证券交易试题

证券交易试题一单选题每道0.5分共30分1.全国银行间债券市场回购期限（）A含首次收日，含到期交收日B含首次收日，不含到期交收日C不含首次收日，含到期交收日D不含首次收日，不含到期交收日2.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）A5元B10元C1元D0元3.认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，因此，从内容上看，认购权证具有（）的性质A基金B期权C股权D债权4.按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）A成交金额的0.1%B成交金额的0.05%C成交面额的0.05%D成交面额的0.1%5.新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A证券登记结算公司B证券交易所C新股发行人D主承销商6.根据《证券法》的规定，股票有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（）A三年连续盈利B公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上C公司股本总额不少于人民币三千万元D千人千股7.有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35分，乙的买进价为10.40元，时间是13:40分，丙的买进价为10.75元，时间是13:55分，丁的买进价为10.40元，时间是13:38分，则四位投资者交易的优先顺序为（）A丁，乙，丙，甲B丙，甲，丁，乙C丁，乙，甲，丙，D丙，甲，乙，丁8.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A风险控制委员会B风险监控部门C稽核部门D证券自营部门9.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）A数量不低于五十万股，或者交易金额不低于三百万元人民币B数量不低于十万股，或者交易金额不低于一百万元人民币C交易金额不低于五百万元人民币D交易金额不低于一百万元人民币10.在集合资产管理合同中，管理人应（）A承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产B保证委托资产的来源及用途合法C保证本集合计划资产投资不受损失D承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责11.上海证券交易所A股账户个人开户费为（）A40元/户B30元/户C20元/户D10元/户12.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。A半年B一年C三个月D两年13.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在12亿元以上.A一年B六个月C三年D三个月14.按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（）A投资者在配股缴款过程中，不必向证券公司缴纳交易佣金、过户费，印花税等交易费用B投资者办理配股缴款，只能在配股主承销商所属的证券营业网点办理C投资和在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证D在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证15.关于证券登记，下列说法不正确的是（）A证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为B证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在16根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计事务所支付验资费用A发行人B主承销商C证券登记结算公司D证券交易所17.审查委托单的合法性和同一性一般不包括（）A委托单上买卖证券代码是否一致B是否是自助委托C记名证券是否办妥过户手续D是否全权委托18按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时，（）需将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人A证券交易所B中国结算公司C证券主承销商D中国证监会19.根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）A归属风险基金B归属财政部C归属融券方D退还双方20.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）A工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领B操作失误为客户买入非委托人本意的证券C向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断D在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户21.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不得操作的业务是（）A股指期货交易B权证交易C融资融券交易DA股的大宗交易22.下列说法正确的是（）A证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务B证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划C不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但需独立核算D限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券23.最低结算被附近限额的确定，与（）无关A最低结算被附近比例B上月买断式回购到期购回金额C上月交易天数D上月证券买入金额24根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）A理事会B总经理C上市总监D会员大会25.中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（）登记送股。A权益登记日前三日B权益登记日前一日C权益登记日D权益登记日后一日26.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票A一个月B三个月C六个月D九个月27.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。A1份B10份C100份D1000份28.根据《证券法》的规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币A10亿B5亿C1亿D0.5亿29.在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是（）A证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先B证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托能够成交，可根据市场行情的变化，将客户委托指令分次进行申报C证券经纪商同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，仍须向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易D证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金30.关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述正确的有（）A会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担证券和资金结算交收责任B所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易C不是所有交易所会员均可参与买断式回购D国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司依法人名义开立B字头证券账户的机构投资者31.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份A转让主办券商的代办业务有（）A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C开立非上市股份有限公司股份转让账户D指导和督促股份转让公司依照法律法规和协议，真实、准确、完整、及时的纰漏信息32.证券交易所特别会员享有的权利有（）A选举权和被选举权B向证券交易所提出相关建议C参加会员大会D对证券交易所事务的表决权33.在融资融券业务的交易中，如果委托划出的证券数量（）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效A等于B大于D小于C不高于34.下列选项中，不属于资产委托机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）A出具资产管理报告B出具资产托管报告C执行证券公司的投资指令D执行证券公司的清算指令35.根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D证券信息公司36.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案A20个工作日内B15个工作日内C10个工作日内D5个工作日内37.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有A守约方B投资者保护基金C上海证券交易所D证券结算风险基金38.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则A公开透明B公平及时C简便易用D高效准确39.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易A证券登记结算公司B证券交易所C经纪商D投资者保护基金40.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）A由交易所视回购品种决定B不追溯调整C由结算参与人协商决定D应追溯调整41.境内法人投资者查询其证券账户时，不需提交的材料是（）A法定代表人证明书B法人股东名册C法定代表人授权委托书D企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件42.关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）A新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交B易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式C网上发行新股大大减轻了发型组织工作的压力，减少了许多的不惜要的环节，具有经济性的优点D网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点全额预缴、比例配售时网上发行方式的一种43.（）是证券经纪业务的一线监管机构A中国结算公司B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会44.中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）A净额交收……逐项交收B逐项交收……净额交收C净额交收……净额交收D逐项交收……逐项交收45.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）A组合证券及替代现金B组合基金和替代现金C组合基金D组合证券46.在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）A5000万股……9亿元B1亿股……5亿元C2亿股……8亿元D3亿股……10亿元47.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（）A计价单位为每百元资金到期年收益B单笔申报最大数量不超过十万手C最小报价变动单位为0.01元或其整数倍D100元标准券为一手48.合格境内机构投资者开立的证券账户中‘持有人名称’为（）A托管人及合格投资者的全称B境内证券公司及合格投资者的全称C境内证券公司及托管人的全称D境内证券公司、托管人及合格投资者的全称49.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）A1000手或其整数倍B100手或其整数倍C10手或其整数倍D1手或其整数倍50.从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）A合规风险B政策风险C管理风险D技术风险51（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中设计的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A证券交易所B证监会派出机构C负责客户信用资金存管的商业银行D证券登记结算机构52.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告A一个月B二个月C三个月D六个月53.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司和深圳分公司在（）情况下充当‘共同对手方’A权证的放弃行权B权证的行权C权证的待交权D权证的二级市场交易54.（）是集合资产管理计划允许的投资事项A将集合计划资产用于可承担无限责任的投资B将集合计划资产用于资金拆借C将集合计划资产中的证券用于回购D将集合计划全部资产用于申购新股55.交易日（T日）闭市后，（）将当日交易成交数据发送至中国结算公司A证券交易所B各证券营业部C地方登记公司D结算参与人56.ETF是一种（）A债券型基金B货币型基金C保本型基金D指数型基金57.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前