研究真实世界的经济学

研究真实世界的经济学—新制度经济学缘起、边界与发展诺奖获得者•科斯；1991•诺斯；1993•威廉姆森；奥斯特罗姆：2009•布坎南（1986）、哈耶克（1974）、斯蒂格勒（1982）、阿玛蒂亚·森（1998）？引言：中国农村的家庭联产承包制1978年安徽凤阳县小岗村，18户；“分田密约”，藏品号为GB54563“分田密约”•1978年安徽凤阳县小岗村的“分田密约”，这份密约写到：1978年12月，地点：严立华家。–我们分田到户，每户户主签字盖章，如此后能干，每户保证完成每户全年上交和公粮，不在（再）向国家伸手要钱要粮，我们干部作（坐）牢杀头也于（甘）心，大家社员也保证把我们的小孩养活到18岁。•1978年-2001年中国农民人均纯收入13319139768615771926209021612210225323480500100015002000250019781980198519901995199619971998199920002001单位：元人民币问题•1978年以来中国的可耕地并没有增加，人口在持续增加，其他自然资源没有明显的变化，为什么农业产值有了数倍的增加，农民的人均纯收入也有了大幅度的提高，导致这些变化的主要原因是什么？可能的答案•气候条件？•投资增加？•技术变化？•人力资本增加？•产权制度变化？问题续（一）•1、近代中国衰落或西方世界兴起的原因何在？•2、中国的渐进式制度变迁优于俄罗斯、东欧的激进式制度变迁吗？•3、腐败问题：外界诱惑、思想觉悟还是制度问题？•4、为什么国有企业的整体绩效比非国有企业差？–2009年世界500强排行中国43家，2010年54家问题续（二）•5、人们买东西为什么喜欢就近？•6、为什么在家千般好出门万事难？•7、找朋友为什么要找比较了解一点的？•8、世界上为什么会有偷窃？•9、野生河鱼、家养与人工养鱼、海鱼的命运有什么不同？•10、商场一定是一个企业吗？主要内容•一、什么是新制度经济学？•二、新制度经济学的缘起•三、新制度经济学的边界•四、新制度经济学的研究方法•五、新制度经济学的发展一、什么是新制度经济学？•1、新制度经济学是“经济学”•2、新制度经济学是“制度的”•3、新制度经济学是“新的”1、新制度经济学是“经济学”TheNIEis“Economics”•新制度经济学（NewInstitutionalEconomics，NIE)是由威廉姆森1975年首先使用，以与“旧制度经济学（OIE)”相区分。•新制度经济学的创始人科斯对该概念并不中意。他更中意的是“现代制度经济学”（ModernInstitutionalEconomics）1、新制度经济学是“经济学”TheNIEis“Economics”•研究对象？•研究方法？–新制度经济学是对新古典经济学的修正，而非旧制度经济学的发展新制度经济学是对新古典经济学的“修正”•库恩：范式•拉卡托斯：科学研究纲领–一份研究纲领由不变的“硬核”和可变的“保护带”两部分组成。•“保护带”重新调整——“修正”；•“硬核”的改变——新的研究纲领（或范式）。新古典经济学的“硬核”和“保护带”•新古典经济学的内核：–稳定性偏好、理性选择、相互作用的均衡结构•新古典经济学的“保护带”：–主体面临特定环境的约束；–主体拥有特定的关于环境的信息；–研究特定的相互作用的方式。新制度经济学对新古典经济学保护带的修正•制度内生化；•有限理性；•不完全信息；•环境不确定性；•交易费用大于０。2、新制度经济学是“制度的”TheNIEis“Institutional”•何谓制度？–Institution还是system？制序？–正式制度与非正式制度–制度与组织（诺斯，1981）2、新制度经济学是“制度的”TheNIEis“Institutional”•Theoldinstitutionaleconomicswaseconomicswithinstitutionsbutwithouttheory•旧制度经济学有制度但没有理论•Standardneoclassicaleconomicsiseconomicwiththeorywithoutinstitutions•标准新古典经济学有理论但没有制度•NIEisattemptingtoprovideeconomicswithboththeoryandinstitutions•新制度经济学正试图成为既有理论又有制度的经济学2、新制度经济学是“制度的”TheNIEis“Institutional”2、新制度经济学是“制度的”TheNIEis“Institutional”•新制度经济学把制度纳入模型，并使之内生化–制度的产生与演进分析–制度的结构分析：•制度之间的关系–制度的影响分析：•制度如何影响人的行为和经济绩效3、新制度经济学是“新的”TheNIEis“New”•新制度经济学之“新”是相对于旧制度经济学而言–何谓旧制度经济学（OIE）是什么？–新制度经济学与旧制度经济学的差别旧制度经济学的发展阶段•19世纪末到20世纪30年代初为创立时期–凡勃伦、康芒斯和米契尔；•20世纪30年代到50年代为“过渡”时期–贝利、米恩斯和艾尔斯等；•20世纪50年代到80年代是第三时期–亦称“新”制度经济学(Neo-institutionaleconomics)，加尔布雷思和布尔丁等。•20世纪80年代至今是第四时期？新制度经济学与旧制度经济学的差别•第一、价值判断标准不一样。•第二、研究对象的把握不同。•第三、对新古典经济学的态度不同。•第四、在研究方法上的差异。第一、价值判断标准不一样。•旧制度经济学:资本主义社会的批判者和未来社会的设计者的身份出现。•新制度经济学更具有一般性，其原理对发达国家与发展中国家都适用。第二、研究对象的把握不同。•制度–旧制度经济学主要以资本主义制度为研究对象，缺乏一般性。–新制度经济学更具有一般性，其原理对发达国家与发展中国家都适用。第三、对新古典经济学的态度不同。•旧制度经济学：颠覆者•新制度经济学：修正者•新制度经济学是新古典经济学的儿子！•科斯对OIE的批评第四、在研究方法上的差异。•新制度经济学=新古典经济学的分析方法+制度；•旧制度经济学=生物学、心理学、社会学、统计学等的分析方法+制度主要内容•一、什么是新制度经济学？•二、新制度经济学的缘起•三、新制度经济学的边界•四、新制度经济学的研究方法•五、新制度经济学的发展二、新制度经济学的缘起•社会历史条件的产物？•历史决定论；后见之明？•学者理论自觉的结果？诞生的标志：1937年科斯的《企业的性质》的发表。科斯何许人？罗纳德·科斯（RonaldCoase，1910—）罗纳德·科斯•新制度经济学的奠基人•众多经济学分支的开创者•1991年诺贝尔经济学奖获得者•生命不已，思考不止的学者–96岁高龄仍然发表文章科斯传略（一）•罗纳德·哈里·科斯1910年12月29日出生于伦敦的威尔斯登。•1929年10进入伦敦经济学院修商学士学位。•在1931年科斯通过了商学士考试。在普兰特的影响下，改变了初衷。伦敦大学授予科斯一笔卡塞尔爵士旅行奖学金，这使他走上了成为一位经济学家的道路。科斯传略（二）•依靠卡塞尔旅行奖金，科斯在美国度过了1931——1932学年，研究纵向一体化与横向一体化问题。引入了“交易费用”解释为什么存在企业。这些思想成为1937年发表的《企业的性质》的基础。•1935年以后，科斯在伦敦经济学院讲授公用事业经济学。•第二次世界大战爆发后的1940年，科斯进入政府做统计工作，先在森林委员会，然后在中央统计局，战时内阁办公室。•1946年，回到伦敦经济学院，负责教授主要经济学课程——经济学原理。科斯传略（三）•1951年，科斯获得伦敦大学理学博士学位，同年移居美国。•刚到美国，科斯进入布法罗大学，在那里他做了七年教授（1951—1958年）。•1959年，在行为科学高等中心工作，一年之后进入弗吉尼亚大学经济学系。•1964年成为芝加哥大学教授和《法学与经济学杂志》主编。•现已退休，任该校荣誉经济学教授和高级法学与经济学研究员。科斯传略（四）•科斯在1978年当选为美国方理研究院研究员，1979年，被授予“美国经济学会杰出会员”称号。1991年，获得诺贝尔经济学奖。•他的杰出贡献是发现并阐明了交易成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。科斯传略（五）•科斯的主要著作包括：•《企业的性质》（1937）；•《边际成本争论》（1946）；•《美国广播业：垄断研究》（1950）；•《联邦通讯委员会》（1959）；•《社会成本问题》（1960）；•《经济学中的灯塔问题》（1975）；•《企业、市场与法律》（1988）。•…………其他经济学家•阿尔钦（Alchian）；•德姆塞茨（Demsetz）；•巴泽尔（Barzel）；•张五常等；•威廉姆森(Williamson)；•哈特（Hart）•诺斯(North)；•布坎南(Buchanan)；•奥尔森(Olson)等•…………………………主要内容•一、什么是新制度经济学？•二、新制度经济学的缘起•三、新制度经济学的边界•四、新制度经济学的研究方法•五、新制度经济学的发展三、新制度经济学的边界•大树的隐喻•“现在的新制度经济学是这样一把伞，在这把伞下聚集了以制度分析为集中意识，以个人主义为方法论，以有限理性为基本前提，以新古典经济学的方法为主要分析工具的无数智力成果的集合。”•张铭、姚少华：新制度经济学的边界—三种代表性观点及其比较，《中南财经政法大学学报》，2006年第6期。•1、产权经济学•2、交易费用经济学•3、委托代理理论？•4、新产权理论•5、制度变迁理论•6、公共选择理论•7、法和经济学•…………………………核心概念：交易费用、产权、契约等1、产权经济学•产权的起源；产权的效率比较；产权与经济绩效；企业的产权分析等•代表人物：–科斯；–阿尔钦（Alchian）；–德姆塞茨（Demsetz）；–巴泽尔（Barzel）；–张五常等。2、交易费用经济学•交易费用的影响因素、交易费用的衡量、交易费用与治理结构的选择等。•代表人物：–科斯；–威廉姆森(Williamson)；–克莱因(Clein)等。3、委托代理理论•在契约双方信息不对称的前提下，如何有效地选择和激励代理人等。•代表人物：–简森(Jensen)；–麦克林(Meckling)；–法马(Fama)；–斯蒂格利茨(Stigilitz)；–霍姆斯特姆(Holmstrom)等。4、制度变迁理论•用交易费用、产权、契约等概念重新解释经济史，说明制度变迁的原因和过程等。•主要代表人物：–诺斯(North)；–格雷夫(AvnerGreif)等5、新产权理论•从不完全契约出发，研究剩余控制权的最优安排。•主要代表人物：–格罗斯曼、哈特（1986）；–哈特、摩尔（1990）；–哈特（1995）；–国内学者聂辉华等。6、公共选择理论•用经济学工具分析政治市场。•主要代表人物：–布坎南(Buchanan)；–图洛克(Tullok)；–奥尔森(Olson)等7、法和经济学•研究法律与经济的关系，或用经济学的工具分析法律问题。•代表人物：–科斯；–考特(Cooter)和尤伦(Ulen)；–波斯纳(Posner)。•死敌德沃金教授作了十分生动的讽刺：“这位懒惰的法官，早饭以前写了一本书，午饭以前判决了一堆案件，整个下午在芝加哥法学院教课，然后吃完晚饭去动脑部手术”。主要内容•一、什么是新制度经济学？•二、新制度经济学的缘起•三、新制度经济学的边界•四、新制度经济学的研究方法•五、新制度经济学的发展四、新制度经济学的研究方法•NIE如何研究真实世界的？•何谓“真实的世界”？•如何研究真实的世界？–从真实世界中的人出发—拒绝同质性–小样本案例分析：真实案例–一般化案例分析的结论：归纳？•科斯—张五常—周其仁•《科斯的灯塔》•《卖桔者言》科斯—张五常小样本案例分析•科斯：前提性假设应是真实的、易于处理的。•他尝试着从工厂和公司的办公室，而不是从经济学