第36讲第八章第三节证券市场的自律管理(一)(XXXX年新

8.38.38.38.38.38.38.38.3证券市场的自律管理证券市场的自律管理证券市场的自律管理证券市场的自律管理证券市场的自律管理证券市场的自律管理证券市场的自律管理证券市场的自律管理一、证券交易所的自律管理一、证券交易所的自律管理一、证券交易所的自律管理一、证券交易所的自律管理一、证券交易所的自律管理一、证券交易所的自律管理一、证券交易所的自律管理一、证券交易所的自律管理　　　　　　　　　　　　　　　　根据根据《《证券交易所管理办法证券交易所管理办法》》，证券交易所的监管职能包，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。司进行管理。((((((((一一一一一一一一))))))))证券交易所的主要职能证券交易所的主要职能证券交易所的主要职能证券交易所的主要职能证券交易所的主要职能证券交易所的主要职能证券交易所的主要职能证券交易所的主要职能【【【【【【【【要点要点要点要点要点要点要点要点】】】】】】】】1.1.为组织公平的集中交易提供保障。为组织公平的集中交易提供保障。2.2.提供场所和设施。提供场所和设施。3.3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。予以公布。　　　　　　　　　　　　　　　　4.4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准5.5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。常的交易情况提出报告。6.6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。其依法及时、准确地披露信息。7.7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施采取技术性停牌的措施;;因不可抗力的突发性事件或者为维护因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。((((((((二二二二二二二二))))))))证券交易所的一线监管权力证券交易所的一线监管权力证券交易所的一线监管权力证券交易所的一线监管权力证券交易所的一线监管权力证券交易所的一线监管权力证券交易所的一线监管权力证券交易所的一线监管权力【【【【【【【【要点要点要点要点要点要点要点要点】】】】】】】】　　　　　　　　　　　　　　　　证券交易所作为一线监管者，修订后的证券交易所作为一线监管者，修订后的《《证券法证券法》》在保留在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下监管权力证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下监管权力1.1.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。报国务院证券监督管理机构备案。2.2.对证券对证券((包括股票和公司债券包括股票和公司债券))的上市交易申请行使审核权。的上市交易申请行使审核权。3.3.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。使决定权。　　　　4.4.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出其公司债券上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，我国的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，我国《《证券证券法法》》第六十二条规定当事人第六十二条规定当事人““可以向证券交易所设立的复核可以向证券交易所设立的复核机构申请复核机构申请复核””。。((((((((三三三三三三三三))))))))对证券交易活动的管理对证券交易活动的管理对证券交易活动的管理对证券交易活动的管理对证券交易活动的管理对证券交易活动的管理对证券交易活动的管理对证券交易活动的管理　　根据　　根据《《证券交易所管理办法证券交易所管理办法》》，证券交易所应当就证券交，证券交易所应当就证券交易的种类和期限，证券交易方式和操作程序，证券交易中的禁易的种类和期限，证券交易方式和操作程序，证券交易中的禁止行为，清算交割事项，交易纠纷的解决，上市证券的暂停、止行为，清算交割事项，交易纠纷的解决，上市证券的暂停、恢复与取消交易，开市、收市、休市及异常情况的处理，交易恢复与取消交易，开市、收市、休市及异常情况的处理，交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准，对违反交易规则行手续费及其他有关费用的收取方式和标准，对违反交易规则行为的处理规定，证券交易所证券信息的提供和管理，股价指数为的处理规定，证券交易所证券信息的提供和管理，股价指数的编制方法和公布方式，其他需要在交易规则中规定的事项等的编制方法和公布方式，其他需要在交易规则中规定的事项等制定具体的交易规则。制定具体的交易规则。《《证券交易所管理办法证券交易所管理办法》》规定，证券交易所应当以适当方规定，证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券社会公布。证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易情况和其他公开披露的信息，并有平等的交易机市场的交易情况和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。会。((((((((四四四四四四四四))))))))证券交易所对会员的管理证券交易所对会员的管理证券交易所对会员的管理证券交易所对会员的管理证券交易所对会员的管理证券交易所对会员的管理证券交易所对会员的管理证券交易所对会员的管理【【解释解释】】证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让该席位必须按照证券交易所的有关规定由管理，会员转让该席位必须按照证券交易所的有关规定由证券交易所审批，严格会员将席位全部或者部分以出租或证券交易所审批，严格会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。者承包等形式交由其他机构和个人使用。((((((((五五五五五五五五))))))))证券交易所对上市公司的管理证券交易所对上市公司的管理证券交易所对上市公司的管理证券交易所对上市公司的管理证券交易所对上市公司的管理证券交易所对上市公司的管理证券交易所对上市公司的管理证券交易所对上市公司的管理　　　　《《证券交易所管理办法证券交易所管理办法》》规定，证券交易所应当根据有关规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则。市规则。二、中国证券业协会的自律管理二、中国证券业协会的自律管理二、中国证券业协会的自律管理二、中国证券业协会的自律管理二、中国证券业协会的自律管理二、中国证券业协会的自律管理二、中国证券业协会的自律管理二、中国证券业协会的自律管理【【【【【【【【要点要点要点要点要点要点要点要点】】】】】】】】　　证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中　　证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于国证券业协会正式成立于l991l991年年88月月2828日，是依法注册的具有独日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司自律组织。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。并报中国证监会备案。自自19911991年成立以来，中国证券业协会分别于年成立以来，中国证券业协会分别于l991l991年年88月、月、l999l999年年1212月、月、20022002年年77月和月和20072007年年11月召开了月召开了44次会员大会。随着次会员大会。随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行““自自律、服务、传导律、服务、传导””三大职能。三大职能。((((((((一一一一一一一一))))))))中国证券业协会的职责（了解）中国证券业协会的职责（了解）中国证券业协会的职责（了解）中国证券业协会的职责（了解）中国证券业协会的职责（了解）中国证券业协会的职责（了解）中国证券业协会的职责（了解）中国证券业协会的职责（了解）((((((((二二二二二二二二))))))))中国证券业协会的自律管理职能中国证券业协会的自律管理职能中国证券业协会的自律管理职能中国证券业协会的自律管理职能中国证券业协会的自律管理职能中国证券业协会的自律管理职能中国证券业协会的自律管理职能中国证券业协会的自律管理职能【【解释解释】】根据根据20112011年年66月月2424日中国证券业协会第五次会员大会日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的审议通过的《《中国证券业协会章程中国证券业协会章程》》，协会依据行业规范发，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责。展的需要，行使下列自律管理职责。【【解释解释】】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：1.1.1.1.1.1.1.1.对会员单位的自律管理。对会员单位的自律管理。对会员单位的自律管理。对会员单位的自律管理。对会员单位的自律管理。对会员单位的自律管理。对会员单位的自律管理。对会员单位的自律管理。(1)(1)规范业务，制定业务指引。规范业务，制定业务指引。(2)(2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。(3)(3)制定行业公约，促进公平竞争。制定行业公约，促进公平竞争。2.2.2.2.2.2.2.2.对从业人员的自律管理。对从业人员的自律管理。对从业人员的自律管理。对从业人员的自律管理。对从业人员的自律管理。对从业人员的自律管理。对从业人员的自律管理。对从业人员的自律管理。(1)(1)从业人员的资格管理。从业人员的资格管理。(2)(2)后续职业培训。后续职业培训。(3)(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。制定从业人员的行为准则和道德规范。(4)(4)从业人员诚信信息管理。从业人员诚信信息管理。【【【【【【【【例题例题例题例题例题例题例题例题········判断题判断题判断题判断题判断题判断题判断题判断题】】】】】】】】中国证券业协会的职责包括对证券交易所