证券业考试基础知识试题回顾

证券业考试基础知识试题回顾股息的具体形式,多选:现金,股票,负债,建业代办转让系统,多选:NET系统,STAQ系统,退市公司政权交易所形式,多选:公司,会员境外外资股,多选:H\N\S股龙债券发行人是亚洲----,投资者是亚洲----.判断:对首次公开发行股票以询价方式确定发行价格,判断:对证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称一级市场,初级市场.判断:对证券投资保护基金,来源,多选:A交易手续费20%,B营业收入0.5-5%,C冻结资金的利息收入,D捐赠,全选多选,两种基本套期保值:多头,空头.两个选项CAPM,资本资产定价理论.APT,套利定价理论和布来克-斯科尔斯期权定价理论采用了套利定价技术MM定理1.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积(单选题)2.1918年成立中国人自己创办的第一家证券交易所北平证券交易所(单选题)3.证券投资基金起源于英国,盛行于美国(单选)4.1868年由英国政府出面组建了海外和殖民地政府信托组织,公开向社会发售受益凭证,是公认的最早的基金机构.(判断题)5.lof基金与etf基金的交易区别(多选题)6.欧洲债券试题多次考到单选,多选和判断都有出现7.全额包销和余额包销的定义(单选题中出现)8.资本利得概念(判断题)多选中国最早出现的证券交易机构a上海股份公所b上海众业公所12月1号上午基础多选题１．按基金投资分散化程度可将股票基金分为（）股票基金？Ａ一般化股票Ｂ特需化股票Ｃ特种化股票Ｄ专门化股票多选题２．证券是指（）Ａ各类记载并代表一定权利的法律凭证Ｂ是一种有价证券Ｃ用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益Ｄ是社会各类经理主体为筹集资金而向债券出具的，成若按一定利率定期制服利息并到期偿还的债权债务凭证．多选题３．契约型基金管理人必须依法按基金契约规定的（）进行投资安全保管基金财产？Ａ不记得了ＢＣＤ多选题６．股票价格指数期货的交易单位是（）？单选题１分７．上证红利指数是指由上海交易所上市的先进股息率高，分红较稳的１００只样本股．．．．．应该是５０后面的省略了｀｀判断题８恒生中国内地指数分恒生中国企业指数和恒生中姿企业指数．判断题９．外资合营企业三年内外资比列不得超过１／３．判断题１０．证券公司的注册资本应是实缴资本．判断题１１．证券业人员的行为准则包括？Ａ保证性行为Ｂ保险性行为Ｃ禁止性行为Ｄ鼓励性行为多选题１２．ＥＴＦ跟ＬＯＦ的不同？多选题中国人自己创办的第一家证券交易所北平交易所是（）夏天成立的？１９１８单选题基础题:新泛欧交易所有哪几家交易所合并而成.(多选)判断：国有企业是否可以买卖上市公司股票。选择：股改后，禁售期是多少个月：12个月。中小板与主板有什么主要的区别，即有什么交易制度上的不同。比如涨跌停制度等，我记不太清了。心理分析，技术分析，基础分析，学术分析的内容，以什么什么为主要目标。哪个是以“战胜市场”为主要目标。管理证券分析人员的协会叫什么：中国证监会证券从业人员什么什么会，这道题太恶心了。股市上涨，操作股指期货的结果：卖出买入期货是否增加系统风险等。证券市场按什么什么分类可分为：股票市场，债券市场，衍生品市场。《清迈宣言》有哪四项内容。美国《金融服务现代化法案》使得金融业混业经营。中国第一个国人自己建立的证交所是哪个：北平XXX，天津XXX，上海XXX。上海以前外资建立的交易所有哪些：XXX，不记得了。如果允许卖空，三种证券组合的可行域是哪个：一条直线，无限区域√，有限区域，等由于上证50ETF申购赎回是以一篮子股票进行的，起点较高（100万份）。（100万份是考点）ETF与LOF有什么不同。1、美国证券市场是从买卖（）开始的。A、公司债券B、政府债券C、铁路股票D、运输公司股票2、经济周期分为（）个阶段。A、3B、4C、5D、63、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不低于（）人民币。A、一亿元B、两亿元C、三亿元D、五亿元判断：1、在16世纪，安特卫普就有了证券交易所。目前无纸化发行的证券有？？、虚拟资本的体格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等（这是正确答案，题目好象说与真实资本的重置价格相等）2、企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司。P6（判断。不知道有没有记错原题，反正这个是错误的，正确答案是独资制、合伙制，公司制）3、既可以是投资人，又可以是发行人，可以发行股票和债券的有A、政府、B、金融机构、C、保险公司？D、忘记了4、1990-1996年出台的法律A证券法（98）B股票发行与交易管理暂行条例（93这个好象有）C关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（04）5、作为政府机构，参与政券投资的目的是为了调剂资金余缺和进行宏观调控（忘记了是判断还是选择中的一个答案）4、加入WTO后3年内，允许外国证券机构设立合营公司，外资比例不超过1/3（P23判断）5、董事会的职权其中有一个答案混了股东会的职权，决定公司的方针和投资计划P396、股东大会作出修改公司章程，的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。7、普通股股东对剩余资产有分配权8、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份的是（法人股）A法人股B国家股C社会公众股9、判断：P48实施股权分置改革后，在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%（正确是5%）10、受《企业债券管理条例》约束的是（）A政府债券B金融债券C公司债券D忘记了11、附息债券可分为固定利率债券和浮动利率债券，其中有些附息债券可以根本合约条款推迟支付定期利率，故称免息债券（判断，最后几个字好象和原题有出入，大致意思是这样）12、保证公司债的担保人（）A发行人自己B政府C信誉良好的商业银行D举债人的母公司P7113、可转换债券在转换前不具有股东权利单选P7114、关于外国债券正确的是A债券的发行人、面值同属一个国家（有点模糊）B美国发行的叫扬基债券C日本发行的叫武士债券15、欧洲债券A债券的发行者、发行地点、面值所使用的货币分属不同的国家，B不需要官方主客机构的批准（这题好象考了几个，有一道印象中是与外国债券的区别，）16、我国的国际债券有哪些A政府债券B金融债券C忘记了，D可转换公司债券17、P82有两个考点基金的起源1868年英国政府组建海外和殖民地政府信托组织上，是最早的基金机构18、契约型基金和公司型基金的区别P8619、P88封转开或延长期限的条件A基金营运业绩良好B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受理行政处罚或者刑事处理C基金份额持有人大会会议通过20、货币基金不能投资的金融工具A剩余期限在365天以上不超过397天的债券，B股票C可转换债券，D信用等级在AAA级以下的企业债券这8921、平衡型基金A一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股22、ELF和LOF，LOF（）A可以场外市场进行基金份额申购和赎回，B在交易场所进行基金份额交易C不一定采用指数基金模式D申购和赎回以现金进行（P93前面有人说了）23、P94基金管理人和托管人好象不只考一题，职责什么也考了我记得有一个是基金收益分配方案由谁来确定（基金管理人）基金托管人是基金份额持有人权益的代表基金托管人与持有人、基金管理人与基金份额持有人之间的关系基金管理费（托管费）按每个估值日基金净资产（基金资产净值）的一定比率逐日计提，累计，按月支付（好象考的是托管费）24、基金估值日：每个交易日当天对基金资产进行估值25、基金信息披露A基金招募说明书B基金合同、C基金募集情况D基金财产的资产组合月度报告（这个错的，P103）26、技术风险选择题P103全选A导致基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成B注册登记系统瘫痪C核算系统无法按正常时限显示基金净值、第五章以后的记得不多26、P106-107金融衍生工具的基本特征（当然题目好象没问得这么白，反正就这个考点）A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性27、P109金融期货的种类A货币期货B利率期货C股票指数期货D股票期货28、P113金融远期合约的种类A股权类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C远期利率协议（我没远这个，晕）D远期汇率协议29、金融期货合约的特征P115题目记的不清，好象是问金融期货和金融现货的区别A交易对象不同B交易目的不同C交易方式不同D结算方式不同（这题我又没选对）30、P118考限仓制度，具体题目当然又是不记得的，大概是问限仓制度可以采取的形式A对会员的限仓制度B对客户的限仓制度C根据保证金数量规定持仓制度（我没选这个，又错一道）D不记得了P119有两个考点31、外汇期货又称A货币期货B资金期货CD忘记了（此题多选，不过我选错了）32、外汇风险中最常见最重要的汇率风险（忘记了这个是题干还是题目，应该是题目，因为我记得两个远项）A、商业性汇率风险B、金融性汇率风险33、考点关于套期保值的说法，好象是判断题，前面一大堆说套期保值的内容，然后最后一句：说套期保值的操作达到投机的目的，大概这个意思，反正我觉得前面的都对，就是后面错了（此题可不计奖）34、P126影响金融期货价格的主要因素A现货价格B要求的收益率或贴现率C时间长短D现货金融工具的付息情况（我没选D，哎，又错了一道，其实还有一个因素，就是交割选择权，但这个没在备选答案里）35、P135考点关于权证的发行人，备选答案忘记了36、P137可转换债券最主要的金融特征：具有双重选择权.....获得更确定的收益（个人感觉，可转换债券好象考点也不少，至少有两至三个，要认真看）37、可转换公司债券的说法正确的是（）A期限最短为3年，最长为5年B期限最短1年，最长为3年C自发行之日起6个月后可转换为公司股票D具体忘记了，主要是C的错误说法38、关于计算单选，大意是某公司股票，现价30元/股，10股配5股，10股送5股，配（送，我忘记了配还是送，反正配或送选其一）股价10元/股，问实施上述政策后的股价（）A17.5B忘记了C20D16.2539、P139可转换债券的市场价格，至少应相当于以下两者的较高者A债券的转换值和投资价值B债券的转换价值和理论价值C债券的理论价值和投资价值D忘记了40、P149关于资产证券化以（）为基础的证券为证券化产品，（这个不是原题，只是大意答案有几个，应该是资产池，其他的我忘记了）P150有两个考点41、根据基础资产分类，可将资产证券化分为A不动产证券化B应收账款证券化C债券组合证券化D未来收益证券化（我没选D，惨，又不见1分，还是觉得考银行从业好，起码少选有分）42、大意是资产证券化的当事人4个选项，我只记得其中三个A特定目的机构或特定目的的受托人B资金和资产存管机构（这个好象有，可不计奖，哈）C信用增级机构43、资产证券化元年好象考到，但不太确定，已经忘记了44、全额包销的概念，题目大概是：承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）A全额包销，B余额包销C代销D忘记了以下两个我忘记是其中的一个选项还是题目45、向不定向对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销46、上市公司向向原前10名股东非公开发行股票的，可以由上市公司自销（考自销）47、上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行48、P162会员大会的权力，我只记得其中的两个备远答案A制定和修改证券交易所章程B审议和通过证券交易所的财务预算、决算报复C执行会员大会的决议（这个是理事会的职责，混淆视听的答案，不能选）D、忘记了，反正把理事会和会员大会的职责都看一次理解了就不会错了49、债券上市的条件P163不列出来了，正确的条件有3个关键词1年以上，5000万元P169考点有2个50、关于场外交易的考点，多选A场外交易市场是证券发行的主要场所B场外交易市场是证券交易所的必要补充C场外交易市场以未能或无须在证券交易所批准上市的股