证券交易经典作业

还需资料10、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。A：国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B：不是所有交易所会员均可参与买断式回购C：所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D：会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任ABCD标准答案：B答案解析：主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任11、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）A：证券经纪商B：证券交易所C：投资者D：标的物ABCD标准答案：D答案解析：证券交易的对象是委托合同中的标的物。12、清算和交收两个过程统称为（）。A：清算B：结算C：交收D：结账ABCD标准答案：B答案解析：常识题。13、各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（）。我国香港市场采取（）。A：T+4、T+1B：T+2、T+2C：T+3、T+2D：T+3、T+4ABCD标准答案：C答案解析：各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3。我国香港市场采用T+2。14、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A：成交金额最大的3个会员营业部的名称B：股份统计信息C：成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D：成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额ABCD标准答案：B答案解析：应该公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额2.股份统计信息；3.本所认为应该公布的其他信息。15、上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A：B字头和D字头B：B字头和C字头C：A字头和D字头D：A字头和B字头ABCD标准答案：A答案解析：上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者.。16、按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者买卖关深圳证券交易所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为（）。A：B股B：A股C：基金D：人民币普通股ABCD标准答案：A答案解析：基金交易目前不收过户费。在深圳交易所，免收A股过户费，人民币普通股即A股，B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。17、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。A：中央结算公司B：证券交易所C：银行同业拆借中心D：证监会ABCD标准答案：A答案解析：在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。18、满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A：证券监督管理机构B：证券交易所会员大会C：证券交易所理事会D：证券交易所董事会ABCD标准答案：C答案解析：满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员19、（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性ABCD标准答案：D答案解析：开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。20、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A：0.4%B：1%C：0.3%D：0.25%ABCD标准答案：C答案解析：这几种证券的佣金均是不得高于证券交易金额的0.3%。21、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价段的有效申报价格应符合下列规定（）。A：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%ABCD标准答案：A答案解析：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。22、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。A：证券交易所B：地方登记公司C：证券公司D：证券业协会ABCD标准答案：C答案解析：证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。23、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A：数量不低于2万手，成交金额不低于1000万人民币B：数量不低于1万手，成交金额不低于2000万人民币C：数量不低于2万手，成交金额不低于2000万人民币D：数量不低于1万手，成交金额不低于1000万人民币ABCD标准答案：D答案解析：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交金额不低于1000万元人民币。24、投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户。A：证券交易所B：存管银行C：证券登记结算公司D：证券公司ABCD标准答案：C答案解析：按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。25、ETF申购时投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。A：基金管理人B：基金托管人C：一级交易商D：证券交易所ABCD标准答案：C答案解析：ETF申购时投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。26、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。A：时间优先,客户优先B：时间优先,价格优先C：价格优先,指令优先D：价格优先,客户优先ABCD标准答案：A答案解析：在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是“时间优先,客户优先”。27、按照交易对象划分,（）属于金融衍生工具交易。A：债券B：股票C：权证D：基金ABCD标准答案：C答案解析：权证属于金融衍生工具交易。28、按照现行交易规则规定,发生（）,证券交易所要实行临时停市。A：行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B：行情传输中断的营业部数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时C：行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D：行情传输中断的营业部数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时ABCD标准答案：A答案解析：此题考察证交所对交易异常情况的处理29、下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（）。A：双方声明及承诺，协议标的B：证券经纪商内幕信息披露原则C：资金账户，交易代理，网上委托，变更和撤销D：甲方授权代理人委托，甲乙双方的责任及免赔条款，争议的解决ABCD标准答案：B答案解析：《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺，协议标的，资金账户，交易代理，网上委托，变更和撤销，甲方授权代理人委托，甲乙双方的责任及免赔条款，争议的解决，机构客户，附则。30、按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为（）。A：1元B：5元C：成交面额的1%D：成交面额的0.075%ABCD标准答案：D答案解析：常识题31、新股网上发行就是利用（）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A：证券公司B：证券交易所C：证监会D：证券业协会ABCD标准答案：B答案解析：新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。32、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件，资料，账册，报表和其它必要的材料应至少妥善保存（）年。A：20B：10C：5D：2ABCD标准答案：A答案解析：证券自营业务原始唋以及有关业务文件，资料，账册，报表和其它必要的材料应至少妥善保存20年33、最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。A：上市交易的A股B：上市交易的基金C：上市交易的债券D：买断式回购到期购回金额ABCD标准答案：D答案解析：计算公式中“上月证券买入金融”中不包括买断式回购到期购回金额。34、有甲，乙，丙，丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13：35；乙的买进价为10.40元，时间为13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是13.38。则这四位投资者交易的优先顺序为（）。A：丁、乙、甲、丙B：丁、乙、丙、甲C：丙、甲、丁、乙D：丙、甲、乙、丁ABCD标准答案：C答案解析：根据价格优先原则，丙优先于甲，两者都优于乙和丁；根据时间优先的原则，丁优先于乙；于是顺序为丙甲丁乙。35、（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。A：柜台委托B：市价委托C：电话委托D：限价委托ABCD标准答案：D答案解析：这是限价委托的定义。36、基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（）元或其整数倍。A：100B：500C：1000D：5000ABCD标准答案：A答案解析：在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。37、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A：验证资金及证券B：审单C：委托执行D：验证ABCD标准答案：C答案解析：委托执行是委托受理之后的过程。38、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。A：会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任B：国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者C：不是所有交易所会员均可参与买断式回购D：所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易ABCD标准答案：C答案解析：主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B,D账户）。不是的有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件，经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。39、通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。A：新股申购B：增发C：配股D：债券回购ABCD标准答案：A答案解析：通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购40、证券交易所的职能不包括（）。A：接受上市申请，安排证券上市B：组织，监督证券交易C：设立证券登记结算机构D：为他人提供担保ABCD标准答案：D答案解析：为他人提供担保是证券交易所不得从事的事项。41、根据深圳证券交易所现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。A：0.005元或其整数倍B：0.01元或其整数倍C：0.02元或其整数倍D：0.03元或其整数倍ABCD标准答案：D答案解析：深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位