客户设定资金密码和交易密码（开通网上交易的客户还需设定通讯密码），并告诫客户注意密码的自我保密。将客户指定的存管银行及提交的银行借记卡号输入柜台交易系统将代理人姓名、代理期限及代理权限输入柜台交易系统（账户操作权限必须与代理人操作权限一致）。将客户选择的委托方式及交易品种等输入柜台交易系统（有的交易品种须单独签署相关协议，输入时如涉及这些品种应核对是否签署相关协议等）。D、打印柜台交易系统“客户账户基本信息表”（一式两联），交由客户签名确认。E、经办人将客户递交的所